苏州和林微纳科技股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 1 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股 份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | 董事会 | 25 | | 第一节 | 董 事 | 25 | | 第二节 | 董事会 | 29 | | 第六章 | 高级管理人员 | 35 | | 第七章 | 监事会 | 37 | | 第一节 | 监 事 | 37 | | 第二节 | 监事会 | 38 | 苏州和林微纳科技股份有限公司 章 程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益 ...

苏州和林微纳科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度，我按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规、 规范性文件，以及《公司章程》和《苏州和林微纳科技股份有限公司独立董事工 作制度》等相关规定，忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责， 并对董事会的相关事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，发挥了独立董事 的应有作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年 度履行独立董事职责工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 单德彬先生，1967 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。1993 年 12 月至 1996 年 7 月，担任哈尔滨工业大学助教；1996 年 7 月至 1998 年 7 月， 担任哈尔滨工业大学讲师；1998 年 7 月至 2003 年 7 月，担任哈尔滨工业大学副 教授；2001 年 1 月至 2011 年 5 月，担任哈尔滨工业大学材料工程系副主任；2003 年 7 月至今，担任哈尔滨工业大学教授；2 ...

一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 公司代码：688661 公司简称：和林微纳 苏州和林微纳科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 苏州和林微纳科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部 ...

苏州和林微纳科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规及《苏州和林微纳科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。股东大会应当在 《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会 应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派 出机构和证券交易所，说明原因并公告。 第五条 本公司召开股东大会时将聘请 ...

作为苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度，我按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规、 规范性文件，以及《公司章程》和《苏州和林微纳科技股份有限公司独立董事工 作制度》等相关规定，忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责， 并对董事会的相关事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，发挥了独立董事 的应有作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年 度履行独立董事职责工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 苏州和林微纳科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 | 缺席 | | --- | | 委托出席 | | 亲自出席 | | 应参加董事会会议次数 | | 独董姓名 | | 江小三 | 8 | 8 | 0 | 0 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | 年度，董事会共召开 2 | | 次股东大会,独立董事具体出席情况如下： | | | 独董姓名 | 股东大会召开次数 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席 | | 江小三 | 2 | 2 | 0 | 0 | 作为公司 ...

苏州和林微纳科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委 员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上 述规定补足委员人数。 第七条 审计委员会下设审计工作组为日常办事机构，负责日常工作联络 和会议组织等工作。 第三章 职责权限 第八条 公司董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及 评估内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数 同意后，提交董事会审议： 第一条 为强化苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会对经营层的有效监督，进一步完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》、《苏州和林微纳科技股份有限公司章程》(以下简称 "公司章程")及其他有关规定，特制定本规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构， ...

苏州和林微纳科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为了进一步完善苏州和林微纳科技股份有限公司(以下简称"公 司")法人治理结构，促进公司规范运作，增强公司决策的独立性和科学性，更 好地保护全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、 法规、规范性文件以及《苏州和林微纳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则，保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公 允性； （二）公司与关联方之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应遵循平 等、自愿、等价、有偿的原则； （三）与关联方有任何利害关系的董事、股东，在就该关联交易相关事项进 行表决时，应当回避； （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （五）不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第三条 公司关联交易，是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主 体与公司关联方之间发生的交 ...

关于苏州和林微纳科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项说明 【天衡专字(2024)00715 号】 天衡专字(2024)00715 号 苏州和林微纳科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对苏州和林微纳科技股份有限公司(以下简称"和林微纳")截至 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注进行了审计,并出具了《审计报 告》(天衡审字(2024)01667 号)。 本专项说明仅供和林微纳为 2023年度报告披露使用,未经本所书面同意,不得用于其他用 途。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号-上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号)和上海证券交易所相关格式指引规定,和林微纳编 制了后附的《苏州和林微纳科技股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来 汇总表》(以下简称"汇总表")。如实编制和对外披露上述汇总表并确保其真实、合法、完整是 和林微纳的责任,我们的责任是对上述汇总表 ...

单位：人民币元 序 号 项 目 金 额 1 募集资金总额 354,200,000.00 2 减：发行费用 42,242,452.83 3=1-2 募集资金净额 311,957,547.17 4 减：以募集资金置换预先投入自筹资金（不含 置换预先投入的发行费用） 19,058,555.47 5 减：直接投入募集资金投资项目 154,489,532.86 6 减：用于现金管理金额 70,000,000.00 7 加：利息收入及理财收益扣除手续费净额 9,526,721.50 8=3-4-5-6+7 截至 2022 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 77,936,180.34 单位：人民币元 | 序 | 号 | 项 目 | | | | | | | 金 额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | | 募集资金专户期初余额 | | | | | | | 77,936,180.34 | | 2 | | 减：直接投入募集资金投资项目 | | | | | | | 72,120,180.69 | | 3 | | 加：用于现 ...

Dividend and Capital Structure - The company plans to distribute a cash dividend of 0.8 CNY per 10 shares, totaling approximately 7.19 million CNY (before tax) based on a total share capital of 89,874,453 shares as of December 31, 2023[5]. - The company intends to increase its share capital by 3 shares for every 10 shares held, resulting in an additional 26,962,336 shares, raising the total share capital to 116,836,789 shares[5]. - The profit distribution and capital reserve increase plan has been approved by the board and requires shareholder approval at the annual general meeting[6]. - The proposed cash dividend is 0.8 RMB per 10 shares, totaling approximately 7.19 million RMB (including tax) to be distributed to shareholders[192]. - The cash dividend amount represents a distribution of 34.3% of the net profit attributable to the parent company[193]. - The company has not proposed a cash profit distribution plan for the reporting period due to negative net profit[191]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 28,574.83 million, a decrease of 0.93% compared to CNY 28,844.22 million in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY -2,093.91 million, representing a decline of 154.92% from CNY 3,812.98 million in 2022[22]. - The net cash flow from operating activities was CNY -1,105.72 million, down 116.33% from CNY 6,769.04 million in the previous year[22]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY -0.233, a decrease of 150.43% compared to CNY 0.462 in 2022[23]. - The company reported a net profit attributable to the parent company of -20.94 million RMB for the year 2023[188]. - The company's financial performance reflects challenges in the current market environment, necessitating strategic adjustments[188]. Research and Development - The company's R&D expenditure accounted for 25.26% of operating revenue, an increase of 6.60 percentage points from 18.66% in 2022[23]. - Research and development expenses amounted to 72.17 million RMB, accounting for 25.26% of the company's operating revenue[31]. - Total R&D expenditure increased by 34.11% year-on-year, reaching CNY 72.17 million, compared to CNY 53.81 million in the previous year[74]. - The increase in R&D investment is attributed to hiring more R&D personnel and higher salaries, as well as increased costs for product improvements and new product development[75]. - The company has achieved significant progress in its R&D projects, with several nearing completion and entering customer validation phases[78]. - The company is committed to enhancing its R&D capabilities and has plans to increase investment in research and development to foster innovation[144]. Market and Industry Trends - The semiconductor testing industry is experiencing growth driven by the demand for high precision and quality, with the complexity of manufacturing processes increasing significantly[45][50]. - The global MEMS market size was approximately $13.6 billion in 2021, with a year-on-year growth of 12.9%, and is expected to reach $22.3 billion by 2027[52]. - The semiconductor industry is expected to grow at a rate significantly higher than GDP growth, driven by new product cycles and technological advancements[49]. - The global semiconductor market is projected to grow from $590 billion in 2021 to $1,065 billion by 2030, with a CAGR of 7% from 2021 to 2030[58]. - The demand for MEMS sensors in the automotive sector is expected to increase due to trends in smart and electric vehicles, enhancing functionalities such as collision detection and environmental monitoring[66]. Operational Challenges - The company faced challenges due to a decline in demand in the consumer electronics market and intensified industry competition[22]. - The company reported a decline in operating revenue and net profit due to weak terminal consumer market demand and cyclical fluctuations in the semiconductor industry[87]. - The company faces risks related to high customer concentration, which could significantly impact overall performance if major clients change their procurement policies[93]. - The company is at risk of technology investment not yielding expected results if new products do not meet market demands or customer specifications[91]. - Macroeconomic factors, including trade tensions and economic slowdowns, pose risks to the company's operations and financial performance[102]. Governance and Compliance - The company has established a governance structure that complies with relevant laws and regulations, ensuring clear responsibilities among shareholders, the board, and management[152]. - The board consists of 6 members, including 2 independent directors, and operates under strict compliance with legal requirements[153]. - The company has improved its internal control system, significantly enhancing its risk prevention capabilities and operational standards[154]. - The company actively engages with shareholders and investors, ensuring their rights are protected and their suggestions are considered[155]. Strategic Initiatives - The company plans to focus on the semiconductor industry, leveraging its existing market position and technological advantages to enhance product performance and maintain industry leadership[141]. - The company aims to expand its market share through technological innovation, new product development, and strategic acquisitions[143]. - The company is considering mergers and acquisitions of high-end semiconductor packaging and testing manufacturers to cover more product categories and capture more niche markets[148]. - The company plans to optimize its talent structure by attracting global high-end talent and improving employee training programs to foster a world-class talent team[146].