苏州敏芯微电子技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，防范对外担保风险，确保公司资产安全和保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民 法典》（以下简称"《民法典》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《苏州敏芯微电子技术 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司提供的担保；公司控股子公司对公司合并报表范围之外的主体提供担保的， 应视同公司提供担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，公司 及子公司不得对外提供担保，不得互相提供担保。 第四条 本制度所称子公司是指合并报表范围内的全资子公司、控股子公司。 第二章 对外担保的对象 第五条 公司对外担保仅限于独立的企业法人。 ...

苏州敏芯微电子技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《苏 州敏芯微电子技术股份有限公司》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权 激励计划募集的资金。 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相 关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务， 有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科技创新领域， 促进新质生产力发展。《监管规则适用指引——上市类第1号》 ...

对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资的管理，规范公司对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险， 合理、有效地使用资金，使资金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等法律法规及《苏州敏芯微电子技术股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度规定了公司的对外投资原则、决策程序、审批权限、工作程 序、投资管理、投资后评价等内容。 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 第三条 按照投资期限的长短，公司的投资活动分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括各种股票、债券、基金等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变 现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。 第四条 公司以固定资产、无形资产等非货币进行投资的，应按有关法律、 法规办理相应过户手续。 第五条 投资管理应遵循以下基本原则： （一）公司的对 ...

苏州敏芯微电子技术股份有限公司 章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第五章 董事和董事会 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第八章 通知和公告 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 合并、分立、增资和减资 苏州敏芯微电子技术股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《上市公司章程指引 ...

苏州敏芯微电子技术股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》")、 《苏州敏芯微电子技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本议事规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 股东会议事规则 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现以下情形 时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的 2/3 时； （五）审计委员会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。 ...

苏州敏芯微电子技术股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"） 财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以 及《苏州敏芯微电子技术股份有限公司》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司在主 营业务范围外有偿或者无偿地以货币资金、委托贷款、实物资产、无形资产等方 式向外部主体（包括参股公司）提供资助的行为，包括但不限于： （一）有息或无息借款、委托贷款； （二）承担费用； （三）无偿提供资产使用权，或收取资产使用权的费用明显低于一般水平； （四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平，或预付款失去实际业务支 撑； （五）上海证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。 公司及子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本 制度执行。 第三条 公司应当充 ...

苏州敏芯微电子技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进苏州敏芯微电子技术股份有限公司 （以下简称"公司"）的规范运作，更好地维护公司及股东的利益，根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《苏州敏芯 微电子技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发 ...

苏州敏芯微电子技术股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公 司"）控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》")、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规、部门规章、规范性文件以及《苏州敏芯微电子技术股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"是指持有的股份占公司股本总额 50%以 上的股东，或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决 权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称"实际控制人"是指虽不是公司的股东，但通过投资关 系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人、法人、非法人组织。 严格履行其做出的各项承诺，维护公司和全体股东的共同利益。 第六条 公司控股股东、实际控制人不得滥用权 ...

苏州敏芯微电子技术股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范和完善苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称 "公司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发生， 保护公司、股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"）、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及规范性文 件和《苏州敏芯微电子技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定《苏州敏芯微电子技术股份有限公司防范控股股东及关联方资 金占用管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司。 第三条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。公司 控股股东、实际控制人不得 ...

苏州敏芯微电子技术股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"） 子公司的管理，规范子公司行为，保证子公司规范运作，提高公司整体运作效率 和抗风险能力，保护投资者合法权益，根据《公司法》等法律法规、规范性文件 以及《苏州敏芯微电子技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际，特制订本制度。 第二条 本制度所称子公司指公司直接或间接持有 50%以上（含 50%）股 权，或者直接或间接持有其股权在 50%以下但能够对其实际控制或具有重大影响 的子公司。 第三条 本制度旨在加强对子公司的管理，建立有效的管控与整合机制，对 公司的组织、资源、资产、投资等事项进行风险控制，提高公司整体运作效率和 抵抗风险能力。 第四条 公司应依照本制度及相关内控制度的规定，及时、有效地对子公司 做好管理、指导、监督等工作。 第五条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有 效地运作企业资产。 第二章 规范运作 第六条 子公司应当依据《公司法》及有关法律法规的规定，结合自身特点， 建立健全法人治理结构和内部管理制度。 第七 ...