江苏华盛锂电材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条为进一步完善江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和激励机 制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《科创板股票上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等法 律、行政法规、部门规章及规范性文件和《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》 （以下称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者其他 与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2023-054 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 27 日 14 点 00 分 召开地点：江苏扬子江国际化学工业园青海路 10 号公司一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 27 日 二、 会议审议事项 至 2023 年 12 月 27 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年12月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司 章 程 | | | | 第一章 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 股 | 份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 14 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 18 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事会 | 27 | | 第一节 董 | 事 | 27 | | 第二节 | 董事会 | 31 | | 第六章 | | 经理及其他高级管理人员 37 | | 第七章 | 监事会 | 39 | | 第一节 监 | 事 | 39 | | 第二节 | 监事会 | 40 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 42 | | 第一节 | 财务会计制度 | ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 限售股份上市流通事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"华盛锂电"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关规定，对华盛锂电限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情况进 行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏华盛锂电材料股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]887 号），华盛锂电首次向社会公开 发行人民币普通股（A 股）2,800.00 万股，发行后股本总额为 11,000.00 万股。 公司股票于 2022 年 7 月 13 日在上海证券交易所科创板上市，其中有限售条件流 通股 8,481.37 万股，无限售条件流通股 2,518.64 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2023-050 江苏华盛锂电材料股份有限公司 首次公开发行部分限售股票上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司未发生 其他事项导致公司股本数量变化。 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 2,378,000 股。限售期为自取得江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"华盛 锂电"或"公司"）股份之日（股权转让完成之日，即 2020 年 12 月 14 日）起 36 个月。 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏华盛锂电材料股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]887 号），华盛锂电首次向社会公开发 行人民币普通股（A 股）2,800.00 万股，发行后股本总额为 11,000.00 万股，公 司股票于 2022 年 7 月 13 日在上海证券交易所科创板上市，其中有限售条件流通 股 8,481 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2023-049 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 11 月 30 日，江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公 司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份 298,056 股，占公司总股本 159,500,000 股的比例为 0.1869%，回购成交的最高 价为 32.75 元/股，最低价为 29.50 元/股，支付的资金总额为人民币 9,201,411 元 （不含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 2023 年 8 月 28 日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司以超募资金通过上海证券 交易所系统以集中竞价交易方式回购公司股份。回购的股份将在未来适宜的时 机全部用于员工持股计划及/或股权激励计划。回购资金总额为不低于人民币 1,500 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2023-048 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 11 月 16 日(星期四) 至 11 月 22 日(星期三)16:00 前登录 上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 bod@sinohsc.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 25 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 23 日 上午 09:00-10:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度经营 成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2023-047 江苏华盛锂电材料股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股，限售期为自取 得公司股份之日（公司就增资扩股完成工商变更登记手续之日即 2020 年 11 月 18 日）起 36 个月，本次上市流通的限售股数量为 1,450,000 股，占目前公司股 本总数的 0.91%，股东数量为 1 名。现锁定期即将届满，将于 2023 年 11 月 20 日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司于 2023 年 4 月 13 日召开的 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于 公司 2022 年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，以实施权益分派 登记日登记的公司总股本为基数，向公司全体股东每 10 股转增 4.5 股。公司 2022 年年度权益分派实施完毕后，公司总股本由 11,000.00 万股增至 15,950.00 ...

核查意见 核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 限售股份上市流通事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"华盛锂电"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关规定，对华盛锂电限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情况进 行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏华盛锂电材料股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]887 号），华盛锂电首次向社会公开 发行人民币普通股（A 股）2,800.00 万股，发行后股本总额为 11,000.00 万股。 公司股票于 2022 年 7 月 13 日在上海证券交易所科创板上市，其中有限售条件流 通股 8,481.37 万股，无限售条件流通 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司 投资者关系活动记录表 证券简称：华盛锂电 证券代码：688353 江苏华盛锂电材料股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-005 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 投资者关系 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □一对一沟通 □其他（电话会议） 参与单位及 东吴证券 人员名称 时间 2023年11月3日 ...