河南翔宇医疗设备股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第二章 审批权限 第四条 公司股东大会是对外投资的最高决策机构, 决定公司对外投资方针、计划, 拥有 对外投资的最终决策权。公司股东大会、董事会、总经理办公会在其各自的权限 范围内, 对公司的对外投资作出决策。 第一条 为了加强河南翔宇医疗设备股份有限公司(以下简称"公司")投资活动的管理, 规 范公司的投资行为, 建立有效的投资风险约束机制, 保护公司和股东的利益, 根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等法律、法规和规范性文件以及 《河南翔宇医疗设备股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定, 并 结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资, 是指公司及控股子公司以现金、实物、无形资产等方式进 行各种形式的投资活动及项目退出行为, 包括但不限于: (一) 新设立企业(包括合伙企业)的股权或权益性投资; (二) 以新增或购买存量权益的方式取得或增加被投资企业权益; (三) 项目合作方式的投资; (四) 股票、基金投资; (五) 债券、委托贷款 ...

河南翔宇医疗设备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 审计委员会就其职责范围内事项向公司董事会提出审议意见, 董事会未采纳的, 公司应当披露该事项并充分说明理由。 第二章 审计委员会委员 1 第一条 为规范公司董事会审计委员会的议事程序, 充分保护公司和公司股东的合法权 益, 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《河南翔宇医疗设备股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定, 结合公司实际情况, 制定本 工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会, 主要负责对公司内、外部审计的沟通、 监督和核查工作, 对董事会负责。 第三条 审计委员会所作决议, 必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有关法律、法 规的规定。 第四条 公司披露年度报告的同时, 应当在上海证券交易所网站披露审计委员会年度履 职情况, 主要包括其履行职责的情况和审计委员会会议的召开情况。 第五条 审计委员会由三名董事组成, 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人 员的董事, 其中独立董事应当过半数, 且其中一名独立董事须为会计专 ...

河南翔宇医疗设备股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则: (一) 符合诚实信用的原则; (二) 不损害公司及非关联股东合法权益原则; (三) 关联方在公司股东大会对该事项进行表决时, 应当回避表决; (四) 有任何利害关系的董事, 在董事会对该事项进行表决时, 应当回避; (五) 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利, 必要 时应当聘请专业评估师或财务顾问; (六) 独立董事对重大关联交易需明确发表独立意见。 第三条 关联交易的定义: 关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他 主体与公司关联方之间发生的交易, 包括以下交易以及包括购买原材料、燃料 和动力和出售产品或商品等日常经营范围内发生的可能引致资源或者义务转 移的事项: (一) 购买或者出售资产(不包括购买原材料、燃料和动力, 以及出售产品或 商品等与日常经营相关的交易行为); 在交易发生之日前 12 个月内, 或相关交易协议生效或安排实施后 12 个月内, 具有前款所列情形之一的法人、其他组织或自然人, 视同公司的关联方。 公司与本条第一款所列法人或其他组织直接或间接控制的法人 ...

河南翔宇医疗设备股份有限公司监事会 （3）本激励计划预留授予的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规 和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》 等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象 范围。 综上，监事会同意本激励计划预留授予激励对象名单，同意公司以 2023 年 12 月 6 日作为本激励计划预留授予日，以 32.00 元/股的授予价格向符合预留授予条 件的 102 名激励对象授予预留的 36 万股限制性股票。 河南翔宇医疗设备股份有限公司监事会 2023 年 12 月 6 日 河南翔宇医疗设备股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自 律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《河 南翔宇医疗设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公 ...

第一条 为了规范与保障河南翔宇医疗设备股份有限公司（以下简 称"公司"）内部审计监督，明确内部审计机构和人员的责任，提高审 计工作质量，实现内部审计经常化、制度化，发挥内部审计工作在加强 内部控制管理、促进企业经济管理、提高经济效益中的作用，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规 章、规范性文件及《河南翔宇医疗设备股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门或人员，对 公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及 经营活动的效率和效果等开展的审查与评价活动。 河南翔宇医疗设备股份有限公司 内部审计制度 总 则 内部审计机构和审计人员 第三条 公司设立审计部作为公司的内部审计部门，对公司内部控 制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检 查监督。 董事会审计委员会指导和监督审计部工作。审计部对董事会审计 委员会负责，向董事会审计委员会报告工作。 审计部与公司财务部门保持相互独立，不得置于财务部门的领 ...

河南翔宇医疗设备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第二章 薪酬与考核委员会 第十三条 薪酬与考核委员会每年至少召开一次会议, 并于会议召开五日前通知全体委 员; 经二分之一以上委员或召集人提议可召开临时会议, 并于会议召开三日 前通知全体委员。 公司原则上应当不迟于会议召开前三日提供相关资料和信息, 公司应当保存 上述会议资料至少十年。 3 形; 第三章 职责与权限 2 (四) 具备良好的道德品行, 具有人力资源管理、企业管理、财务、法律等相 关专业知识或工作背景; (五) 符合有关法律、法规或《公司章程》规定的其他条件。 第七条 不符合前条规定的任职条件的人员不得当选为薪酬与考核委员会委员。薪酬 与考核委员会委员在任职期间出现前条规定的不适合任职情形的, 该委员应 主动辞职或由公司董事会予以撤换。 第八条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致, 委员任期届满, 连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务, 自动失去委员资格, 为使薪酬与考核委 员会的人员组成符合本工作细则的要求, 董事会应根据本工作细则自前述事 实发生之日起六十日内补足委员人数。在董事会根据本工作细则及时补足 ...

本制度适用于公司及公司的控股子公司。 公司控股子公司应在其董事会或股东大会做出决议后及时通知公司履行有关 信息披露义务。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则, 严格控制担保风险。 第一条 按照建立现代企业制度的要求, 为进一步完善河南翔宇医疗设备股份有限公 司(以下简称"公司")法人治理结构, 规范公司对外担保行为, 依照《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《河南翔 宇医疗设备股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定, 并结合 公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保, 包括公司对控股子公司的 担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理, 非经公司董事会或股东大会批准, 任何人无权 以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险, 并对 违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五 ...

河南翔宇医疗设备股份有限公司 第二届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688626 证券简称：翔宇医疗 公告编号：2023-066 1 特此公告。 经与会监事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部 分限制性股票的议案》 经审议，监事会认为 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 预留授予的激励对象符合相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符 合本激励计划规定的激励对象范围。监事会同意本激励计划预留授予激励对象名 单，同意公司以 2023 年 12 月 6 日作为本激励计划预留授予日，以 32.00 元/股 的授予价格向符合预留授予条件的 102 名激励对象授予预留的 36 万股限制性股 票。 表决情况：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票；获全体监事一致通过。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《河 南翔宇医疗设备股份有限公司 ...

河南翔宇医疗设备股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 上述协议在有效期届满前因商业银行、保荐机构或者独立财务顾问变更等原因 提前终止的, 公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协 议。 第九条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐机构或者 独立财务顾问出具对账单, 以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询 与调查专户资料情形的, 公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第三章 募集资金使用 第十条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金。出现严 重影响募集资金使用计划正常进行的情形时, 公司应当及时报告上海证券交 易所并公告。 1 第一条 为加强、规范河南翔宇医疗设备股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的 管理, 提高募集资金使用效率和效益, 根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件, 以及《河南翔宇医疗设备股份有限公司章程》(以下 ...

证券代码：688626 证券简称：翔宇医疗 公告编号：2023-067 河南翔宇医疗设备股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票预留授予日：2023 年 12 月 6 日 限制性股票预留授予数量：36 万股，占公司股本总额的 0.2250%，占本 激励计划拟授予权益总额的 20% 股权激励方式：第二类限制性股票 《河南翔宇医疗设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）规定的预留授予条件已经成就， 根据河南翔宇医疗设备股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时 股东大会的授权，公司于 2023 年 12 月 6 日召开第二届董事会第十四次会议和第 二届监事会第十次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励 对象授予预留部分限制性股票的议案》，同意以 2023 年 12 月 6 日为预留授予日， 以 32.00 ...