申萬宏源集團股份有限公司 董事會風險控制委員會工作細則 （經2025年11月28日，公司第六屆董事會第十二次會議審議修訂） 第一章 總則 第一條 為健全和規範申萬宏源集團股份有限公司（以下簡稱「公司」）董事會風險控制委 員會（以下簡稱「風險控制委員會」）的議事和決策程序，提高風險控制委員會的工作效率 和科學決策水平，保證風險控制委員會工作的順利進行，根據《中華人民共和國公司 法》《上市公司治理準則》等國家有關法律、行政法規、規範性文件、公司股票上市地監 督管理規定、《申萬宏源集團股份有限公司章程》（以下簡稱「《公司章程》」）和《申萬宏源 集團股份有限公司董事會議事規則》（以下簡稱「《公司董事會議事規則》」）的有關規定， 並結合本公司的實際情況，制定本細則。 第二條 風險控制委員會是按照《公司章程》設立的董事會專門工作機構，對董事會負責 並報告工作。 第三條 風險控制委員會會議分為定期會議和臨時會議，定期會議至少每半年召開一 次。根據國家有關法律、行政法規、規範性文件、公司股票上市地監督管理規定、《公司 章程》《公司董事會議事規則》和本細則的有關規定，也可召開風險控制委員會臨時會 議。 第四條 董事會應當向風險 ...

（编辑 楚丽君） 证券日报网讯 11月28日晚间，申万宏源发布公告称，2025年11月27日，申万宏源证券有限公司2025年 面向专业投资者公开发行短期公司债券（第三期）（以下简称"本期债券"）完成发行工作。本期债券发 行规模人民币30亿元，其中品种一发行规模人民币19亿元，期限97天，票面利率为1.64%；品种二发行 规模人民币11亿元，期限335天，票面利率为1.70%。本期债券登记完成后拟于深圳证券交易所上市交 易。 ...

Group 1 - The core point of the article is that Shenwan Hongyuan (SZ 000166) held a board meeting on November 28, 2025, to discuss amendments to certain company policies [1] - For the first half of 2025, Shenwan Hongyuan's revenue composition was as follows: Institutional services and trading accounted for 43.86%, personal finance for 35.58%, principal investment for 7.72%, investment banking for 7.58%, and asset management for 5.25% [1] - As of the report date, Shenwan Hongyuan's market capitalization was 129 billion yuan [1]

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2025-104 申万宏源集团股份有限公司董事会 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 关于申万宏源证券有限公司 2025 年面向专业投资者公开 发行公司债券（第六期）在深圳证券交易所上市的公告 公司所属申万宏源证券有限公司 2025 年面向专业投资者公开发 行公司债券（第六期）（以下简称"本期债券"）发行工作于 2025 年 11 月 24 日结束，本期债券发行规模人民币 45 亿元，其中品种一发 行规模人民币 27 亿元，期限 2 年，票面利率 1.81%；品种二发行规 模人民币 18 亿元，期限 30 个月，票面利率为 1.85%。（相关情况请 详见公司于 2025 年 11 月 26 日在《中国证券报》《证券时报》《上海 证券报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上刊登的公告） 经深圳证券交易所审核，本期债券定于2025年11月27日起在深圳 证券交易所上市，面向专业投资者中的机构投资者交易，品种一债券 简称"25 申证11 ...

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2025-103 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 关于申万宏源证券有限公司 2025 年面向专业投资者公开 发行短期公司债券（第三期）发行结果的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《关于同意申万宏源证券有限公司 向专业投资者公开发行短期公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕 2123 号），公司所属子公司申万宏源证券有限公司获准向专业投资者 公开发行面值余额不超过人民币 300 亿元短期公司债券。（相关情况 请详见公司于 2025 年 10 月 9 日在《中国证券报》《证券时报》《上 海证券报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上刊登的公告） 申万宏源集团股份有限公司董事会 二〇二五年十一月二十八日 2025 年 11 月 27 日，申万宏源证券有限公司 2025 年面向专业投 资者公开发行短期公司债券（第三期）（以下简称"本期债券"）完成 发行工作。本期债券发行规模人民币 30 亿元，其中品种一发行规模 人民币 19 亿元， ...

申万宏源集团股份有限公司信息披露管理制度 申万宏源集团股份有限公司信息披露管理制度 （经 2025 年 11 月 28 日，公司第六届董事会第十二次会议审议修订） 第一章 总则 第一条 为规范申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作，提高信息披露事务管理水平和信息披露质量，保护公 司、股东、客户、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-- 主板上市公司规范运作》，香港《公司（清盘及杂项条文）条例》及 《公司条例》（《公司（清盘及杂项条文）条例》及《公司条例》共同 简称"《公司条例》"）、香港《证券及期货条例》（以下简称"《证券及 期货条例》"）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称"香港证 监会"）发布的《公司收购、合并及股份购回守则》（以下简称"《并 购及股份购回守则》"）及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《联交所上市规则》"，其中"香港联合交易所"以下简 称"联交所"）等法 ...

第一条 为了规范内部审计工作，保证内部审计质量，明确内部 审计机构和内部审计人员的责任，根据《中华人民共和国审计法》、 《中国内部审计准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《审计署关于内部审计工作的规定》以 及《申万宏源集团股份有限公司章程》（以下简称：公司章程），制订 本制度。 第二条 本制度适用于申万宏源集团股份有限公司（以下简称： 公司）各总部及所属公司（以下简称：子公司）。申万宏源证券有限 公司可根据监管规定和实际情况另行制定其内部审计制度。 申万宏源集团股份有限公司内部审计制度 申万宏源集团股份有限公司内部审计制度 （经 2025 年 11 月 28 日，公司第六届董事会第十二次会议审议修订） 第一章 总 则 第三条 本制度是公司内部审计工作基本管理制度。制度适用单 位应根据自身经营业务特点、公司架构等情况，遵照本制度制订和完 善各项规定和办法，保证内部审计工作制度化、标准化、规范化。 第四条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询 活动，它通过运用系统、规范的方法，审查和评价公司的业务活动、 内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进公司完善治理 ...

申万宏源集团股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 内幕信息知情人登记管理制度 （经 2025 年 11 月 28 日，公司第六届董事会第十二次会议审议修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范申万宏源集团股份有限公司（以下简称 "公司"）及控股子公司（以下简称"子公司"）内幕信息管理，加 强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公平原则，保 护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管 指引第5号——信息披露事务管理》、 香港《公司（清盘及杂项条文）条例》及《公司条例》（《公司（清 盘及杂项条文）条例》及《公司条例》共同简称"《公司条例》"）、 香港《证券及期货条例》、香港证券及期货事务监察委员会发布的《公 司收购、合并及股份回购守则》、香港联合交易所有限公司发布的《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》、香港证券及期货事务监察委 员会出具的《内幕消息披露指引》等有关法律、法规和部门规章 ...

申万宏源集团股份有限公司董事会战略与 ESG 委员会工作细则 申万宏源集团股份有限公司董事会 战略与 ESG 委员会工作细则 （经 2025 年 11 月 28 日，公司第六届董事会第十二次会议审议修订） 第一章 总则 第一条 为健全和规范申万宏源集团股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会战略与 ESG 委员会（下称"战略与 ESG 委员会"）的 议事和决策程序，提高战略与 ESG 委员会的工作效率和科学决策水平， 保证战略与 ESG 委员会工作的顺利进行，根据国家有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地监督管理规定及《申万 宏源集团股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）和《申万宏源集 团股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《公司董事会议事规 则》"）的有关规定，结合本公司的实际情况，制定本细则。 第二条 战略与 ESG 委员会是按照《公司章程》设立的董事会专 门工作机构，对董事会负责并报告工作。 战略与 ESG 委员会的主要职能是负责对公司长期发展战略和重 大投资决策进行研究并提出建议，制订公司发展战略计划，指导公司 ESG 战略制定并监督公司 ESG 事宜。 第三条 战略与ES ...

申万宏源集团股份有限公司董事会风险控制委员会工作细则 申万宏源集团股份有限公司董事会 风险控制委员会工作细则 （经 2025 年 11 月 28 日，公司第六届董事会第十二次会议审议修订） 第一章 总则 第一条 为健全和规范申万宏源集团股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会风险控制委员会（以下简称"风险控制委员会"）的 议事和决策程序，提高风险控制委员会的工作效率和科学决策水平， 保证风险控制委员会工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》等国家有关法律、行政法规、规范性文件、公 司股票上市地监督管理规定、《申万宏源集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）和《申万宏源集团股份有限公司董事会议事 规则》（以下简称"《公司董事会议事规则》"）的有关规定，并结合本 公司的实际情况，制定本细则。 第二条 风险控制委员会是按照《公司章程》设立的董事会专 门工作机构，对董事会负责并报告工作。 第三条 风险控制委员会会议分为定期会议和临时会议，定期 会议至少每半年召开一次。根据国家有关法律、行政法规、规范性文 件、公司股票上市地监督管理规定、《公司章程》《公司董事会议事规 则》和本细则 ...