有研半导体硅材料股份公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）及其控股 子公司与公司关联人之间的关联交易，防止关联交易损害公司及中小股东的利 益，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《有研半导体 硅材料股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司全资、控股子公司（以下合称"子公司"）发生的关联交易行为 适用本制度。公司子公司应在其董事会（执行董事）或股东会（股东）作出决议 后及时通知公司履行有关信息披露义务。 公司参股公司发生的关联交易行为，原则上按照公司在该参股公司的持股比例 适用本制度的规定。 公司参股公司发生的关联交易虽未达到本制度规定标准但可能对公司股票及 其衍生品种交易价格产生重大影响的，公司应当参照本制度的规定履行信息披露义 务。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和 其他股东的利益； （二）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的原则， 并以书面协议方式予以确定； （三）在必需的关联交易中，关联董事和关联股东 ...

有研半导体硅材料股份公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为维护公司股东和投资者的利益，规范公司的对外担保行为，控制 公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民 法典》（以下简称"《民法典》"）等法律、法规、规范性文件和《有研半导体 硅材料股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司为他人提供下列担保的行为：被担保企业因向金 融机构贷款、票据贴现、融资租赁等原因向公司申请为其提供担保，其中包括公 司、公司全资子公司、公司控股子公司和公司拥有实际控制权的参股公司的对外 担保。 本公司为子公司提供的担保视同对外担保。 第三条 本制度所称"对外担保"，是指公司以第三人的身份为债务人对于 债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务 或者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股 子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 公司控股子公司或实际控制的子 ...

有研半导体硅材料股份公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）和《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规、规范性 文件和《有研半导体硅材料股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的三分之二时； （六）法律、法规及规范性文件或公司章程规定的其他情形。 1 / 11 （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一 ...

有研半导体硅材料股份公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件和《有研半导体硅 材料股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订本议事规则。 第二条 公司设董事会，董事会对股东大会负责。 董事会下设董事会秘书办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会秘书办公室负责人，保管董事会和董事会秘书办公室 印章（如有）。 第二章 董事会会议的召开 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年至少召开两次定 期会议，由董事长召集，于会议召开十日以前书面通知全体与会人员。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书办公室应当充分 征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 提案内容应当属于《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，与提案有 关的材料应当一并提交。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 董事长、被征求意见的董事、总经理和其他高级管理人员对内幕信息应当严 格履 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2023-039 有研半导体硅材料股份公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 27 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深 入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 12 月 04 日上午 11:00-12:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会， 就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第 会议召开时间：2023 年 12 月 04 日（星期一）上午 11:00-12:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 27 日（星期一）至 12 月 01 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2023-038 有研半导体硅材料股份公司 关于变更公司办公地址的公告 除公司办公地址变更外，原对外披露的注册地址、邮政编码、电子邮箱地址、 投资者热线等信息保持不变，敬请广大投资者注意。 特此公告。 有研半导体硅材料股份公司董事会 2023 年 11 月 17 日 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 11 月 20 日变 更办公地址，具体如下： 变更前办公地址：北京市海淀区北三环中路 43 号 变更后办公地址：北京市西城区新街口外大街 2 号 D 座 17 层 ...

中信证券股份有限公司 关于有研半导体硅材料股份公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为有研半导体 硅材料股份公司（以下简称"有研硅"、"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第2号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等有关规定，对有研硅拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理事 项进行了审慎核查，核查具体情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 | 序 | 项目名称 | 实施主体 | 项目 | 拟投入募集 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | 投资金额 | 资金金额 | | 1 | 集成电路用 8 英寸硅片扩产项目 | 山东有研半导体 | 38,482.43 | 38,482.43 | | 2 | 集成电路刻蚀设备用硅材料项目 | 山东有研半导体 | 35,734.76 | 35, ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"或"有研硅"）于 2023 年 11 月 10 日召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十四次会议，审议 通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公 司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展 的情况下,使用不超过人民币 124,000 万元（含超募资金）的暂时闲置募集资金 进行现金管理，购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）的理财产 品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等）。在上述 额度内,资金可以循环滚动使用,使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有 效。 董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签 署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。上述事项在公司董事 会审批权限范围内,无需提交公司股东大会审议。公司独立董事、监事会发表了 明确同意的意见，保荐机构中信证券股份有限公司对上述事项出具了明确同意 的 ...

一、《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》的独立意见 有研半导体硅材料股份公司 独立董事关于第一届董事会第十七次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司独立董事规则》等法律、法规和规范性文件，以及《有研半导体硅材料股 份公司章程》和《有研半导体硅材料股份公司独立董事工作制度》等有关规定， 我们作为有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）的独立董事，在事先 查阅公司提供的有关资料、了解有关情况后，基于审慎、客观、独立判断的立场， 就公司第一届董事会第十七次会议拟审议的相关事项，发表独立意见如下： 我们认为，公司及子公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项是在 确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响 公司及子公司募集资金项目的正常建设，不会影响公司及子公司募集资金的正常 使用。公司及子公司本次对部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资 金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获取较好的投资回报，内容及审议程 序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2023-036 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十四次会 议于 2023 年 11 月 10 日在公司会议室以通讯的方式召开。本次会议通知于 2023 年 11 月 6 日通过电子邮件形式送达全体监事。会议应出席监事 3 人，实际出席 监事 3 人。会议由监事会主席王慧主持，公司董事会秘书杨波列席了本次会议。 本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、部门 规章以及《公司章程》的有关规定，会议作出的决议合法、有效。 有研半导体硅材料股份公司 二、 监事会会议审议情况 第一届监事会第十四次会议决议公告 经与会监事认真审议，以记名方式表决审议通过了以下议案： 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （一）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 一、 监事会会议召开情况 监事会认为：公司及子公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项， 内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使 ...