中微半导体（深圳）股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报 告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和 上海证券交易所印发的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》（上证发〔2022〕14 号）的规定，将本公司 2023 年半年度募集资 金存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于中微半导体（深圳）股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕910 号），本公司由主承销商中 信证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,300 万股，发行价为每股人民币 30.86 元，共计募集资金 194,418.00 万元，坐扣承销和保荐费用 10,409.26 万元(其中，不含税承销费为人民币 98,200,566.04 元，该部分属于发行费用，税款为人民币 5,892,033.96 元，该部分 不属于发行费用)后的募 ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2023-025 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023年 8月 1 日收到公司控股股东、实际控制人、董事长 YANG YONG"关于使用超募资金以 集中竞价交易方式回购公司股份"的提议，具体内容如下： 一、提议人的基本情况及提议时间 1、提议人：公司控股股东、实际控制人、董事长 YANG YONG 2、提议时间：2023年 8月 1日 二、提议人提议回购股份的原因和目的 YANG YONG基于对公司未来持续发展的信心和对公司长期价值的合理判断，为 完善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，提高公司员工的凝聚力，同 时为了维护广大投资者利益，增强投资者对公司的投资信心，促进公司长期健康发 展，进一步建立公司、股东、核心骨干员工之间风险共担、利益共享的长效机制， 使各方更紧密地合力推进公司的长远、稳定、持续发展，建议公司以超募资金通过 集中竞价交易方式实施股份回购，在未来适宜时机全部用于员 ...

中信证券股份有限公司 关于中微半导体（深圳）股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为中微 半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"、"中微半导"或"发行人"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司使用暂时闲置募集资 金进行现金管理的事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中微半导体（深圳）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕910 号），同意公司首次公开 发行股票的注册申请。公司获准向社会公开发行人民币普通股 63,000,000 股，每 股发行价格为 30.86 元，募集资金总额为 194,418.00 万元，扣除承销及保荐费用、 发行登记费以及其他交易费用共计 12,767.91 万元（不含增值税金额），募集资金 净额为 181,650.09 万元，上述资金已全部到位。经天健会计师事 ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2023-027 1 中微半导体（深圳）股份有限公司 第二届监事会第五次会议决议公告 1、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于使用暂时 闲置募集资金进行现金管理的议案》 审议认为，使用不超过 13 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于 提高募集资金使用效率，不存在损害公司及股东利益的情况，同意公司使用不超 过 13 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。 2、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于新增募集 资金专户的议案》 审议认为，在上海浦东发展银行股份有限公司和中国民生银行股份有限公司 设立募集资金专户，有利于募投项目资金的存储、管理和使用，同意在上述两个 银行新增募集资金专户，用于"车规级芯片研发项目"和"大家电和工业控制 MCU 芯片研发及产业化项目"资金的存储、管理与使用。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会 第五次 ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2023-024 中微半导体（深圳）股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月10日召开 第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用暂时 闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币13亿元（含 本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本 约定的投资产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大 额存单、收益凭证等），使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在 上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用，董事会授权公司管理层在授权额 度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关文件，具体事项由公司财务部负责 组织实施。具体内容如下： 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中微半导体（深圳）股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 ...

中信证券股份有限公司 关于中微半导体（深圳）股份有限公司 使用部分超募资金回购股份的核查意见 公司本次募集资金总额为人民 194,418.00 万元，募集资金净额为人民币 181,650.09 万元，其中超募资金金额为人民币 108,765.23 万元。本次拟使用不低 于人民币 3,000 万元（含）且不超过人民币 6,000 万元（含）万元的超募资金回 购股份，占超募资金总额的比例不低于 2.76%（含）且不高于 5.52%（含）。 三、本次使用部分超募资金回购公司股份的具体情况 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为中微半导 体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"、"中微半导"或"发行人"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》及《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要（2022 年修 订）》等有关规定，对公司使用部分超募资金回购股份的事项进行了核查，核查 情况如下： ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2023-026 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 相关风险提示： （1）若本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，则存在回购 方案无法实施的风险； 1 回购股份的用途：公司拟在未来适宜时机将本次回购的股份用于员工持股计划或股 权激励，并在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内予以转让；若公司未能在 规定期限内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销。 拟回购价格：不超过人民币 30.86 元/股，该价格不高于公司董事会通过回购决议前 30个交易日公司股票交易均价的150%。 拟用于回购股份的资金总额：不低于人民币3,000万元且不超过人民币6,000万元。 回购期限：自董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。 拟回购资金来源：首次公开发行普通股取得的超募资金。 相关股东是否存在减持计划：经自查，公司董事罗勇、监事蒋智勇因个人资金需求， 在未来3个月、6个月存在减持公司股票的计划，具体减持计划请参见公司于2023 年 ...

中微半导体（深圳）股份有限公司 2023 年 8 月 10 日 独立董事关于第二届董事会第六次会议相关事项的 独立意见 中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第六 次会议于 2023 年 8 月 10 日召开，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《中微半导体（股份）股份有限公司章程》《独立董事工作制 度》等规定，我们作为公司的独立董事，对于公司第二届董事会第六次会议相关 议案，基于独立判断的立场，发表独立意见如下： 一、《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 我们认为：公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过 13 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公司募集资金使用效率， 不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益特别 是中小股东利益的情形，符合公司及全体股东的利益。同时，符合《监管指引第 2 号》《自律监管指引第 1 号》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定。 二、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》 我们认为：公司使用 3,000-6,000 万元超募资金通过集中竞价交易方式回购 公 ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2023-023 中微半导体（深圳）股份有限公司 部分董监高集中竞价减持股份计划公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东及董监高持股的基本情况 截至本公告披露日，股东、董事罗勇持有中微半导体（深圳）股份有限公司 （以下简称"中微半导"或"公司"）股份 16,200,000 股，占公司总股本的 4.0463%； 股东、监事蒋智勇持有公司股份 16,200,000 股，占公司总股本的 4.0463%。上述 股份均来源于公司首次公开发行前持有的股份，已于 2023 年 8 月 7 日解除限售 并上市流通。 集中竞价减持计划的主要内容 上述董监高上市以来未减持股份。 | 股东名 | 计划减持数 | | 计划减 | 减持方式 | 竞价交易 | 减持合理 | 拟减持股 | 拟减持 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 称 | 量（股） | | 持比例 | ...

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2023-014 2022 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 视频和线上文字互动平台： 上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2023 年 5 月 18 日（星期四）16:00 前通过邮件将需要了解 和关注的问题提前提供给公司。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进 行回答。 中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 4 月 26 日发布公司 2022 年年度报告。为便于广大投资者更全面深入地了解 公司 2022 年度经营成果、财务状况、发展理念，公司参与了由上交所主办的 2022 年度半导体行业集体业绩说明会，此次活动将采用视频和网络文字互动的 方式举行，投资者可登录上海证券交易所上证路演中心参与线上互动交流。 一、说明会类型 本次业绩说明会以视频和网络互动的方式召开，公司将针对 2022 年度的 经营成果及财务指标等具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露 ...