证券代码：000166 证券简称：申万宏源公告编号：临 2024-60 申万宏源集团股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据申万宏源集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 第五届董事会第三十次会议决议，同意召开公司2024年第一次临时股 东大会，授权董事长刘健先生根据本公司实际情况，按照法律法规及 《公司章程》的相关规定确定2024年第一次临时股东大会的具体召开 时间。现将会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：本次股东大会是公司2024年第一次临时股东大 会。 2.股东大会的召集人：本公司董事会。本公司第五届董事会第三 十次会议审议决议授权召开本次会议。 3.会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次会议符合有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则 和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年10月22日（星期二）14:30。 （2）A股网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的 ...

申万宏源集团股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 提名人申万宏源集团股份有限公司董事会，现就提名 陈汉文为申万宏源集团股份有限公司第六届董事会独立董 事 候 选 人发表公开声明。被提名人已书面同意作为 申万宏源集团股份有限公司第六届董事会独立董事候选人 （参见独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提 名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立 性的要求，具体声明并承诺如下事项： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理 办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资 格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 一、被提名人已经通过申万宏源集团股份有限公司第 五届董事会薪酬与提名委员会会议资格审查，提名人与被 提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____ ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人武常岐，作为申万宏源集团股份有限公司（以下 简称"公司"）第六届董事会独立董事候选人，已充分了解 并同意由提名人公司董事会提名为公司第六届董事会独立 董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在 任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如 下事项： 一、本人已经通过申万宏源集团股份有限公司第五届 董事会薪酬与提名委员会资格审查，提名人与本人不存在 利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十 六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________ ...

提名人申万宏源集团股份有限公司董事会现就提名杨 小雯为申万宏源集团股份有限公司第六届董事会独立董事 候 选 人 发 表 公 开 声 明 。 被 提 名 人 已 书 面 同 意 作 为 申万宏源集团股份有限公司第六届董事会独立董事候选人 （参见独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提 名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立 性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过申万宏源集团股份有限公司第 五届董事会薪酬与提名委员会会议资格审查，提名人与被 提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 ☑ 是 □ 否 申万宏源集团股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资 格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______ ...

如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百 四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理 办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资 格和条件。 申万宏源集团股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 提名人申万宏源集团股份有限公司董事会现就提名武 常岐为申万宏源集团股份有限公司第六届董事会独立董事 候 选 人 发 表 公 开 声 明 。 被 提 名 人 已 书 面 同 意 作 为 申万宏源集团股份有限公司第六届董事会独立董事候选人 （参见独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提 名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立 性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过申万宏源集团股份有限公司第 五届董事 ...

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临 2024-57 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 第五届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十七 次会议于 2024 年 9 月 27 日以通讯方式召开。2024 年 9 月 23 日，公司以 书面方式向全体监事发出了召开监事会会议的通知。本次会议应参加表决 监事 5 人，实际参加表决监事 5 人。会议的召集、召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议经认真审议 并以记名投票方式表决，形成决议如下： 同意《关于提名公司第六届监事会非职工监事候选人的议案》。 特此公告。 1 附件：第六届监事会非职工监事候选人简历 申万宏源集团股份有限公司监事会 二〇二四年九月二十七日 2 附件：第六届监事会非职工监事候选人简历 方荣义先生，汉族，1966 年 8 月出生，中国共产党党员，高级会计 师。 同意提名方荣义先生、陈燕女士、邹治军先生为公司第六届监事会非 职工监事候选人 ...

申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为维护股东的合法权益，确保申万宏源集团股份有限公司（以下 简称"公司"）2024年第一次临时股东大会（以下简称"本次大会"） 的正常秩序和议事效率，根据《公司法》《上市公司股东大会规则》 《公司章程》《股东大会议事规则》和《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》等规定，现就会议须知通知如下： 一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保 大会的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股 东及股东代理人（以下简称"股东"）、董事、监事、高级管理人员、 公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其 他人士入场。对于干扰大会秩序和侵犯股东合法权益的行为，公司有 权予以制止并报告有关部门查处。 三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。 四、股东参加本次大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 五、股东需要在股东大会上发言，应于会议开始前在签到处的"股 东发言登记处"登记，并填写"股东发言登记表"。股东发言应围绕 本次大会所审议的议案，简 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人陈汉文，作为申万宏源集团股份有限公司（以下 简称该公司）第六届董事会独立董事候选人，已充分了解并 同意由提名人公司董事会提名为公司第六届董事会独立董 事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任 何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董 事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、本人已经通过申万宏源集团股份有限公司第五届 董事会薪酬与提名委员会资格审查，提名人与本人不存在 利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十 六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________ ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人杨小雯，作为申万宏源集团股份有限公司（以下 简称该公司）第六届董事会独立董事候选人，已充分了解并 同意由提名人公司董事会提名为公司第六届董事会独立董 事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任 何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董 事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、本人已经通过申万宏源集团股份有限公司第五届 董事会薪酬与提名委员会资格审查，提名人与本人不存在 利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十 六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________ ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司所属子公司申万宏源证券有限公司于 2021 年 9 月 22 日发行 申万宏源证券有限公司 2021 年公开发行公司债券（面向专业投资者） （第八期）（品种二）（以下简称"本期债券"），发行规模人民币 23 亿元，票面利率 3.10%，期限 3 年，债券代码 149640，债券简称 21 申证 15。（相关情况请详见公司于 2021 年 9 月 24 日、2021 年 9 月 30 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯 网 www.cninfo.com.cn 上刊登的公告） 本期债券兑付日为2024年9月23日，摘牌日为2024年9月23日，申 万宏源证券有限公司已按照《申万宏源证券有限公司2021年公开发行 公司债券（面向专业投资者）（第八期）募集说明书》相关约定，完 成本期债券本息兑付并予以摘牌。 证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2024-55 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 关于申万宏源证券有限公司 2021 年公开发行公司债券（面 向专业投资者 ...