东方证券承销保荐有限公司 关于 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 2022年限制性股票激励计划预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二零二三年八月 | 第一章 | 释义 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声明 | 2 | | 第三章 | 基本假设 | 3 | | 第四章 | 独立财务顾问意见 | 4 | | 第五章 | 备查文件及咨询方式 | 9 | | | （二）咨询方式 | 9 | 东方证券承销保荐有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 鸿泉物联、公司、上市公司 | 指 | 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本独立财务顾问、独立财务顾问 | 指 | 东方证券承销保荐有限公司 | | | | 《东方证券承销保荐有限公司关于杭州鸿泉物联网技 | | 本报告、本独立财务顾问报告 | 指 | 术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授 | | | | 予相关事项之独立财务顾问报告》 | | 本激励计划、本计划 | 指 | 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 20 ...

杭州鸿泉物联网技术股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十五次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《上市公司治理准则》以及《公司章程》等规定,作为杭州鸿泉物联网技术股份 有限公司（以下简称公司）第二届董事会的独立董事，本着认真、严谨、负责的 态度,我们对公司提交第二届董事会第十五次会议审议的相关事项发表如下独立 意见: 一、对《关于审议公司<2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告> 的议案》的独立意见 公司独立董事阅读了《2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》, 发表意见如下: 经审议,我们认为报告真实反映了公司2023年半年度募集资金管理与使用的 相关情况。2023年半年度,公司对募集资金进行了专户存储和专项使用,并及时 履行了相关信息披露义务,不存在变相改变募集资金用途和损害公司股东利益的 情形。 3、公司确定授予限制性股票的激励对象,均符合相关法律法规和《杭州鸿 泉物联网技术股份有限公司章程》中关于本次股权激励计划有关任职资格的规定, 均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件,符合《激励计划》 规定的激励对象范围, ...

证券代码：688288 证券简称：鸿泉物联 公告编号： 2023-020 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 第二届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第十五次 会议于2023年8月29日在公司会议室召开，公司于2023年8月18日以通讯方式向全 体董事发出召开本次会议的通知。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。 会议由董事长何军强先生主持。本次会议的召集、召开和表决情况符合《中华人 民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。 （三）审议通过了《关于审议向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》 经审议，公司董事会认为公司2023年半年度报告的编制和审议程序符合相关 法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2023年半年度报告的内容 与格式符合相关规定，公允地反映了公司2023年半年度的财 ...

北京德恒（杭州）律师事务所 关于 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予事项的 法律意见 杭州市上城区新业路 200 号华峰国际商务大厦 10-11 楼 电话:0571-86508080 传真:0571-87357755 邮编:310016 北京德恒（杭州）律师事务所 关于杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予事项的法律意见 目 录 | 一、关于公司 | 2022 | 年限制性股票激励计划预留授予事项的批准和授权 | 5 | | --- | --- | --- | --- | | 二、关于公司 | 2022 | 年限制性股票激励计划预留授予的授予条件 | 7 | | 三、关于公司 | 2022 | 年限制性股票激励计划预留授予的授予日 | 8 | | 四、关于公司 | 2022 | 年限制性股票激励计划预留授予的激励对象、授予数量及授 | | | | | 予价格 | 9 | | 五、关于公司 | 2022 | 年限制性股票激励计划预留授予的信息披露 | 9 | | | | 六、结论意见 | 9 | 2 北京德恒（杭州）律师事务所 关于杭州鸿泉物联 ...

经中国证券监督管理委员会（证监许可[2019]1920号）《关于同意杭州鸿泉 物联网技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，杭州鸿泉物 联网技术股份有限公司向社会公开发行人民币普通股2,500万股，每股面值人民 币1.00元，每股发行价为人民币24.99元，共募集资金人民币62,475万元，扣除 发行费用7,180.91万元，实际募集资金净额为人民币55,294.09万元。以上募集 资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2019年10月31 日出具天健验〔2019〕368号《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储， 并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协 议》。具体情况详见2019年11月5日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。 （二）募集资金使用及结余情况 截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金48,284.90万元，其中：2023 年半年度使用募集资金合计1,404.87万元。 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的 ...

证券代码：688288 证券简称：鸿泉物联 公告编号： 2023-023 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 预留部分限制性股票授予日：2023 年 8 月 29 日 预留部分限制性股票授予数量：80 万股，占目前公司总股本 100,343,920 股的 0.80% 预留部分限制性股票授予价格：15 元/股 股权激励方式：第二类限制性股票 案》以及《关于审议提请召开公司 2022 年第二次临时股东大会的议案》等议案。 公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于审议公司 <2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于审议公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于审议核实公司 <2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计 划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 2、2022 年 ...

杭州鸿泉物联网技术股份有限公司监事会 关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的 核查意见 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司（以下简称公司）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《科创板上市公司自律监管 指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《杭州鸿 泉物联网技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，对公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称本次激励计划）预留授予激励对象名单 进行审核，发表核查意见如下： 1、公司本次股权激励计划预留授予的激励对象均不存在《管理办法》第八 条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （6）中国证监会认定的其他情形。 ...

杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 董事会 2023 年 8 月 30 日 二、预留授予部分公司董事会认为需要激励的其他人员名单 | 激励对象类别 | 激励对象 | 获授限制性股 | 占授予限制性 | 占当前股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | （人） | 票数量（万股） | 股票总数比例 | 额比例 | | 董事会认为需要激励 | 70 | 76.10 | 15.22% | 0.7584% | | 的其他人员 | | | | | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 均未超过公司总股本的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不 超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。 2、本次预留授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股 份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 （预留授予日） 一、预留限制性股票激励计划的分配情况表 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 授予限制性股 票数量 ...

证券代码：688288 证券简称：鸿泉物联 公告编号： 2023-021 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 第二届监事会第十四次会议决议公告 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 （二）审议通过了《关于审议公司<2023年半年度募集资金存放与使用情况 专项报告>的议案》 经审议，公司监事会认为公司《2023年半年度募集资金存放与使用情况专项 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第十四次 会议于2023年8月29日在公司会议室召开，公司于2023年8月18日以通讯方式向全 体监事发出召开本次会议的通知。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。 会议由监事会主席陈丽莎女士主持，公司董事会秘书列席会议。本次会议的召集、 召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定，会 议形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于审议公司<2023年半年度报告>及摘要的议案》 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 经审议，公司监事会认为公司2023年半年度报告的编 ...

2023 年第一季度报告 证券代码：688288 证券简称：鸿泉物联 杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 2023 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | | 本报告期比上年同期 增减变动幅度(%) | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | 85,006,171.01 | | 23.10% | | 归属于上市公司股东的净利润 | -10,787,980.62 | | 不适用 | | 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 | | -11,140,424.28 | 不适用 | | 经营活动产生的现金流量净额 | -6,812,583.72 | | 不适用 | | 基本每股收益（元/股） | | -0.11 | 不适用 | | 稀释每股收益（元/股） | | -0.11 | 不适用 | | 加权平均净资产收益率（%） | | -1.38 | 不适用 | 1 / 14 2023 年第一季度报告 | 研发投 ...