关于优利德科技(中国)股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：优利德科技（中国）股份有限公司 审计单位：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0769-85729808 ： 【RsM】容 诚 非经营性资金占用及其他关联资金 您可使用手机"扫一扫"成进入"注册会计师行业统一直营平台（http://acc.org.cn）"进行营 您可使用手机"扫一扫"成进入"注册会计师行业统一直营平台（http://acc 报告编码:京2450028 7 往来情况专项说明 优利德科技(中国) 股份有限公司 容诚专字[2024]518Z0256 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 北京 关于优利德科技(中国)股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024]518Z0256号 优利德科技(中国)股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了优利德科技(中国)股份 有限公司(以下简称优利德公司)2023年12月31日的合并及母公司资产负债表, 2023 年度的合并及母公司利润表、 ...

优利德科技（中国）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，作为优利德科技（中国）股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，本人依据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的要求，勤勉、尽责、诚信、 独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，严格审议董事会各项议案，对公 司董事会审议的相关事项发表了公正、客观的独立意见, 充分发挥了独立董事的 独立性和专业性作用，切实维护了公司以及全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人在公司第二届董事会提名委员会担任主任委员，在薪酬与考核委员会、 战略会担任委员。 （三）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属 企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、 咨询等服务。本人具有《上市公司独立 ...

优利德科技（中国）股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善优利德科技（中国）股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构， 促进公司的规范运作，充分发挥独立董事在董事会中 参与决策、监督制衡、专业咨询等职能，保护中小股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等 规范性文件及《优利德科技（中国）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，并结合公司实际情况，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员以外的 其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间 接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、公司章程及其他有关规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门 委员会及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询 ...

关于选举职工代表监事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：688628 证券简称：优利德 公告编号：2024-031 优利德科技（中国）股份有限公司 优利德科技(中国)股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 附件：职工代表监事简历 蔡贤勃，男，汉族，1997 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留 权，本科学历。2019 年 7 月至 2022 年 5 月，任公司应用工程师；2022 年 5 月至 2023 年 8 月，任卡莱特云科技股份有限公司海外技术工程师；2023 年 9 月至今，担任公司市场部专员。 截止目前，蔡贤勃先生未持有公司股份，与公司及其实际控制人、控 股股东、其他持有公司 5%以上股份的股东、董事、监事和高级管理人员 不存在关联关系。未曾受过中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易 所惩戒，不属于失信被执行人，也不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形，符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及交易所其他规定等要求的任 ...

制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 优利德科技(中国)股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日 召开第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会第二十次会议，审议通过了 《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》及《关于制定并修订部分公 司治理制度的议案》。根据《证券法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等法律法规及规范性文件,结合实际情况，公司拟对《公 司章程》及多项内部管理制度进行修订，具体情况如下： 一、《公司章程》的修订情况 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》等相关法律法规及规范性文件的最新规定，结合公司实际情况，公司 拟对《公司章程》进行修订，具体修改内容如下： | 序号 | 修订前 第十条 公司章程自生效之日起， | 修订后 第十条 公司章程自生效之日起， | | --- | --- | --- | | | 即成为 ...

证券代码：688628 证券简称：优利德 公告编号：2024-018 优利德科技(中国)股份有限公司 关于公司 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关规定，现将优利德科技（中国）股份有限公司（以下简称"公司" 或"优利德"）2023年年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意优利德科技（中国）股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3663 号文）文件核准，由主承销商长城证 券股份有限公司采用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合 的方式，公开发行人民币普通股股票27,500,000股，每股发行价格为人民币 19.11元。 截至2021年1月26日止，本公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股股票 ...

证券代码：688628 证券简称：优利德 公告编号：2024-027 优利德科技（中国）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第二十次会议，审议通过了 《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分第二类限制性股票的议案》，根据 公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"） 的相关规定，董事会同意作废公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本 次激励计划"）部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票合计 26.5875 万股。 现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2022 年 1 月 7 日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大 会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独 立董事就本次激励计划发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于 ...

公司代码：688628 公司简称：优利德 优利德科技(中国)股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 优利德科技(中国)股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体 ...

证券代码：688628 证券简称：优利德 公告编号：2024-017 优利德科技（中国）股份有限公司 第二届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 优利德科技（中国）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二 十次会议于 2024 年 4 月 18 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 8 日通过邮件形式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席高志 超先生主持，应参加监事 3 名，实际参加监事 3 名。 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章 程》的有关规定。会议合法有效。 一、 监事会会议审议情况 本次会议经全体监事表决，形成决议如下： (一) 审议通过《关于<2023 年年度报告>及摘要的议案》 监事会认为，公司《2023 年年度报告》及摘要的编制和审议程序符合相关法 律法及《公司章程》等内部规章制度的规定，公司《2023 年年度报告》及摘要的 内容与格 ...

北京德恒律师事务所 关于优利德科技（中国）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划第一类限制性股 票首次授予部分第二个解除限售期解除限售 条件成就、第二类限制性股票授予价格调整、 第二类限制性股票首次授予部分第二个归属 期及预留授予部分第一个归属期符合归属条 件暨作废部分限制性股票相关事项的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于优利德科技（中国）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予部分 第二个解除限售期解除限售条件成就、第二类限制性股票授予价格 调整、第二类限制性股票首次授予部分第二个归属期及预留授予部分 第一个归属期符合归属条件暨作废部分限制性股票相关事项的法律意见 北京德恒律师事务所 关于优利德科技（中国）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予部分第 二个解除限售期解除限售条件成就、第二类限制性股票授予价格 调整、第二类限制性股票首次授予部分第二个归属期及预留授予 部分第一个归属期符合归属条件暨作废部分限 ...