公司 2023 年度独立董事述职情况报告 中信海洋直升机股份有限公司 2023 年独立董事述职情况报告 （孙奕捷） 2023 年度，本人孙奕捷作为中信海洋直升机股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事认真按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《公司独立董事制度》等规定，忠实、勤勉、独立地行使了独立董事的权利，积 极出席了报告期内公司董事会及董事会专门委员会等相关会议，认真审议提交董 事会的议案，持续了解公司经营情况，与公司经营管理层保持充分的沟通，积极 参与讨论并提出合理建议，能够做到独立履行职责，不受上市公司主要股东、实 际控制人或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响，现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下： | | | | 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本报告期应 参加董事会 | 现场出席 董事会次 | 以通讯方 式参加董 | 委托出 席董事 ...

公司 2023 年度独立董事述职情况报告 2023 年独立董事述职情况报告 （张金林） 2023 年度，本人张金林作为中信海洋直升机股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事认真按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《公司独立董事制度》等法律法规及制度规定，本着恪尽职守、认真负责的态度 履行了独立董事的职责和义务，同时积极出席报告期内公司董事会及董事会专门 委员会等相关会议，认真审议提交至董事会的各项议案，并对相关事项发表意见， 充分发挥了独立董事的作用，保障了公司的规范运行，切实维护了公司和股东利 益。本人 2023 年度履行独立董事职责情况现向各位股东汇报： 一、参加公司董事会及股东大会会议情况 | | | | 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本报告期应 | 现场出席 | 以通讯方 | 委托出 | 缺席董事会 | 是否连续两次 | 出席股 | | 独立董事姓名 | 参加董事会 | ...

2023年内部控制评价报告 中信海洋直升机股份有限公司 2023年内部控制评价报告 中信海洋直升机股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年 12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、 监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 致内 ...

公司 2023 年度独立董事述职情况报告 中信海洋直升机股份有限公司 2023 年独立董事述职情况报告 （徐经长） 本人徐经长作为中信海洋直升机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，报告期内严格根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《公司独立董事制度》等规定和要求，2023 年度积极、主动地出席董事会及专门 委员会会议，勤勉尽责、审慎独立地履行独立董事职责，深入了解公司运作情况， 积极发挥独立董事作用，并运用自身专业知识对相关事项发表了意见，充分发挥 了独立董事的作用，切实维护全体股东的合法利益。现将本人 2023 年度履职情 况向各位股东汇报如下： 一、参加公司董事会及股东大会会议情况 | | | | 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本报告期应 | 现场出席 | 以通讯方 | 委托出 | 缺席董事会 | 是否连续两次 | 出席股 | | 独立董事姓名 | 参加董事会 | 董事会 ...

公司独立董事对第八届董事会第五次相关事项的事前认可意见 中信海洋直升机股份有限公司独立董事 对第八届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所上 市公司规范运作指引》《公司章程》及《独立董事制度》等有关规定，作为中信 海洋直升机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们对拟提交公司 第八届董事会第五次会议审议的相关议案进行了事前审核，现发表意见如下： 独立董事：张金林、马少华、徐经长、李艳华、孙奕捷 2024 年 3 月 8 日 1 一、关于与中信财务有限公司金融业务预计的议案 我们查阅了中信财务有限公司（以下简称"财务公司"）的经营资质等相关 资料，认为财务公司具备相应业务资质。公司对于2024年1月1日至2025年3月30 日期间与财务公司金融业务预计金额是结合公司实际资金情况做出的，预计范围 合理，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东的利益的情况。同意相关议 案提交公司第八届董事会第五次会议审议。 ...

附：中信财务有限公司关于风险管理有关事项的说明 中信海洋直升机股份有限公司 关于对中信财务有限公司的风险评估报告 按照深圳证券交易所相关规定，中信海洋直升机股份有限公司（以下 简称 "中信海直" ）通过审阅中信财务有限公司（以下简称"中信财务公 司"）《金融许可证》《营业执照》等资质证照，以及其管理层截至 2023 年 12 月 31 日关于风险管理有关事项的说明等资料，对中信财务公司的经 营资质、业务和风险状况进行了评估。中信海直认为：中信财务公司具有 合法有效的《金融许可证》《企业法人营业执照》，未发现中信财务公司 截至 2023 年 12 月 31 日与其经营资质、业务和风险状况相关的风险管 理存在重大缺陷，未发现中信财务公司存在违反中国银行保险监督管理委 员会（现国家金融监督管理总局）颁布的《企业集团财务公司管理办法》 规定情况，各项监管指标均符合该办法第三十四条的规定要求。 建立健全并合理设计风险管理体系并保持其有效性，保证风险管理政 策与程序的真实性和完整性，同时按照规定对截至 2023 年 12 月 31 日 与财务报表相关的风险管理体系有效性作出认定是中信财务公司管理层 的责任。风险管理具有固 ...

2023 年度投资者保护工作情况报告 中信海洋直升机股份有限公司 2023 年度投资者保护工作情况报告 中信海洋直升机股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，始终高度 重视保护投资者权益，努力创造良好的业绩给股东带来投资回报的同时，建立了 股东和投资者保护的长效机制，以维护股东和投资者权益。现对公司 2023 年投 资者保护工作情况汇报如下： 一、保障投资者知情权方面 （一）信息披露工作持续优化 公司在《章程》中明确规定股东大会的召集、召开和表决等程序，2023 年 度公司严格按照上述规定执行。公司 2022 年年度股东大会在会议召开提前 20 日 发出会议通知，召开股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式，在股东大 会选举董事、监事时采取累积投票方式。公司通过以上多种措施全面保障中小投 资者的参与权和表决权，充分发挥其在公司运作中的决策作用。 三、保障投资者收益权方面 公司致力于不断升级信息披露体系，强化规范运作的严谨性。公司严格遵循 深圳证券交易所颁布的《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》等相关制 度，进一步健全公司治理制度，优化治理结构，构建了更为健全的投资者保护机 制。同时，公司确保所披露 ...

公司 2023 年度独立董事述职情况报告 中信海洋直升机股份有限公司 2023 年独立董事述职情况报告 （李艳华） 本人李艳华作为中信海洋直升机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，报告期内严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《公司独立董事制度》等规定和要求，恪尽职守地履行了独立董事的职责和义务， 勤勉尽责地行使了独立董事的权利，积极出席董事会、董事会专门委员会等相关 会议，并对相关事项发表意见，特别是对关联交易、经营管理等重大事项最大限 度地发挥了自己的专业知识和工作经验，认真负责地提出意见和建议，为提高董 事会科学决策水平和促进公司健康发展起到了积极作用，维护了全体股东的合法 权益，现将本人 2023 年度履职情况向各位股东汇报如下： | | | | 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董事姓名 | 本报告期应 参加董事会 | 现场出席 董事会次 | 以通讯方 式参加董 | ...

中信证券股份有限公司 关于中信海洋直升机股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"联合保荐机构"）作为中信海 洋直升机股份有限公司（以下简称"中信海直"、"公司"）非公开发行股票（以下简 称"本次发行"）的联合保荐机构之一，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就公司募集 资金 2023 年度存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下。 二、募集资金管理情况 一、募集资金基本情况 （一） 募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准中信海洋直升机股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可〔2020〕3419 号）核准，公司向包含公司控股股东中信 投资控股有限公司在内的不超过 16 名特定对象非公开发行普通股（A 股）股票 169,699,717 股，发行价格为 6.50 元/股，募集资金总额为 1,103,048,160.50 元，扣 除发行费用 21,801,523.94 ...

证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2024-018 中信海洋直升机股份有限公司 关于举办 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中信海洋直升机股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年年度报告》 及《2023 年年度报告摘要》已于 2024 年 3 月 19 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露。为让广大投资者进一步了解公司 2023 年年度 报告及年度经营情况，公司将于 2024 年 4 月 1 日（星期一）举办 2023 年度 网上业绩说明会。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明 会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2024 年 4 月 1 日（星期一）下午 15:00 前访问 https://eseb.cn/1cT0WmsdQgU 或扫描下方小程序码，进入问题征集专题页面。公司将在 2023 年度业绩说 明会上，对投资者普遍关注的问题进行回答。 欢迎广大投资者积极参与本次网上业绩说明会。 特此公告。 ...