中微半导体（深圳）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 截至 2023 年 9 月 30 日，中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公 司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份 430,000 股，占公司总股本的比例为 0.11%，回购成交的最高价为 24.77 元/股，最低价 为 24.17 元/股，支付的资金总额为人民币 10,491,620.80 元（不含印花税、交易 佣金等交易费用）。 2023 年 8 月 10 日，公司召开了第二届董事会第六次会议，审议通过了《 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用 3,000 万 元至 6,000 万元的超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购价格不超 过 30.86 元/股，主要用于员工持股计划或股权激励计划，回购期限为自公司董 事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。具体详见公司于 2023 年 8 月 12 日、2023 年 8 月 29 ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 中微半导体（深圳）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2023 年 10 月 13 日 1 | 2023 年第一次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | | 2023 年第一次临时股东大会会议议程 | 5 | | 议案一：关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案 | 7 | | 议案二：关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案 | 8 | | 议案三：关于修订公司《独立董事工作制度》的议案 | 9 | 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东 及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。 五、要求发言的股东及股东代理人，应提前在股东大会签到处进行登记，会议 进行中只接受股东及股东代理人发言或提问，股东现场提问请举手示意，经会议主 持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不 能确定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围 ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2023-035 2023 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 ●拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） （一）机构信息 | 1、基本信息 | | --- | | 事务所名称 | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011年 7月 18日 | 组织形式 | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | 128 | 号 | | 首席合伙 人 | 胡少先 | 上年末合伙人数量 | | 225 人 | | 上 年 末 执 业 | 注册会计师 | | | 2,064 人 | | 人员数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | 780 人 | | 2022年（经审 | 业务收入总额 | | 38.63 亿元 | | | 计）业务收入 | 审计业务收入 | | 35.41 亿元 | | | | 证券业 ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2023-037 中微半导体（深圳）股份有限公司 审议认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事企业财务报表审计 的执业资质、标准规程、专职人员及胜任能力；本次续聘财务报表审计机构及内 控审计机构审议程序的履行充分、恰当，符合法律法规和公司章程等相关规定， 1 同意公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为 2023 年度审计机构，并 提请公司股东大会审议。 第二届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会 第七次会议通知于2023年9月22日向全体监事发出，会议于2023年9月26日在 公司会议室现场召开。本次会议由监事会主席蒋智勇先生主持，会议应出席 监事3名，实际出席监事3名，总经理、董事会秘书列席本次会议。本次会议 的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《中微半导体（深圳） ...

为进一步完善中微半导体（深圳）股份有限公司（下称"公司"）治 理结构，充分发挥独立董事在公司规范运作中的作用，维护公司整体利益，保障 全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》 （下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（下称《证券法》）、《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（下称《独立董事管理办法》）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称《上市规则》）、《首次公开发 行股票注册管理办法》等法律法规、规范性文件以及《中微半导体（深圳）股份 有限公司章程》（下称《公司章程》），特制定本制度。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应当按 照相关法律法规、《独立董事管理办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保 护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人或 者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。独立董 ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2023-038 中微半导体（深圳）股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 10 月 13 日 14 点 30 分 召开地点：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾三路 91 号前海金融中心 T1 栋 21 楼会议室 1 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 13 日 至 2023 年 10 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业 ...

鉴于此，全体独立董事一致同意《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》， 并同意将该事项提交公司董事会审议。 独立董事关于第二届董事会第八次会议相关事项的 事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和 《中微半导体（深圳）股份有限公司章程》等有关规定，我们作为中微半导体（深 圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着认真、负责的态度， 基于独立、审慎、客观的立场，在认真阅读了第二届董事会第八次会议相关会议 资料和听取有关人员汇报的基础上，经讨论，对董事会审议的相关议案所涉事项， 发表如下事前认可意见： 《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》的事前认可意见 中微半导体（深圳）股份有限公司 天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资格，具备为 上市公司提供财务报表审计服务的经验和能力，能够满足公司财务报表审计和内 控审计工作要求。本次聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年 度审计机构（及内控审计）机构，符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规 定，没有损害公司和中小股东利益。 独立董事：华金秋、吴敬、宋晓科 2023 年 9 ...

中微半导体（深圳）股份有限公司 一、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 我们认为：公司本次使用 32,000.00 万元的超募资金永久补充流动资金，有 利于提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，不存 在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。 本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项涉及的审议程序审议程序的履行 充分、恰当，符合法律、法规和公司章程等相关规定。 二、《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》 独立董事关于第二届董事会第八次会议相关事项的 独立意见 中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第八 次会议于 2023 年 9 月 26 日召开，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《中微半导体（股份）股份有限公司章程》《独立董事工 作制度》等规定，我们作为公司的独立董事，对于公司第二届董事会第八次会议 相关议案，基于独立判断的立场，发表独立意见如下： 我们认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事企业财务报表审计 的执业资质、标准规程、专职人员及胜任能力，我们同意公司聘请天健会计师事 ...

关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要提示： 证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2023-036 中微半导体（深圳）股份有限公司 中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"或"中微半导"）于 2023 年 9 月 26 日分别召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议， 审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用 人民币 32,000.00 万元的超募资金永久补充流动资金，补流金额占超募资金总额 的比例为 29.42%。公司监事会和独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构中信 证券股份有限公司出具了同意的专项核查意见，该议案尚需提交公司股东大会审 议通过后方可实施。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中微半导体（深圳）股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕910 号），公司首次 1 超募资金永久补充流动资金额度：拟使用人民币 32,0 ...

使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为中微 半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"、"中微半导"或"发行人"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对公司使用部分 超募资金永久补充流动资金的事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 中信证券股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中微半导体（深圳）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕910 号），同意公司首次公开 发行股票的注册申请。公司获准向社会公开发行人民币普通股 63,000,000 股，每 股发行价格为 30.86 元，募集资金总额为 194,418.00 万元，扣除承销及保荐费用、 发行登记费以及其他交易费用共计 12,767.91 万元（不含增值税金额），募集资金 净额为 181,650.09 万元，上述资金已全部到位。经天健会计师事务所（特殊普通 合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2022 年 8 月 2 日 ...