按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 公司代码：688766 公司简称：普冉股份 普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 普冉半导体（上海）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制 ...

一、 召开会议的基本情况 证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-030 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 召开日期时间：2024 年 5 月 6 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区申江路 5005 弄 1 号楼 9 楼公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 6 日 至 2024 年 5 月 6 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 1 股东大会召开日期：2024年5月6日 本次股东大会采用的网络投票系统 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司董事会 关于 2023 年度独立董事独立性情况专项意见报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关要求，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司独立董事蒋守雷、陈德荣的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 经核查公司独立董事蒋守雷、陈德荣的兼职、任职情况以及其签署的独 立性自查情况报告，上述人员除在公司担任独立董事外，不存在在公司任职 以及在公司主要股东单位任职的情形，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其独立性的关系。因此，董事会认为 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关 要求。 普冉半导体（上海）股份有限公司董事会 2024 年 4 月 15 日 ...

普冉半导体(上海)股份有限公司 第二届董事会第八次会议相关事项的独立意见 普冉半导体(上海)股份有限公司独立董事 本次审议的关于公司 2024 年度日常关联交易预计事项为公司实际经营所需, 有利于拓展公司业务、提升公司的盈利能力和综合竞争力,对公司经营业绩不构 成重大影响,公司的主营业务不会因此关联交易而对关联人形成依赖。公司的关 联交易依据公平、合理的定价政策,参照市场价格确定关联交易价格,不会损害 公司和广大中小投资者的利益。在董事会表决过程中,关联董事依法回避表决, 普冉半导体(上海)股份有限公司 第二届董事会第八次会议相关事项的独立意见 其它董事经审议通过了该项议案，表决程序合法有效,对关于公司 2024 年日常 关联交易预计事项无异议。 关于第二届董事会第八次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")及《普冉半 导体(上海)股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等相关规定,我们 作为普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事,就公 司于 2024年 04 月 1 ...

一、董事会审计委员会基本情况 普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 各位董事： 2023 年度，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会严格按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件以及《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《普冉半导体（上海）股份有限公司董事会审计委员 会议事规则》等的有关规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计委员会监督、 核查的职责。现将公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况汇报如下： 2023 年度，公司第二届董事会审计委员会由三名委员组成，分别为陈德荣 先生、蒋守雷先生、陈凯先生，其中陈德荣先生任主任委员。审计委员会各成员 具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和工作经验。 二、报告期内董事会审计委员会会议召开情况 2023 年度，公司审计委员会共召集 4 次会议，全体委员均亲自出席会议， 无缺席情况，年度内，会议情况具体如下： | 审议届次 | 召开时间 | 审议事项 ...

中信证券股份有限公司 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年度日常关联交易额度预计事项的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为普冉半 导体（上海）股份有限公司（以下简称"普冉股份"、"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律、行政法规、部门规章及 业务规则，对普冉股份 2024 年度日常关联交易额度预计事项进行了审慎核查， 情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）本次日常关联交易预计金额和类别 2024 年度公司日常关联交易预计金额和类别的具体情况如下： 注 1：关联人包括上海伟测半导体科技股份有限公司及其合并范围内控股子公司； 注 2：原预计金额统计期间为 2023 年 3 月 1 日至 2023 年年度股东大会召开之日。本年年 初至 2024 年 3 月 31 日与关联人累计已发生的交易金额未经审计； 注 3：占同类业务比例分母为 2023 年 3 月 1 日至 2024 年 3 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-027 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月15日召 开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于2023 年度计提资产减值准备的议案》。本议案尚需公司2023年年度股东大会审议通过。 现将相关情况具体内容公告如下： 一、本次计提减值准备情况概述 根据《企业会计准则》以及公司财务制度等相关规定，为客观、公允地反映 公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况和 2023 年度的经营成果，基于谨慎性原 则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日公司资产进行了减值测试，对截至 2023 年 12 月 31 日可能发生信用及资产减值损失的有关资产计提相应减值准备。同时， 对减值影响因素确认消失的资产，在原已计提的减值准备金额内进行转回。 公司 2023 年度计提信用减值损失 53 ...

v 信 4 普冉半导体（上海）股份有限公司 2023年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 ■ 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 册出身 关于普冉半导体(上海)股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZF10274号 普冉半导体(上海)股份有限公司全体股东: 我们审计了普冉半导体(上海)股份有限公司(以下简称" 普冉 股份公司")2023 年度的财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的公司资 产负债表、2023 年度利润表、现金流量表、所有者权益变动表和相 关财务报表附注,并于 2024年4月15 日出具了报告号为信会师报字 [2024]第 ZF10254 号的无保留意见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们接受委托,对后附的 普冉股份公司2023年度营业收入扣除情况表（以下简称"营业收入扣 除情况表"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 普冉股份公司管理层的责任是按照《上海证券交易所科创板股票 上市规则》和上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南第9号 ――财务类退市指 ...

（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 普冉半导体（上海）股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的 核查意见（截至授予日） 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性 文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划 ...

上海君澜律师事务所 关于 普冉半导体（上海）股份有限公司 调整 2024 年限制性股票激励计划及 首次授予相关事项 之 法律意见书 二〇二四年三月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 调整 2024 年限制性股票激励计划及首次授予相关事项之 法律意见书 司本次调整及授予所涉及的标的股权价值、考核标准等方面的合理性以及会计、 审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查和 做出判断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有 关的报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本 所及经办律师对这些引用内容的真实性、有效性做出任何明示或默示的保证。 本法律意见书仅供本次调整及授予之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所律师同意将本法律意见书作为普冉股份本次调整及授予所必备的法律 文件，随其他材料一同向公众披露，并依法对所出具的法律意见承担责任。 致：普冉半导体（上海）股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受普冉半导体（上海）股份 有限公司（以下简称"公司"或"普冉股份"）的委托，根据《上市公司 ...