四川华丰科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股东的合 法权益，明确股东会的职责权限，提高股东会议事效率，保证股东会依法行使职权，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及其他相关法律、法规及规 范性文件和《四川华丰科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本规则的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 合法、有效持有公司股份的股东均有权出席或委托代理人出席股东会，并依法享有 发言权、质询权和表决权等各项股东权利。出席股东会的股东及股东代理人，应当遵守 相关法律法规、《公司章程》及本规则的规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东 的合法权益。 第三条 股东会应当在《公司法》及其他相关法律、法规、规范性文件和《公司章 程》规定的范围内行使职权。 股东会在保证公司及全体股东利益的前提下，遵照科学、高效的决策原则 ...

四川华丰科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范公司对外担保行为，依照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范 性文件以及《四川华丰科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司（含控股子公司）为自身债务提供担保不适用本制度。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务 风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本 制度。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第七条 公司为他人提供担保，原则上应当采取反担保等必要的措施防范风 险，反担保的提供方应 ...

四川华丰科技股份有限公司 利润分配管理制度 第一条 为进一步规范四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明度，切 实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》以及《四川华丰科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司的利润分配原则 公司实行持续、稳定、透明的利润分配政策，保护投资者的合法权益，充分 维护公司股东依法享有的资产收益权，并兼顾公司的长远和可持续发展。 第三条 公司利润分配方案的决策机制与程序 （一）公司利润分配预案由董事会制定，在制定现金分红具体方案时，董事 会应当根据《公司章程》的规定，认真研究和分析公司现金分红的时机、条件和 最低比例、调整的条件及其决策程序等，董事会在制定利润分配预案尤其是现金 分红方案时应充分考虑独立董事和中小股东的意见；独立董事可以征集中小股东 的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议 ...

累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，保证所有股东充分行使选举董事的权利，维护中小股东利益， 切实保障社会公众股东选择董事的权利，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）及《四川华丰科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），并参照证监会、证券交易所《上市公司治理准则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定， 特制定《四川华丰科技股份有限公司累积投票制度实施细则》（以下简称"本 细则"）。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时， 每一股东持有的表决票数等于所持股份数额乘以应选董事人数。股东可以将其 总票数集中投给一个或者分别投给几个董事候选人。 第三条 本细则所称的"董事"，包括独立董事和非独立董事。此外，由 职工代表担任的董事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产 生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 四川华丰科技股份有限公司 第二章 董事候选人的提名 第四条 董事候选人提名的方式和程序为： （一）董事会换届改选或现任董事会 ...

四川华丰科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行国家有关财务审计的法律法规、规章和政策规定，具有良好 的执业质量记录，近三年没有因证券期货违法执业受到刑事处罚； （六）负责公司财务报表审计工作及签署公司审计报告的注册会计师近三年 没有因证券期货违法执业受到注册会计师监管机构的行政处罚； 第一条 为进一步规范四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工 作和财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》等有关 ...

四川华丰科技股份有限公司 董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份及其变动管 理制度 第一章 总则 第一条 为加强对四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员和核心技术人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号—— 股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 8 号——股份变动管理》等法律、法规、规范性文件，以及《四川华丰科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公 司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份，是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员和 ...

四川华丰科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易行为，保护 公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允性，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等法律、法规和规范性文件以及《四川华丰科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，并结合公司具体情况制定本制度。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益原则； （三）关联股东在公司股东会对该事项进行表决时，应当回避表决，且不得代理其他股东 行使表决权； （四）有任何关联关系的董事，在董事会对该事项进行表决时，应当回避表决，且不得代 理其他董事行使表决权； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。必要时应当聘请专 业评估师或财务顾问。 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的 独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第二章 关联人和关联交易 第 ...

四川华丰科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》等有关法律、法规、规范性文 件及《四川华丰科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司、公司 内部机构、控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公司内部控制和风险管理 的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种 评价活动。 内部审计的目的是建立公司内部的独立的评价职能，该职能目的是检查和评 价公司内部组织的经济活动。 内部审计的目标是帮助公司的各部门有效地履行各自的职责。内部审计为各 部门提供与其工作有关的分析、评价、建议、忠告和信息。 内部审计目标包括以合理的成本促进有效的控制。 第三条 内部审计部门的宗旨是：通过运用系统化和规范化的方法，对风险 管理、控制和治理过程进行评价，提高运作效率，帮助公司实现其目标。 第四条 内部审计的范围包 ...

四川华丰科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《四川华 丰科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合本公司 实际，制定本制度。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集 资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金， 自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用 途。 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金，不得 利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）获取不正当利益。 第二章 募集资金存储 第二条 本制度所称募集资金系指公 ...

四川华丰科技股份有限公司 关于与四川长虹集团财务有限公司开展存贷款金融业务 的风险处置预案 为有效防范、及时控制及化解四川华丰科技股份有限公司（以下简称"公司"） 及控股子公司在四川长虹集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）存贷款金 融业务的资金风险，保障资金安全，根据相关法律法规及《公司章程》的规定和 要求，特制定本风险处置预案。 第一章 风险处置机构及职责 第一条 公司成立存贷款风险预防处置领导小组（以下简称"领导小组"）， 由公司总经理任领导小组组长，为领导小组风险预防处置第一责任人，公司财务 负责人、董事会秘书任副组长，财务部及相关部门经理任领导小组成员。领导小 组全面负责存贷款风险的防范和处置工作，对公司董事会负责。 第三条 领导小组作为风险应急处置机构，一旦财务公司发生风险，应立即 启动应急预案，并按照规定程序开展工作。 1 第二章 风险信息报告 第四条 建立存贷款风险报告制度，以定期或临时的形式向董事会报告，每 半年由财务部根据财务公司提供的资料起草风险评估报告，经领导小组审核后向 董事会汇报。同时，公司严格按照有关法律法规对关联交易的要求履行决策程序 和信息披露义务。 第五条 充分了解财务公 ...