天马微电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2024 年 3 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）对会计师事 务所选聘（含续聘、改聘，下同）工作程序，根据《中华人民共和国公司法》、 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《公司章程》等相关规定， 特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，聘任 会计师事务所对年度财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审核委员会（以下简称"审核委 员会"）审核，经董事会审议、股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审 议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司大股东或实际控制人不得在董事会、股东大会审议前，向公司 指定会计师事务所，不得干预审核委员会独立履行审核职责。 第二章 职责和权限 第五条 公司董事会审核委员会的职责：负责选聘会计师事务所工作，并监 督其审计工作开展情况。审核委员会应当切实履行下列职责： （一） 按照董事会的授权制定选聘会计师事务所的政策、流程及相关内部 控制制度； （二） 提议启动选聘会计师事务所相关工作； （ ...

大华内字[2024]0011000329号 大华会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 天马微电子股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） | | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 内部控制审计报告 | | | 1-2 | | 二、 2023 | 年度内部控制评价报告 | | | 1-4 | 天马微电子股份有限公司 内部控制审计报告 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]0011000329号 天马微电子股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了天马微电子股份有限公司（以下简称深天马） ...

天马微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（耿怡） 天马微电子股份有限公司全体股东： 本人作为天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会新增 补独立董事，2023年度在本人任职期间（2023年8月21日至2023年12月31日）， 严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司独立董事管理办法》等相关法 律法规以及《公司章程》的规定和要求，勤勉尽责履行独立董事法定的责任和 义务，积极出席了相关会议，对公司的业务发展及经营管理提出合理的建议， 充分发挥独立监督作用，维护公司和股东的利益。 现将2023年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、基本情况 耿怡，女，1974年5月生，博士学历。现任天马微电子股份有限公司独立董 事，中国电子信息产业发展研究院主任。曾任北京八亿时空液晶科技股份有限 公司独立董事。专业从事新型显示、电子材料和专用设备等基础电子产业发展 规律与技术趋势等方面的研究工作，在 TFT-LCD、AMOLED、Micro LED、智 能移动终端、可穿戴设备、智能驾驶座舱、VR/AR 等新兴领域有深入研究。 本人自2023年8月21日起任公司独立董事，在报告期内，具备法律 ...

天马微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（童一杏） 天马微电子股份有限公司全体股东： 现将2023年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、基本情况 童一杏，女，1982年1月出生，会计学博士，博士生导师。现任天马微电子 股份有限公司独立董事，上海大学特聘教授，上海（领军）—中青年拔尖人才。 曾任昆士兰大学商学院终身副教授、商科学士学位（会计）课程主任、西澳大 学商学院终身副教授、浙江大学财务与会计研究中心客座教授、厦门大学访问 教授、并兼任环球华人会计协会理事会委员。 本人自2022年7月8日起任公司独立董事，在报告期内，具备法律法规所要 求的独立性，不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履职情况 本人作为天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会独立 董事，2023年度严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司独立董事管理 办法》等相关法律法规以及《公司章程》的规定和要求，勤勉尽责履行独立董 事法定的责任和义务，积极出席了相关会议，对公司的业务发展及经营管理提 出合理的建议，充分发挥独立监督作用，维护公司和股东的利益。 2023年度，本人忠实、勤勉、尽责地履行独立董事 ...

证券代码：000050 证券简称：深天马 A 公告编号：2024-016 天马微电子股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月13日 召开的第十届董事会第十八次会议审议通过《关于2023年度利润分配 预案的议案》，现将具体情况公告如下： 一、 公司2023年度利润分配预案 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度合 并报表净利润-210,993 万元，归属于母公司股东净利润为-209,759 万 元，年末未分配利润-87,078 万元；2023 年母公司实现净利润 12,332 万元，加年初未分配利润 17,486 万元，扣除本年度支付普通股股利 0 元、提取盈余公积 1,233 万元，年末可供分配利润 28,585 万元。 公司 2023 年度利润分配预案为：公司 2023 年度拟不派发现金红 利，不送红股，不以公积金转增股本。 该议案尚需提交公司股东大会审议。 二、 公司拟不进行利润分配的原因 （一）公司所处行业特点 ...

天马微电子股份有限公司 关于对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及审核委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》和天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 《公司章程》《董事会审核委员会议事规则》等规定和要求，现将对会计师事务 所 2023 年度履职评估及审核委员会履行监督职责的情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 第 1 页 共 4 页 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华会计师事务 所"） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 业务资质：1992 年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会 计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006 年经 PCAOB 认可获得美国上市 公司审计业务执业资格，2010 年首批获得 H 股上市公司审计业务资质，2012 年 获得《军工涉密业务咨询服务 ...

天马微电子股份有限公司 董事会风险管理委员会议事规则 （2024 年 3 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理，提高公司风险防范和法治建设的能力与水 平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作》、《中央企业全面风险管理指引》、《企业内部控制基本规范》及其配 套指引、《公司章程》等有关规定，公司特设立董事会风险管理委员会，并制定 本议事规则。 第二条 风险管理委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究和评 估公司的风险管理及法治建设状况，提出完善公司风险管理、内部控制和法治建 设的建议，向董事会报告，对董事会负责。 第六条 风险管理委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据《公 司章程》和本议事规则第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 风险管理委员会下设风险管理工作组，负责日常工作联络和会议组 织等工作。 第 1 页 共 3 页 第八条 风险管理委员会的主要职责权限： （一）负责营造良好的风险管理及法治建 ...

天马微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（梁新清） 天马微电子股份有限公司全体股东： 2023年度，本人忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，积极出席公司董 事会会议、股东大会以及董事会专门委员会。 1、出席董事会以及股东大会的具体情况 本人作为天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会独立 董事，2023年度严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司独立董事管理 办法》等相关法律法规以及《公司章程》的规定和要求，勤勉尽责履行独立董 事法定的责任和义务，积极出席了相关会议，对公司的业务发展及经营管理提 出合理的建议，充分发挥独立监督作用，维护公司和股东的利益。 现将2023年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、基本情况 梁新清，男，1952年1月出生，硕士研究生学历。现任天马微电子股份有限 公司独立董事，中国光学光电子行业协会液晶分会常务副理事长兼秘书长，北 京智能科创技术开发有限公司董事，四川虹科创新科技有限公司独立董事，深 圳市路维光电股份有限公司独立董事。曾任北京电子管厂五分厂技术员、车间 副主任、车间主任，北京电子管厂电子玻璃专业厂厂长，北京东方电子集团股 份有限公 ...

2023 年度监事会工作报告 2023年度，天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会全体成员 按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，依 法独立行使职权，对公司依法运作、财务状况、关联交易等进行了监督，积极 维护公司及全体股东的合法权益。现就公司2023年度监事会工作情况报告如下： 一、报告期内监事会会议情况 报告期内共召开七次会议，具体情况如下： 1、2023年2月27日，公司以通讯表决的方式召开第十届监事会第五次会议， 审议通过了《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》《关于调整 公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司2022年度向特 定对象发行股票方案论证分析报告的议案》《关于公司2022年度向特定对象发 行A股股票预案（修订稿）的议案》等7项议案。 7、2023年10月27日，公司以通讯表决的方式召开第十届监事会第十一次会 议，审议通过了《2023年第三季度报告》。 第 1页 共 4 页 2、2023年3月13日，公司以现场和通讯表决的方式召开第十届监事会第六 次会议，审议通过了《2022年度财务决算报告》《2022年度报告全文及其摘要》 ...

天马微电子股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023年度，天马微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格遵照 《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的 相关规定，认真履行股东大会赋予的职责，规范运作、科学决策，积极推动公 司各项业务发展。现将公司董事会2023年度工作情况汇报如下： 一、2023 年公司业务回顾概述 2023年，公司始终坚持创新驱动、市场导向、数字化建设、以人为本、绿 色制造等理念，不断提升经营质量。面对市场变化和挑战，公司多措并举，持 续夯实发展基础和能力，报告期内公司主营业务进一步发展，在车载、专业显 示、LTPS智能手机、刚性OLED穿戴等显示领域持续保持竞争优势，在 AMOLED智能手机、LTPS IT（平板、笔电）等领域实现大幅增长，展现出了 良好的发展韧性和增长空间。 技术与产品开发方面，公司坚持创新驱动，在加强前瞻性技术研究的同时， 大力突破与推广先进应用技术。在Micro-LED 领域，公司1.63 inch 403PPI Micro-LED显示产品为全球首发玻璃基最高PPI产品。目前，公司已和行业头部 车企、PID终端厂商、消费品牌 ...