申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于广东九联科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机构"）作为广东九联科技股份有限公司（以下简称"九联科技"、"公司"）2023 年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，承接了原保荐机构民生证券股 份有限公司尚未完成的首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导工作，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等有关规定，对九联科技拟使用部分暂时闲置募集资金进 行现金管理的事项进行了审慎核查，发表核查意见如下： 一、本次募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东九联科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2021〕349 号）同意公司向社会公众公开发行人民 币普通股（A 股）股票 10,000.00 万股，发行价格 3.99 元/股，共募集资金总额为 人民币 39,900.00 万元，减除发行费用（不含增值税）人民币 5,3 ...

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2024-031 （二）2022 年 9 月 9 日，公司采用现场以及通讯表决的方式召开了 2022 年员工持股计划第一次持有人会议，审议通过了《广东九联科技股份有限公司 2022 年员工持股计划管理办法》《关于设立公司 2022 年员工持股计划管理委员 会的议案》 《关于选举 2022 年员工持股计划管理委员会委员的议案》《关于授 权公司 2022 年员工持股计划管理委员会办理与本次员工持股计划相关事宜的议 案》。 1/4 （三）2022 年 9 月 30 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的 《过户登记确认书》，"广东九联科技股份有限公司回购专用证券账户"所持有 的公司股票 5,251,000 股于 2022 年 9 月 29 日非交易过户至"广东九联科技股份 有限公司-2022 年员工持股计划"，截止本公告日，公司 2022 年员工持股计划 持有公司股份 5,251,000 股，占公司目前总股本的 1.05%。 （四）2023 年 4 月 26 日，公司召开了第五届董事会第七次会议和第五届监 事会第六次会议，分别审议通过了《关于公司调整 2 ...

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2024-032 广东九联科技股份有限公司 关于 2023 年员工持股计划第一个归属期归属条件未 成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 广东九联科技股份有限公司（以下简称"九联科技"或"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十五次会议，审 议通过了《关于公司 2023 年员工持股计划第一个归属期归属条件未成就的议 案》。现将有关事项说明如下： 一、 2023 年员工持股计划已履行的决策和信息披露情况 （一）公司分别于 2023 年 6 月 12 日召开公司第五届董事会第八次会议及 2023 年 6 月 28 日召开公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于<广东 九联科技股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《广东 九联科技股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办法>的议案》《关于提请股东 大会授权董事会办理 2023 年员工持股计划有关事项的议案》等相关议案。 （ ...

二、本次拟使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况 证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2024-029 广东九联科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日分别 召开第五届董事会第十六次会议及第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高募集资金的使用效 率，增加收益，同意公司在确保不影响募投项目正常进行的前提下，拟使用不超 过人民币 2,000 万元闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、 满足保本要求、投资期限不超过 12 个月的产品，使用期限自本次董事会审议通 过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用，并 授权公司经营管理层在额度范围内行使相关决策权、签署相关合同文件。闲置募 集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 ...

一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 广东九联科技股份有限公司 本人作为广东九联科技股份有限公司（以下简称"九联科技"或"公司"） 独立董事，在职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》、等相关法律、法规，以及《公司章程》《公司独立董事制度》等规定，在 2023 年度工作中，勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责，积极出席相关会 议，认真审议各项会议议案，切实维护了公司和股东的利益。现将 2023 年度履 行职责的情况述职如下： 2023 年度独立董事述职报告 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事三名，占全体董事人数的三分之 一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事专门委员会的情况 本人在公司担任战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员。 （三）个人工作履历、专业背景情况 1 / 6 二、独立董事年度履职概况 （一）独立董事参加董事会、股东大会情况 2023 年度，公司共召开 7 次董事会、3 次股东大会。公司股东大会、董事会 的召集召开符合法定程序，均履行了相关审批程序。作为公司独立董事，本人出 席并认证审阅了公司提供的上述各项会议材料尤其是重 ...

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2024-030 一、方案适用对象及适用期限 广东九联科技股份有限公司 适用对象：公司董事、公司监事、高级管理人员； 2024年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告 适用期限：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二、公司董事、监事、高级管理人员的薪酬方案 广东九联科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司治理准则》 《公司章程》及《薪酬与考核委员会实施细则》等相关规定和制度，参照目前经 济环境、公司所处行业及地区薪酬水平，综合考虑公司经营状况的实际情况，现 制定 2024 年公司董事、监事、高级管理人员的薪酬方案，具体如下： （一）公司董事的薪酬方案为： 1、公司非独立董事按其在公司岗位领取薪酬，不另外领取董事津贴。 2、公司独立董事李东在 2024 年的津贴为人民币 6.36 万元∕年（税前），按 月发放； 公司独立董事喻志勇在 2024 年的津贴为人民币 6.36 万元∕年 ...

证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2024-033 广东九联科技股份有限公司 鉴于前述议案有效期即将届满，相关事项仍在筹备中，为保证本项工作的延 续性和有效性，公司于 2024 年 4 月 25 日召开第五届董事会第十六次会议、第五 届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司提请股东大会延长授权董事会以 简易程序向特定对象发行股票有效期的议案》，同意提请股东大会将授权有效期 自原届满之日起延长至 2024 年年度股东大会召开之日止，除延长股东大会决议 有效期外，本次以简易程序向特定对象发行股票的其他事项和内容均保持不变。 三、独立董事意见 公司本次提请股东大会延长授权董事会以简易程序向特定对象发行股票有效 1 期有利于保障公司本次发行股票工作持续、有效、顺利进行，符合有关法律、法 规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，程序合法有效，不存在损害公司及 股东利益，特别是中小股东利益的情形。 综上，我们一致同意《关于提请股东大会延长授权董事会以简易程序向特定 对象发行股票有效期的议案》,该议案尚待提交公司 2023 年年度股东大会审议。 关于提请股东大会延长授权董事会以简易程序向特定 对象发行 ...

2023 年度独立董事述职报告 本人作为广东九联科技股份有限公司（以下简称"九联科技"或"公司"） 独立董事，在职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》、等相关法律、法规，以及《公司章程》《公司独立董事制度》等规定，在 2023 年度工作中，勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责，积极出席 相关会议，认真审议各项会议议案，切实维护了公司和股东的利益。现将 2023 年度履行职责的情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事三名，占全体董事人数的三分之 一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事专门委员会的情况 本人在公司审计委员会担任召集人委员、提名委员会担任委员。 （三）个人工作履历、专业背景情况 李东先生，出生于 1978 年 11 月，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于哈 尔滨理工大学会计学专业，本科学历。2015 年 1 月-2020 年 8 月工作于紫光日东 科技（深圳）有限公司，任审计部总监，2020 年 9 月至 2022 年 10 月工作于深 圳市明信测试设备股份有限公司，任审计部 ...

广东九联科技股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等要求,广东九联科技股份有限公司(以下简称"公司")董 事会就公司在任独立董事李东、肖浩、喻志勇的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见: 经核查独立董事李东、肖浩、喻志勇的任职经历以及签署的相关自查文件, 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东公司担 任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系,因此,公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等规定中对独 立董事独立性的相关要求。 广东九联科技股 关于独立董事 2023 年独立性自查情况的专项报告 ...

广东九联科技股份有限公司 证券代码：688609 证券简称：九联科技 公告编号：2024-028 2023年年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 广东九联科技股份有限公司（以下简称"九联科技"、"本公司"或"公 司"）董事会根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运 作》的规定，编制了截至 2023 年 12 月 31 日首次公开发行 A 股股票募集资金存 放与实际使用情况的专项报告（以下简称"募集资金存放与实际使用情况报 告"）。现将公司截至 2023 年 12 月 31 日的募集资金存放与实际使用情况专项说 明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东九联科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]349 号）同意，公司首次公开发行 人民币普通股股票 10,000 万股，每股 ...