证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-054 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票。 股份来源：上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"晶丰明 源""公司"或"本公司"）向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股 股票和/或从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：晶丰明源 2024 年限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"）拟授予激励对象的限制性股票数量为 273.9250 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 8,782.6470 万股的 3.12%。其中，首次授予限制性股票 219.1400 万股，约占本激励计划草案公布日 公司股本总额 8,782.6470 万股的 2.50%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80.00%；预留 54.7850 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 ...

本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：晶丰明源 证券代码：688368 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二四年八月 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 1 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、《上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）》由上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"晶丰明源""公司"或 "本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、 规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、晶丰明源 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采 取的激励形式为第二类限制 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 | | | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占本激励计划 拟授出权益数 | 占本激励计划 草案公布日的 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 股本总额的比 | | | | | （万股） | 量的比例 | 例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | 孙顺根 | 中国 | 董事、副总经 理、核心技术 | 2.5100 | 0.92% | 0.03% | | 人员 | | | | | | | 徐雯 | 中国 | 财务负责人 | 1.5000 | 0.55% | 0.02% | | 张漪萌 | 中国 | 董事会秘书 | 0.5500 | 0.20% | 0.01% | | 郜小茹 | 中国 | 核心技术人员 | 1.1600 | 0.42% | 0.01% | | 朱臻 | 中国 | 核心技术人员 | 2.0100 | 0.73% | 0.02% | | 陈一辉 | 中国 | 核心技术人员 | 0.5600 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 五次会议于 2024 年 8 月 8 日以现场会议方式召开，全体监事一致同意豁免本次 监事会会议的提前通知期限。 会议由监事会主席李宁先生主持，会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决 监事 3 人。本次监事会会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，作出的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-053 经与会监事表决，审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 经审核，监事会认为：《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其 摘 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 2024 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"或"晶丰明源"）为 进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住 公司核心员工，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核 心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关 注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益 的前提下，按照激励与约束对等的原则，制定了《晶丰明源 2024 年限制性股票 激励计划（草案）》。 为保证公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺 利推进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法规、 规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是 ...

之 法律意见书 二〇二四年八月 上海君澜律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 上海君澜律师事务所 关于 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） | 公司/晶丰明源 | 指 | 上海晶丰明源半导体股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《股票激励计划 | 指 | 《上海晶丰明源半导体股份有限公司 年限制性 2024 | | （草案）》 | | 股票激励计划（草案）》 | | 本次激励计划 | 指 | 晶丰明源拟根据《上海晶丰明源半导体股份有限公 司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》实施的股 | | | | 权激励 | | 《考核办法》 | 指 | 《上海晶丰明源半导体股份有限公司 年限制性 2024 | | | | 股票激励计划实施考核管理办法》 | | 激励对象 | 指 | 按照本次激励计划之规定获授限制性股票在公司 （含分公司和控股子公司，下同）任职的董事、高 | | | | 级管理人员、核心技术人员、中层管理人员以及董 | | | | 事会认为需要被激励的其他人员 | | 标的股票/限制性 ...

1、公司不存在《管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形：（1）最 近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的 审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见 或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、 《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权 激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。公司具备实施股权激励计划的主体资 格。 2、公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）所确定的 首次授予激励对象具备《公司法》《证券法》《上市规则》等法律、法规和规范性 文件及《公司章程》规定的任职资格，且不存在下列情形：（1）最近 12 个月内 被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机 构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担 任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激 励的；（6）中国证监会认定的其他情形。本次激励 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-052 上海晶丰明源半导体股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 会议由董事长胡黎强先生主持，会议应参与表决董事 7 人，实际参与表决董 事 7 人。本次董事会会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，作出的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事表决，审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联董事孙顺根为公司 2024 年限制性股票激励计划的激励对象，故在本议案中回避表决。 为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引 和留住公司（含分公司和控股子公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术人 员、中层管理人员以及董事会认为需要被激励的其他人员，充分调 ...

之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年八月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） | | | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任上海晶丰明源半导体 股份有限公司（以下简称"晶丰明源""上市公司"或"公司"）2024 年限制 性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本 独立财务顾问"），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管 指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的有关规定， 在晶丰明源提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供晶丰明源全 体股东及有关各方参考。 一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由晶丰明源提供，晶丰明源 已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确 和完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 上海晶丰明源半导体股份有限公司投资者关系活动记录表 ■特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 □其他 参与单位名称及 财通证券、华宝基金 人员姓名 时间 2024 年 8 月 5 日 15:00-16:00 地点 上海市浦东新区申江路 5005 弄 3 号楼 10 层 上市公司接待人 董事会秘书：张漪萌 员姓名 投资者关系活动 一、问答环节 1、公司 24 年上半年业绩预测情况怎么样？ 主要内容介绍 答：24 年上半年，公司预计实现营业收入 7.33 亿 编号：2024-17 至 7.36 亿，同比增长幅度在 19.05%至 19.64%之间； 实现归母净利-0.33 亿至-0.29 亿，同比减亏额在 0.56 亿至 0.61 亿之间，同比变化 63.09%至 67.87%；实现 归母扣非净利润-0.19 亿至-0.17 亿，同比减亏 1.21 亿 至 1.23 亿，同比变化幅度 86.43%至 88.19%。 2、收入增长和利润减亏的原因主要是哪些？ 答：一是公司对主营业务发展的持续积极推动 ...