独立董事专门会议 2024 年第五次会议决议 沈阳机床股份有限公司第十届董事会 一、 独立董事专门会议召开情况 （二）审议通过《关于<沈阳机床股份有限公司发行股 份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修 订稿）>及其摘要的议案》 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 三、 独立董事审核意见 全体独立董事针对上述全部议案，基于审慎分析及独 立判断的立场，形成审核意见如下： 1.公司拟发行股份购买通用沈机集团持有的中捷厂100% 股权、航空航天100%股权和通用机床持有的天津天锻78.45% 股权并同步募集配套资金（以下简称"本次交易"）。本次 交易评估基准日为2023年8月31日，评估报告有效期为一年。 鉴于评估报告的有效期即将届满，为再次验证本次交易价 格的合理性和公允性，本次交易的评估机构沃克森（北京） 国际资产评估有限公司以2024年4月30日为基准日对中捷厂、 航空航天、天津天锻进行了加期评估，并出具了加期《资 产评估报告》。 经过加期评估验证，中捷厂、航空航天、 天津天锻股东全部权益价值未发生不利于公司及全体股东 利益的变化，因此不对本次交易定价进行调整。 2.根据上述加期《资产评估报 ...

本次监事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公 司章程》的相关规定。 沈阳机床股份有限公司 第十届监事会第十一次会议决议公告 股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-43 本公司及其监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1.本次监事会会议通知于2024年8月25日以电子邮件方 式发出。 2.本次监事会于2024年8月30日以现场结合视频方式召 开。 3.本次会议应到监事 5 人，实际出席监事 5 人。其中监 事张永、鲁忠、桑会庆现场参会；监事由海燕、吴祥文以视 频形式参会。 4.本次会议由监事会主席由海燕先生主持。 2 2.审议通过《关于沈阳机床股份有限公司发行股份购买 资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿） 及其摘要的议案》 二、会议审议并通过了如下议案 1.审议通过《关于批准本次交易相关加期资产评估报告 的议案》 公司拟发行股份购买通用沈机集团持有的中捷厂100% 股权、航空航天100%股权和通用机床持有的天津天锻78.45% 股权并同步募集配套资金（以下简称"本次交易"）。鉴于 评估报 ...

证券代码:000410 证券简称:沈阳机床 上市地:深圳证券交易所 沈阳机床股 发行股份购买资产并募集配套资金 暨关联交易报告书(草案) 摘要(修订稿) | 相关方 | 名称 | | --- | --- | | 发行股份购买资产交易对方 | 通用技术集团沈阳机床有限责任公司 | | | 通用技术集团机床有限公司 | | 募集配套资金交易对方 | 不超过 35 名特定投资者 | 独立财务顾问 中信证券股份有限公司 ITIC Securities Company Limited 二〇二四年八月 沈阳机床发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）摘要（修订稿） 声明 本部分所述词语或简称与本报告书"释义"所述词语或简称具有相同含义。 一、公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告书及其摘要内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性和完整性承担相应的法律责任。 本公司控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺如本 次交易所提供或者披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，被司法 机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论 ...

4-2-1 | 资产评估报告 · 声明… | | --- | | 资产评估报告 · 摘要 | | 资产评估报告 ·正文 | | 一、 委托人、被评估单位及资产评估委托合同约定的其他资产评估报告使用人 7 | | ן ו 评估目的 . | | i í 评估对象和评估范围 . | | 四、 价值类型 | | 五、 评估基准日 | | 六、 评估依据 | | 评估方法 . 七、 | | 评估程序实施过程和情况 . 八、 | | 评估假设 九、 | | 十、 评估结论 | | 十一、特别事项说明 | | 十二、资产评估报告使用限制说明 | | 十三、资产评估报告日 . | | 资产评估报告 · 附件 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 36 | 4-2-2 沈阳机床股份有限公司拟发行股份购买资产 涉及的沈阳机床中捷友谊厂有限公司股东全部权益资产评估项目资产评估报告 资产评估报告·声明 一、 本资产评估报告依据财政部发布的资产评估基本准则和中国资产评估 协会发布的资 ...

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-42 沈阳机床股份有限公司 一、董事会会议召开情况 1.本次董事会会议通知于2024年8月25日以电子邮件方 式发出。 2.本次董事会于2024年8月30日以现场结合视频方式召 开。 3.本次董事会应出席董事7人，实际出席7人。其中董事 长安丰收现场参会，董事徐永明、张旭、付月朋、独立董事 袁知柱、哈刚、王英明视频参会。 4.本次董事会由董事长安丰收先生主持。 本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公 司章程》的相关规定。 二、会议审议并通过了如下议案 第十届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 安丰收、张旭、付月朋作为关联董事回避表决。 表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。 （二）审议通过《关于<沈阳机床股份有限公司发行股 份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修 订稿）>及其摘要的议案》 鉴于本次交易的评估报告有效期即将届满，根据《上市 公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重 ...

股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2024-44 沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产 特此公告。 沈阳机床股份有限公司董事会 沈阳机床股份有限公司（以下简称"公司"）拟向通用沈机集团发行股份购 买其持有的中捷厂 100%股权、中捷航空航天 100%股权，拟向通用机床公司发 行股份购买其持有的天津天锻 78.45%股权，同时向不超过 35 名符合条件的特定 对象发行股份募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 本次交易的评估基准日为 2023 年 8 月 31 日。为保护上市公司及全体股东的 利益，公司聘请评估机构以 2024 年 4 月 30 日为加期评估基准日进行了加期评估。 截至目前，加期评估及申请文件更新补充工作已完成，公司根据相关规定对重组 报告书进行了补充和修订。 现将本次修订的主要内容公告如下（如无特别说明，本修订说明中所采用的 释义均与《沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 报告书（草案）（修订稿）》的释义一致）： | 重组报告书 | | 修订说明 | | --- | --- | --- | | 章节 | | | | 声明 | | 无 | | 释义 | ...

证券代码：000410 证券简称：沈阳机床 上市地：深圳证券交易所 沈阳机床股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金 暨关联交易报告书（草案） （修订稿） | 相关方 | 名称 | | | --- | --- | --- | | 发行股份购买资产交易对方 | 通用技术集团沈阳机床有限责任公司 | | | | 通用技术集团机床有限公司 | | | 募集配套资金交易对方 | 不超过 35 | 名特定投资者 | 独立财务顾问 二〇二四年八月 沈阳机床发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿） 本次交易完成后，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，因本次 交易引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者在评价本次交易时，除本报告书及其摘要内容以及与本报告书及其 摘要同时披露的相关文件外，还应认真考虑本报告书及其摘要披露的各项风险 因素。投资者若对本报告书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、 律师、专业会计师或其它专业顾问。 二、交易对方声明 作为本次交易的交易对方，通用技术集团沈阳机床有限责任公司、通用技 术集团机床有限公司做出如下承诺与声明： 1、本公司保证为本次交易所提供的有 ...

沈阳机床股份有限公司 2024年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：沈阳机床股份有限公司 | 其它关联资金往 | | 往来方与上市公司 | | 2024年初往来资 | 2024年半年度往来 | 2024年半年度往 来资金的利息 | 2024年半年度 | 2024年6月末往来 | | 往来性质（经营 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 来 | 资金往来方名称 | 的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 金余额 | 累计发生金额（不 | （如有）(不含 | 偿还累计发生 | 资金余额-附注金 | 往来形成原因 | 性往来、非经营 | | | | | | | 含利息）(含税) | 税) | 额(含税) | 额 | | 性往来） | | | 沈阳机床成套设备有限责任公司 沈阳至刚主轴技术有限公司 | 子公司 子公司 | 其他应收款 其他应收款 | 24,357.70 767.18 | 640.04 | 34.35 13.98 | 3,240.06 | | 21,151.99 资金往 ...

通用技术集团财务有限责任公司 风险评估报告 一、通用技术集团财务有限责任公司基本情况 通用技术集团财务有限责任公司(英文名称：GENERTEC FINANCECO.,LTD)成立于 2010 年 9 月 30 日，隶属于中国通 用技术(集团)控股有限责任公司（以下简称"集团公司"）， 由集团公司及其全资子公司中国技术进出口集团有限公司 共同出资组建。 通用财务公司自 2009 年 11 月 25 日获批筹建，2010 年 9月26日取得中国银监会开业批复，并领取金融许可证，2010 年 9 月 30 日领取法人营业执照。2019 年 12 月，公司注册资 本由 10 亿元人民币增加至 22.96 亿元人民币。2022 年 2 月， 公司注册资本由 22.96 亿元人民币增加至 53 亿元人民币。 通用财务公司以集团公司总体利益最大化为目标，通过 专业化的运作，实现集团成员单位资金的全覆盖集中管理， 进而有效控制资金风险，实现集团总体战略布局下的最优资 源配置，并为集团成员单位提供灵活的金融产品及全方位的 财务顾问服务。 注册地址：北京市丰台区西营街 1 区 1 号院 1 号楼 1001 法定代表人：岳海涛 金 ...

二、会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关 于公司采购设备暨关联交易的议案》 独立董事对该事项进行了审核，认为本次关联交易遵 循自愿、公平合理、协商一致的原则，符合公司股东的利 益，不会影响公司正常的生产经营活动及上市公司的独立 性。不存在损害公司股东尤其是中小投资者利益的情形。 同意将该议案提交公司董事会审议。 独立董事： 袁知柱 哈刚 王英明 沈阳机床股份有限公司 沈阳机床股份有限公司第十届董事会 独立董事专门会议 2024 年第四次会议决议 根据《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》 的要求和《公司章程》的有关规定，公司全体独立董事于 2024 年 8 月 29 日以通讯方式召开关于公司第十届董事会第 四次独立董事专门会议，对拟提交公司第十届董事会第十 次会议审议的《关于通用技术集团财务有限责任公司风险 评估报告的议案》《关于公司采购设备暨关联交易的议案》 进行了审核，审核情况如下： 一、会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过《关 于通用技术集团财务有限责任公司风险评估报告的议案》 通用技术集团财务公司作为非银行金融机构，其业务 范围、业务内容和流程、内部的风险控制制度等措施都受 到中 ...