长春百克生物科技股份公司 内部控制审计报告 大华内字[2025]0011000097 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 长春百克生物科技股份公司 内部控制审计报告 （截止 2024 年 12 月 31 日） 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2025]0011000097 号 长春百克生物科技股份公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了长春百克生物科技股份公司（以下简称百克生物） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、 ...

中信证券股份有限公司 关于长春百克生物科技股份公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为长春百克生物 科技股份公司（以下简称"百克生物"或"公司"）首次公开发行并在科创板上市的持续 督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则（2024年4月修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》及《上市公司监管指 引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》，对百克生物 2024年度募集资金的存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意长春百克生物科技股份公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2021]1594号）的同意，公司采用向社会公开发行方式 发行人民币普通股（A股）41,284,070股，发行价格为每股36.35元，募集资金总额 1,500,675,944.50元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披 ...

本人因任期届满，2024 年 12 月 10 日公司召开 2024 年第一次临时股东会 选举产生新任独立董事后正式离任，不再担任公司独立董事及相关董事会专门 委员会委员职务，现将 2024 年度任职期间的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人付百年，男，汉族，1956 年 7 月出生，毕业于哈尔滨医科大学，大专 学历。1980 年 3 月至 1982 年 9 月，就职于长春生物制品研究所，任技术员； 1982 年 9 月至 1985 年 6 月于哈尔滨医科大学学习；1985 年 7 月至 2005 年 12 月，就职于长春生物制品所，历任技术员、生产处副处长、处长、办公室主任、 副所长、副书记兼纪委书记；2006 年 1 月至 2010 年 4 月，就职于北京天坛生 物制品股份有限公司，历任副总经理、纪委书记；2010 年 5 月至 2011 年 11 月， 就职于兰州生物制品研究所，任副书记兼纪委书记；2011 年 12 月至 2012 年 11 月，就职于北京天坛生物制品股份有限公司，任副书记兼纪委书记；2012 年 11 月至 2013 年 12 月， ...

本人因任期届满，2024 年 12 月 10 日公司召开 2024 年第一次临时股东会 选举产生新任独立董事后正式离任，不再担任公司独立董事及相关董事会专门 委员会委员职务，现将 2024 年度任职期间的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人刘静，女，汉族，1965 年 6 月出生，毕业于吉林大学，经济学博士学 位。1987 年 7 月至 1992 年 4 月，就职于吉林财贸学院会计系，任专业会计教 师；1992 年 5 月至 2009 年 8 月，就职于长春税务学院会计系，任财务管理教 研室主任；2009 年 9 月至 2016 年 12 月，就职于吉林财经大学会计学院，任审 计系主任；2017 年 1 月至今就职于吉林财经大学会计学院，任教师；2016 年 4 月至今，任吉林出版集团股份有限公司独立董事；2020 年 6 月至 2021 年 12 月， 担任公司第四届董事会独立董事；2021 年 12 月至 2024 年 12 月，任公司第五 届董事会独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况进行说明 作为公司独立董事，本人具有《上市公司独立董事管理办法 ...

长春百克生物科技股份公司 2024 年度独立董事述职报告 任职期内，本人作为长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"）第 六届董事会的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关 法律法规及《长春百克生物科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《长春百克生物科技股份公司独立董事工作制度》等相关制度的规范要求，尽 职尽责履行独立董事的职责，积极出席公司股东会、董事会及其专门委员会相 关会议，认真审议董事会及其专门委员会各项议案，对公司相关会议审议的各 个重大事项发表了公正、客观的意见，维护了公司整体利益和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。 本人于 2024 年 12 月 10 日经公司 2024 年第一次临时股东会选任为公司第 六届董事会独立董事，经第六届董事会第一次会议选任为审计委员会委员（召 集人）、提名委员会委员。现将本人 2024 年度任职期间的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人吴安平，男，1960 年出生，中共党员，学士学位，教授，注册会计师。 19 ...

长春百克生物科技股份公司 2024 年度独立董事述职报告 任职期内，本人作为长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"）第 五届董事会的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有 关法律法规及《长春百克生物科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《长春百克生物科技股份公司独立董事工作制度》等相关制度的规范要求，尽 职尽责履行独立董事的职责，积极出席公司股东会、董事会及其专门委员会相 关会议，认真审议董事会及其专门委员会各项议案，对公司相关会议审议的各 个重大事项发表了公正、客观的意见，维护了公司的规范化运作及全体股东的 整体利益。 本人因任期届满，2024 年 12 月 10 日，公司召开 2024 年第一次临时股东 会选举产生新任独立董事后正式离任，不再担任公司独立董事及相关董事会专 门委员会委员职务，现将 2024 年度任职期间的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人徐大勇，男，汉族，1964 年 7 月出生，毕业于中国政法大学，学士学 位。1988 年 8 ...

长春百克生物科技股份公司 2024 年度独立董事述职报告 任职期内，本人作为长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"）第 六届董事会的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关 法律法规及《长春百克生物科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《长春百克生物科技股份公司独立董事工作制度》等相关制度的规范要求，尽 职尽责履行独立董事的职责，积极出席公司股东会、董事会及其专门委员会相 关会议，认真审议董事会及其专门委员会各项议案，对公司相关会议审议的各 个重大事项发表了公正、客观的意见，维护了公司整体利益和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。 本人于 2024 年 12 月 10 日经公司 2024 年第一次临时股东会选任为公司第 六届董事会独立董事，经第六届董事会第一次会议选任为战略与可持续发展委 员会委员、薪酬与考核委员会委员。现将本人 2024 年度任职期间的工作情况报 告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人凌虹，女，1962 年 9 月出生，中共党员，毕业于哈尔滨医科大 ...

长春百克生物科技股份公司 2024 年度独立董事述职报告 任职期内，本人作为长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"）第 六届董事会的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关 法律法规及《长春百克生物科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《长春百克生物科技股份公司独立董事工作制度》等相关制度的规范要求，尽 职尽责履行独立董事的职责，积极出席公司股东会、董事会及其专门委员会相 关会议，认真审议董事会及其专门委员会各项议案，对公司相关会议审议的各 个重大事项发表了公正、客观的意见，维护了公司整体利益和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。 本人于 2024 年 12 月 10 日经公司 2024 年第一次临时股东会选任为公司第 六届董事会独立董事，经第六届董事会第一次会议选任为提名委员会委员（召 集人）。现将本人 2024 年度任职期间的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 司第六届董事会独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况进行说明 作为公司独立董事，本人具有《上市公司独立董事管理办法》及《公司法》 要 ...

长春百克生物科技股份公司 2024 年度独立董事述职报告 任职期内，本人作为长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"）第 六届董事会的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关 法律法规及《长春百克生物科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《长春百克生物科技股份公司独立董事工作制度》等相关制度的规范要求，尽 职尽责履行独立董事的职责，积极出席公司股东会、董事会及其专门委员会相 关会议，认真审议董事会及其专门委员会各项议案，对公司相关会议审议的各 个重大事项发表了公正、客观的意见，维护了公司整体利益和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。 本人于 2024 年 12 月 10 日经公司 2024 年第一次临时股东会选任为公司第 六届董事会独立董事，经第六届董事会第一次会议选任为第六届董事会薪酬与 考核委员会委员（召集人）、审计委员会委员。现将本人 2024 年度任职期间的 工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人李雪田，男，1966 年 9 月出生，中共党员，毕业于 ...

证券代码：688276 证券简称：百克生物 公告编号：2025-017 长春百克生物科技股份公司 关于续聘公司 2025 年度财务审计机构及内控审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 长春百克生物科技股份公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 17 日召开 了第六届董事会第五次会议及第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于续聘 公司 2025 年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，同意公司聘任大华会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华所"）为公司 2025 年度财务审计机构 及内部控制审计机构，该事项尚需提交公司 2024 年年度股东会审议。现将相关 事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北 ...