北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年九月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣超中心 A 栋 8-10 层 邮编：518026 8-10/F, Tower A, Rongchao Tower, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, Guangdong 518026, P.R. China 电话/Tel : +8 ...

| | | 本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。 提案审议和表决情况： 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2023年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2023 年第一次 临时股东大会采取现场表决及网络投票相结合的方式召开。 2023 年 8 月 30 日以公告形式向公司全体股东发出关于召 开 2023 年第一次临时股东大会的通知。 参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东（或其代 理人）共计 24 名，代表股份数共 1,383,032,123 股，占 2023 年 9 月 8 日公司总股份 3,737,586,804 股（以下简称"公司股 份总数"）的 37.0033％。 现场会议于 2023 年 9 月 15 日下午 14:30 在深圳市福田区 车公庙深南大道 6013 号中国有色大厦 24 楼多功能厅以现场 投票方式召开，出席现场股东大会的股东（或其代理人）共 3 名，代表股份数共 1,304,482,036 股，占公司股份总数的 34.9017％。 网络投票时间 ...

证券代码：000060 证券简称：中金岭南 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-23 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |------------|--------------|-----------------------------------------------------------------------------------|--------------------------------------------------------------------------------|-------|-------|-------|----------------------------|-------| | 动类别 | 投资者关系活 | □特定对象调研 \n□媒体采访 □业绩说明会 \n□新闻发布会 □路演活动 \n□现场参观 □其他 | √分析师会议 | | | | | | | 及人员姓名 | 参与单位名称 | 华福证券、华创证券 | | | | | | | | 时间 | ...

| 证券代码：000060 | 证券简称：中金岭南 | 公告编号：2023-073 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127020 | 债券简称：中金转债 | | 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会于 2023 年 9 月 6 日收到独立董事廖江南先生的 书面辞职报告。廖江南先生因个人身体原因，申请辞去公司 第九届董事会独立董事职务。辞职后，廖江南先生将不再担 任公司任何职务。 廖江南先生原定任期为 2022 年 4 月 19 日至公司第九届 董事会届满日止。截至本公告披露日，廖江南先生未持有公 司股份，不存在其应当履行而未履行的承诺事项。 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《公 司章程》等相关规定，廖江南先生的辞职不会导致公司董事 会人数低于法定人数，不会导致独立董事人数少于董事会成 员的三分之一或者专门委员会中独立董事所占比例不符合 法律规定或者独立董事中没有会计专业人士，不会影响公司 ...

证券代码:000060 证券简称:中金岭南 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |--------------|------------------------------------------|---------------------------------------------------------------| | 投资者关系活 | □特定对象调研 | √分析师会议 | | 动类别 | □媒体采访 □业绩说明会 | | | | □新闻发布会 □路演活动 | | | | □现场参观 □其他 | | | 参与单位名称 | | | | | 华创证券、国联证券、民生证券 | | | 及人员姓名 | | | | | 2023 年 8 月 30 日 | | | | 电话会议 | | | 上市公司接待 | | | | | 董事会秘书黄建民 | | | 人员姓名 | | | | | 问题一: 公司上半年经营业绩情况? | | | | | | | | | | | | | | | 1-6 | 月份,公司实现营业总收入 | 372.27 亿元,归母净利润 ...

Financial Performance - In the first half of 2023, the company achieved total operating revenue of CNY 37.227 billion and a net profit attributable to shareholders of CNY 540 million[20]. - The company's operating revenue for the reporting period was CNY 37,208,368,387.16, representing a year-on-year increase of 3.88% compared to CNY 35,816,904,990.97 in the same period last year[57]. - The operating cost increased to CNY 35,572,226,845.05, which is a 4.12% rise from CNY 34,165,829,106.13 in the previous year[57]. - Financial expenses surged by 122.08% to CNY 198,096,952.06, primarily due to increased interest expenses from expanded loan scales[57]. - The company will not distribute cash dividends or bonus shares for the half-year period[48]. Inventory and Assets - The company's inventory increased significantly to CNY 8.29 billion, accounting for 19.24% of total assets, primarily due to the addition of inventory from newly acquired copper smelting enterprises[25]. - The company’s fixed assets reached CNY 15.679 billion, which is 36.38% of total assets, reflecting an increase from 34.54% in the previous year[25]. - The company’s cash and cash equivalents at the end of the reporting period were CNY 4.279 billion, representing 9.93% of total assets, an increase from 9.50% at the end of the previous year[25]. Borrowings and Financial Management - The company’s long-term borrowings increased to CNY 4.978 billion, accounting for 11.55% of total liabilities, up from 7.52% in the previous year[25]. - The company’s short-term borrowings decreased to CNY 5.895 billion, representing 13.68% of total liabilities, down from 16.40% in the previous year[25]. - The company plans to use up to CNY 600 million of idle raised funds to temporarily supplement working capital, limited to operations related to its main business[57]. Production and Operations - The company reported a 19.43% decrease in the production of mineral products, with a total production value of CNY 1.186 billion[23]. - In the first half of 2023, the company's mining enterprises produced 134,100 tons of lead and zinc metals, a year-on-year decrease of 1.54%[82]. - Domestic mining enterprises produced 82,800 tons of lead and zinc metals, down 11.44% compared to the same period last year[82]. - The company's smelting enterprises produced 215,200 tons of lead and zinc products, an increase of 27.64% year-on-year[82]. - The production of cathode copper reached 192,100 tons, industrial sulfuric acid 937,900 tons, and silver 600 tons during the same period[82]. Environmental Commitment - The company is committed to environmental sustainability through the use of zinc oxide pressure leaching technology in its smelting processes, which is recognized as a national encouraged project[13]. - The company emphasizes environmental quality improvement and has increased investment in environmental protection, aligning with the "carbon peak and carbon neutrality" policies[83]. - The company has implemented strict compliance with environmental regulations, including the reapplication for pollution discharge permits[64]. - The company is actively pursuing carbon peak and carbon neutrality goals by enhancing energy efficiency and reducing emissions through various technical improvements[182]. - The company has established emergency response plans for environmental risks, ensuring preparedness for potential environmental incidents[177]. Strategic Acquisitions and Investments - The company has made strategic acquisitions, including a 75% stake in Foshan Tongbao Precision Alloy Co., Ltd. for CNY 229.365 million and a 100% acquisition of Dongying Fangyuan Copper Industry Co., Ltd. for CNY 245.865 million[29]. - The company has completed the asset delivery process for the restructured enterprises, with an adjusted investment valuation of 6,043,964,499.83 CNY for the acquisition of four copper smelting-related companies[130]. - The company has received approval from the court for the substantive merger reorganization plan of 20 companies, which has been officially accepted[144]. - The company has completed a total investment of RMB 18.9 billion in Zhongjin Rongsheng, with three financial investors contributing a total of RMB 11.1 billion, resulting in a 63% equity stake in Zhongjin Rongsheng[146]. Legal and Compliance Matters - The company faced no significant equity incentive plans or employee stock ownership plans during the reporting period[75]. - The company has no significant litigation or arbitration matters during the reporting period[88]. - The total amount involved in various lawsuits is approximately 36,000,000 CNY, with ongoing hearings[88]. - The company has no other significant related party transactions during the reporting period[96]. - The company has no violations regarding external guarantees during the reporting period[164]. Shareholder Information - The largest shareholder, Guangdong Guangsheng Holding Group Co., Ltd., holds 34.90% of the shares, totaling 1,304,407,036 shares[200]. - The second largest shareholder, China Copper Investment Co., Ltd., holds 1.76% of the shares, totaling 65,834,300 shares[200]. - The company has a total of 134,266 shareholders at the end of the reporting period[200]. - There were no changes in the number of shares held by major shareholders during the reporting period[200].

| 证券代码：000060 | 证券简称：中金岭南 | 公告编号：2023- | 067 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：127020 | 债券简称：中金转债 | | | 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，现将公 司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况报告 如下： 一、控股股东及其关联方概况 | 企 业 名 称 | 与本公司的关系 | | --- | --- | | 广东广晟稀有金属光电新材料有限公司 | 控股股东之间接控制子公司 | | 广东省广晟韶关投资发展有限公司 | 控股股东之间接控制子公司 | | 南储仓储管理集团有限公司 | 控股股东之间接控股子公司 | | 东江环保股份有限公司 | 控股股东之控股子公司 | 二、公司 2023 年 6 月末控股股东及其关联方资金占用 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司第九届监事会 第十四次会议于 2023 年 8 月 28 日在深圳市中国有色大厦 23 楼会议厅以现场方式召开，会议通知于 2023 年 8 月 18 日送 达全体监事。会议由监事会主席彭卓卓先生主持，应到监事 3 名，实到监事 3 名（其中监事何利玲因工作原因无法出席 本次会议，委托监事会主席彭卓卓出席会议并行使表决权）， 达法定人数。会议符合《公司法》和《公司章程》、《监事会 议事规则》等有关规定。 | 证券代码：000060 | 证券简称：中金岭南 | 公告编号：2023-065 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127020 | 债券简称：中金转债 | | 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 第九届监事会第十四次会议决议公告 会议审议通过如下决议： 一、 审议通过《2023 年半年度财务分析报告》（附 2023 年半年度财务报告）； 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票 二、 审议通过《2023 年半年度非经营性资金占用及 其他关联资 ...

一、财务公司基本情况 广东省广晟财务有限公司（以下简称"广晟财务公司"） 是经原中国银行业监督管理委员会（现国家金融监督管理总 局，以下统称"金融监管总局"）批准（金融许可证机构编 码：L0216H244010001）、在广东省市场监督管理局登记注册 | 证券代码：000060 | 证券简称：中金岭南 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127020 | 债券简称：中金转债 | | 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 关于对广东省广晟财务有限公司的风险 持续评估报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所信息披露要求，结合广东省广晟财 务有限公司（以下简称"广晟财务公司"或"财务公司"） 提供的《中华人民共和国金融许可证》《企业法人营业执照》 等证件资料，并审阅了广晟财务公司包括资产负债表、利润 表等财务报告，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以 下简称"本公司"或"公司"）对广晟财务公司的经营资质、 业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如 下： 1 （统一社会信 ...

| | | 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 关于召开2023年第一次临时股东大会 的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：2023年第一次临时股东大会。 2．股东大会的召集人：本公司董事会。 3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集与 召开程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 4．会议召开日期、时间： 现场会议召开时间：2023 年 9 月 15 日下午 14:30。 网络投票时间：2023 年 9 月 15 日。 其中： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具 体时间：2023 年 9 月 15 日上午 9:15—9:25，9:30 至 11:30，下 午 13:00 至 15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间：2023 年 9 月 15 日上午 9∶15 至当日下午 15∶00。 1 5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网 络投票相结合的方式召开。 6．股权登记日：2023 年 9 月 8 日。 8．现场会议召开地点：深圳市福田区车公庙 ...