核心技术人员调整的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为湖南 华纳大药厂股份有限公司（以下简称"华纳药厂"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 11 号——持续督导（2023 年修订）》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关法律 法规、部门规章及其他规范性文件规定，对公司核心技术人员调整进行了审慎核 查，具体核查情况及核查意见如下： 一、核心技术人员调整的具体情况 （一）调整核心技术人员的情况 根据公司长期发展战略规划，综合考虑公司的战略布局以及原核心技术人员 工作侧重和岗位的变化，原核心技术人员黄本东、周志刚不再认定为核心技术人 员，但仍继续在公司任职。 关于湖南华纳大药厂股份有限公司 国投证券股份有限公司 1、核心技术人员的具体情况 黄本东，男，1964 年出生，中国国籍，拥有澳大利亚永久居留权，硕士学历， 毕业于华西医科大学。1989 年 7 ...

证券代码：688799 证券简称：华纳药厂 公告编号：2024-088 一、原料药登记信息 （一）地夸磷索钠 湖南华纳大药厂股份有限公司 自愿披露关于子公司原料药获得上市申请批准通知 书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 近日，湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司湖南 华纳大药厂手性药物有限公司收到国家药品监督管理局签发的地夸磷索钠、重酒 石酸间羟胺《化学原料药上市申请批准通知书》（通知书编号：2024YS01332、 2024YS01338），并在国家药品监督管理局药品审评中心（CDE）"原料药、药用 辅料和药包材登记信息公示"平台公示。具体情况如下： 4、包装规格：5kg/桶。10kg/桶。25kg/桶 5、生产企业：湖南华纳大药厂手性药物有限公司 6、生产地址：湖南省长沙市望城区铜官循环经济工业基地铜官大道 139 号 1、化学原料药名称：地夸磷索钠 2、登记号：Y20230000327 3、申请事项：境内生产化学原料药上市申请 6、生产地址：湖南省长沙市望城区铜官循环经济工业 ...

证券代码：688799 证券简称：华纳药厂 公告编号：2024-086 湖南华纳大药厂股份有限公司 关于选举监事会主席的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 20 日 召开了第四届监事会第一次临时会议，审议通过了《关于选举公司第四届监事会 主席的议案》，完成了监事会主席的选举工作。 公司第四届监事会成员已经 2024 年第三次临时股东大会、2024 年第一次职 工代表大会选举产生。根据《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，公司 第四届监事会同意选举马飞先生为公司第四届监事会主席，任期自本次会议审议 通过之日起至公司第四届监事会任期届满之日止。马飞先生的简历如下： 马飞，男，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，毕业于 复旦大学。2000 年 4 月至 2005 年 6 月，担任闽发证券有限责任公司投行总部副 总经理；2005 年 7 月至 2007 年 9 月，担任南京证券有限责任公司投行总部负责 人；2007 年 ...

证券代码：688799 证券简称：华纳药厂 公告编号：2024-087 湖南华纳大药厂股份有限公司 关于公司核心技术人员调整的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 20 日 召开了第四届董事会第一次临时会议，审议通过了《关于公司核心技术人员调整 的议案》。根据公司长期发展战略规划，综合考虑公司的战略布局以及原核心技 术人员工作侧重和岗位的变化，公司对核心技术人员进行了调整。新认定庞永清、 尹建新、谢菊丽、陈晓光为公司核心技术人员，原核心技术人员黄本东、周志刚 不再认定为核心技术人员，但仍继续在公司任职。 本次核心技术人员的调整不存在涉及职务发明专利权属纠纷或潜在纠纷的 情形，也不影响公司专利权属的完整性，亦不会对公司的核心竞争力、技术优势、 业务及产品创新能力产生实质影响。 公司本次新增认定的核心技术人员为公司现有研发骨干人才，有助于高效推 进公司研发项目，并为公司核心产品的技术升级及产业化提供有力支撑。 一、核心技术人员调整的具体情况 ...

证券代码：688799 证券简称：华纳药厂 公告编号：2024-085 湖南华纳大药厂股份有限公司 关于选举董事长、副董事长、董事会专门委员会及 聘任高级管理人员、内部审计负责人、首席科学家 的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 20 日 召开了第四届董事会第一次临时会议，审议通过了《关于选举公司第四届董事会 董事长的议案》、《关于选举公司第四届董事会副董事长的议案》、《关于选举公司 第四届董事会专门委员会成员的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘 任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司财务负责人的议案》、《关于聘任公司董 事会秘书的议案》、《关于聘任公司内部审计负责人的议案》、《关于聘任公司首席 科学家的议案》等议案，完成了董事长、副董事长、董事会各专门委员会的选举 工作，并完成了新一届高级管理人员、内部审计负责人及首席科学家的聘任工作。 现将有关情况公告如下： 一、选举公司第四届董事会董事长 公司第四届董事会成员已经 2 ...

湖南华纳大药厂股份有限公司 第四届董事会第一次临时会议决议公告 证券代码：688799 证券简称：华纳药厂 公告编号：2024-083 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第一次临 时会议于 2024 年 12 月 20 日以现场会议形式召开，本次会议的通知于 2024 年 12 月 20 日送达公司全体董事，本次会议经全体董事同意豁免会议通知时间要求。 全体董事推举董事黄本东先生作为第四届董事会第一次临时会议的召集人及主 持人，会议由董事黄本东先生主持，应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。会议 的召集、召开、表决程序符合相关法律、法规及《湖南华纳大药厂股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，所作决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议通过了如下议案： 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相 关公告。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （三 ...

证券代码：688799 证券简称：华纳药厂 公告编号：2024-081 湖南华纳大药厂股份有限公司 关于公司 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情 人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 4 日召 开第三届董事会第九次临时会议、第三届监事会第八次临时会议，审议通过了《关 于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案，并 于 2024 年 12 月 5 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。 公司出具了书面查询证明。 二、核查对象买卖公司股票情况说明 根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持 股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在自查期间内，有 8 名 核查对象或其直系亲属存在买卖公司股票的情况，其他核查对象均不存在买卖公 司股票行为。 经公司核查，并根据核查对象出具的声明，该 8 名核查对象买卖公司股 ...

证券代码：688799 证券简称：华纳药厂 公告编号：2024-084 湖南华纳大药厂股份有限公司 第四届监事会第一次临时会议决议公告 公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会议召开情况 湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第一次临 时会议于 2024 年 12 月 20 日以现场会议形式召开，本次会议的通知于 2024 年 12 月 20 日送达公司全体监事，本次会议经全体监事同意豁免会议通知时间要求。 全体监事推举监事马飞先生作为第四届监事会第一次临时会议的召集人及主持 人，会议由监事马飞先生主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召 集、召开、表决程序符合相关法律、法规及《湖南华纳大药厂股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，所作决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于选举公司第四届监事会主席的议案》 2024 年 12 月 21 日 公司第四届监事会成员已经 2024 年第三次临时股东大会、20 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于湖南华纳大药厂股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 康达股会字【2024】第 2315 号 致：湖南华纳大药厂股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）接受湖南华纳大药厂股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师对公司 2024 年第三次临时 股东大会（以下简称"本次会议"）的合法性进行见证并出具《北京市康达律师 事务所关于湖南华纳大药厂股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的法律意 ...

证券代码：688799 证券简称：华纳药厂 公告编号：2024-082 湖南华纳大药厂股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、 公司在任董事 7 人，出席 7 人，均以现场会议形式出席； 本次股东大会由公司董事会召集，董事长黄本东先生主持，会议采用现场投 票和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人 员的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《中华人民共和国公 司法》及《湖南华纳大药厂股份有限公司章程》的规定。 本次会议是否有被否决议案：无 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 12 月 20 日 （二） 股东大会召开的地点：湖南省长沙市望城区普瑞大道 8 号普瑞酒店 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 55 | | --- | -- ...