中信证券股份有限公司 关于有研半导体硅材料股份公司首次公开发行前 已发行的部分限售股解禁上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为有研半导体硅材料股 份公司（以下简称"有研硅"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的 保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对首次公开发行前 已发行的部分限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 9 月 6 日出具的《关于同意有研半 导体硅材料股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2047 号） 同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普 通股（A 股）股票 187,143,158 股，并于 2022 年 11 月 10 日在上海证券交易所科 创板上市，发行完成后股本总数为 1,247,621,058 股，其中有限售条件流通股 1,108,389,314 股，占公司发行完成后股本总数的 88.84%，无限售条件流通股 139,231 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-005 有研半导体硅材料股份公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 275,422,500 股。 本次股票上市流通总数为 275,422,500 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 2 月 26 日，（因 2024 年 2 月 25 日为非 交易日，故顺延至下一交易日）。 一、本次上市流通的限售股类型 2022年9月6日，根据中国证券监督管理委员会《关于同意有研半导体硅材料 股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2047号），同意公 司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）187,143,158股，并于2022年11月10 日在上海证券交易所科创板上市。首次公开发行股票完成后，公司总股本为 1,247,621,058股，其中有限售条件流通股为1,108,389,314股，无限售条件流通 股为139,23 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-003 有研半导体硅材料股份公司 关于推动公司"提质增效重回报" 及提议回购股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护有研半导体硅材料股份 公司（以下简称"公司"）全体股东利益，推动公司"提质增效重回报"，基于对公 司未来发展前景的信心及价值的认可，公司实际控制人、董事长方永义先生提议公 司使用首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资金，通过上海证券交易所系统 以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股份。 ● 公司将持续评估、实施"提质增效重回报"方案的具体举措，努力通过良好 的业绩表现、规范的公司治理、积极的投资者回报，切实履行上市公司的责任和义 务，回馈投资者的信任，维护公司股价的长期稳定。 一、提议回购股份的情况 本次回购公司股份提议具体内容如下： 基于对公司未来发展的信心和对公司长期价值的认可，为了维护广大投资者利 益，增强投资者对公司的投资信心，促进 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-002 有研半导体硅材料股份公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 30 日 （二） 股东大会召开的地点：北京市西城区新街口外大街 2 号 D 座 17 层公司会 议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 18 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 18 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 1,063,987,283 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 1,063,987,283 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 85.2813 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 85 ...

北京德恒律师事务所 关于有研半导体硅材料股份公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于有研半导体硅材料股份公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见 北京德恒律师事务所 关于有研半导体硅材料股份公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见 德恒 01G20240066-1 号 致：有研半导体硅材料股份公司 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临时股东大 会（以下简称"本次会议"）于 2024 年 1 月 30 日（星期二）召开。北京德恒律 师事务所（以下简称"德恒"）受公司委托，指派黄卓颖律师、赵明宝律师（以 下简称"德恒律师"）出席了本次会议。根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规 则》"）、《有研半导体硅材料股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，德 ...

股票简称：有研硅 股票代码：688432 2024 年 1 月 有研半导体硅材料股份公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 有研半导体硅材料 股份公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 有研半导体硅材料股份公司 会议资料目录 三、会议议案 1 一、股东大会须知 二、会议议程 1、议案一：《关于修订<公司章程>并办理备案登记的议案》 2、议案二：《关于制定及修订公司部分治理制度的议案》 有研半导体硅材料股份公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 2024 年第一次临时股东大会须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》以及《有研半导体硅材料股份公司章程》《有研半导体硅 材料股份限公司股东大会议事规则》的相关规定，特制定 2024 年第一次临时股 东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作 人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出 席大会的股 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2024-001 有研半导体硅材料股份公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 30 日 14 点 30 分 召开地点：北京市西城区新街口外大街 2 号 D 座 17 层公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 30 日 至 2024 年 1 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年1月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、 ...

有研半导体硅材料股份公司 章程 二〇二三年十二月 | 第一章 | | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第一节 | | 股份发行 | 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股东 | | 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 15 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 17 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | | 董事会 | 25 | | 第一节 | 董事 | | 25 | | 第二节 | | 董事会 | 28 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 35 | | 第七章 | | 监事会 | 37 | | 第一节 | 监事 | | 37 | | 第二节 | | 监事会 | 38 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审 ...

有研半导体硅材料股份公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）募集资金管 理，提高募集资金使用效率，保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等，制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，及时披露募集资 金的使用情况，并确保本制度的有效实施。 第八条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行 （以下简称"商业银行"）签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应 当包括以下 ...

证券代码：688432 证券简称：有研硅 公告编号：2023-040 2 并办理备案登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 有研半导体硅材料股份公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 27 日召开 第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理备案登记 的议案》及《关于制定及修订公司部分治理制度的议案》。具体情况如下： 一、修订《公司章程》相关情况 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求，结合公司实际情况，公司 拟对《有研半导体硅材料股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）中有关条款 进行修订，具体修订内容如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第二十六条 公司因本章程第二十四条第 | 第二十六条 公司因本章程第二十四条第 | | | 一款第（一）项、第（二） ...