2023年洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券2024年 跟踪评级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， 本评级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变 更信用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证 ...

| 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 公告编号：2024-033 | | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 持股 5%以上股东以大宗交易方式转让股份完成暨 持股变动超过 1%的提示性公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 5%以上股东持股的基本情况 本次转让股份计划公告披露时，上海深云龙企业发展有限公司（以下简称"深 云龙"）持有洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"）7,000,000 股， 占公司总股本的 8.3951%。上述股份来源为公司首次公开发行股票并上市前取得 5,000,000 股，及公司 2023 年实施资本公积转增股本时获得的 2,000,000 股，上 述股份已分别于 2022 年 12 月 5 日、2023 年 6 月 8 日起上市流通。 股份转让计划的实施结果情况 公司于 2024 年 5 月 1 日披露了《关于持股 5%以上股东以大宗交易方式转让 股份的提 ...

证券停复牌情况：适用 因实施权益分派,本公司的相关证券停复牌情况如下：权益分派公告前一交易日 （2024 年 5 月 17 日）至权益分派股权登记日（2024 年 5 月 23 日）期间，本公司 可转债停止转股，2024 年 5 月 24 日起恢复转股。 | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌 | 停牌 | 停牌 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 起始日 | 期间 | 终止日 | | | 118032 | 建龙转债 | 可转债转股复牌 | | | 2024/5/23 | 2024/5/24 | 一、转股价格调整依据 证券代码：688357 证券简称：建龙微纳 公告编号：2024-032 转债代码：118032 转债简称：建龙转债 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 关于实施 2023 年年度权益分派调整"建龙转债"转股 价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会关于可转换公 ...

| 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 公告编号：2024-031 | | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2023 年年度 权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 股权登记日 | 除权（息）日 | 新增无限售条件 流通股份上市日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | | 2024/5/23 | 2024/5/24 | 2024/5/24 | 2024/5/24 | 一、 通过分配、转增股本方案的股东大会届次和日期 本次利润分配及转增股本方案经公司 2024 年 5 月 10 日的 2023 年年度股东大 会审议通过。 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任 公司存在首发战略配售股份，首发战略配售股份已全部上市流通 是否涉及差异化分红送转：否 每股分配比例，每股转增比例 每股现金红利 0.60 元（含税） 每股转增 0.20 ...

中证鹏元公告【2024】233 号 中证鹏元关于关注洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员的公告 中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）于 2023 年 6 月 25 日对洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"建 龙微纳"或"公司"，股票代码：688357.SH）及其发行的 2023 年洛 阳建龙微纳新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 （以下简称"建龙转债"）进行跟踪评级，评级结果如下。 中证鹏元资信评估股份有限公司 公司选举宁红波先生为第四届监事会主席，高培璐先生不再担任 监事会主席职务。公司选举李婷婷女士为非职工代表监事，公司职工 代表大会选举刘巧香女士为职工代表监事。公司监事会成员 3 名，变 更 1 名（为非职工代表监事）。 公司选举李怡成先生担任总裁，李建波先生不再担任总裁职务， 仍为公司董事长。李怡成先生未持有公司股份，与公司控股股东、实 际控制人李建波先生为父子关系，与公司控股股东、实际控制人李小 红女士为母子关系，与公司董事李怡丹女士为姐弟关系，除上述情况 外，李怡成先生与其他持有公司 5%以上股份的股东、董事、监事、 高级 ...

股票代码：688357 股票简称：建龙微纳 债券代码：118032 债券简称：建龙转债 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第一次临时受托管理事务报告 （2024 年度） 债券受托管理人 （广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室） 广发证券作为洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"建龙微纳"、 "发行人"或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券（债券简称："建龙转 债"，债券代码：118032，以下简称"本次债券"）的保荐机构、主承销商和债券 受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债 券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券 管理办法》等相关规定、本次债券《受托管理协议》的约定，现就本次债券重大 事项报告如下： 一、本次债券的核准情况 经中国证监会"证监许可〔2023〕267号"文同意注册，公司于 2023年 3月 8日 向不特定对象发行了 700 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 70,000.00 万元。 经上海证券交易所自律监管决定书[2023]57 号文同意，公司 7 ...

重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | | 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 10 日 （二） 股东大会召开的地点：河南省洛阳市偃师区产业集聚区工业区军民路 7 号公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 1、 议案名称：《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 审议结果：通过 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 17 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 17 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 33,902,229 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 33,902,229 ...

| 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | | 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 第四届监事会第 1 次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第 1 次 会议于 2024 年 5 月 10 日（星期五）在公司会议室以现场方式召开。经全体监事 一致同意，豁免本次会议提前发出会议通知的规定。本次会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人，全体监事共同推举宁红波先生主持本次会议。本次会议的召 集、召开方式符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》 宁红波先生具备履行相关职责的能力和任职条件，其任职资格符合《公司法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 ...

| 证券代码：688357 | 证券简称：建龙微纳 | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118032 | 转债简称：建龙转债 | | 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 关于董事会、监事会换届完成及聘任高级管理人 员、证券事务代表及内审负责人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 10 日召开 2023 年年度股东大会，选举产生了第四届董事会董事、第四届监事会非 职工代表监事，与公司同日召开的职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组 成公司第四届董事会、监事会，任期自本次股东大会通过之日起三年。 同日，公司召开了第四届董事会第 1 次会议、第四届监事会第 1 次会议，分 别审议通过了《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》《关于选举公司第四 届董事会副董事长的议案》《关于选举公司第四届董事会专门委员会委员的议案》 《关于聘任公司总裁的议案》《关于聘任公司副总裁、财务总监、董事会秘书的 ...

北京大成律师事务所 关 于 洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 2023 年 年 度 股东大会 之 法律意见书 北京大成律师事务所 www.dentons.cn 北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 B 座 16-21 层 16-21F, Tower B, ZT INTERNATIONAL CENTER, No.10, Chaoyangmen Nandajie, Chaoyang District, Beijing 本所声明：本所律师仅对本次股东大会的召集程序、召开程序、召集人资格、 出席会议人员资格、表决程序及表决结果发表法律意见，并不对本次股东大会所 审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。本所律师同意将本法律意见书 随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和中国证券监督管理委员会《上市公司 股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规 和其他有关规范性文件的要求，北京大成律师事务所（以下简称"本所"）接受洛 阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称"公司 ...