盛达金属资源股份有限公司 反舞弊制度 盛达金属资源股份有限公司 反舞弊制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为了加强盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）治理和内 部控制，防治舞弊，规范反舞弊工作行为，维护公司和股东合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 反舞弊工作的宗旨是规范公司管理层及员工的职业行为，促使公司全 体员工严格遵守相关法律法规、行业规范和准则、公司规章制度及职业道德，树 立廉洁自律和勤勉尽责的良好风气，坚决抵制采用违法违规手段损害或谋取公司 经济利益、同时可能为个人带来不正当利益的行为。 第三条 公司反舞弊工作坚持"惩防并举、重在预防"及"举报保护、调查回 避"的基本原则。 第四条 本制度适用于公司及合并报表范围内子公司（以下简称"子公司"）。 第二章 反舞弊的概念及认定 第五条 本制度所称舞弊，是指公司内、外部人员采用违法违规手段，谋取个 人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同 时可能为个人或他人带来不正当利益的行 ...

盛达金属资源股份有限公司 信息披露管理制度 盛达金属资源股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第五条 本制度所称"信息披露文件"包括定期报告、临时报告、招股说明 书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。 第六条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 1 第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及合并报表范围内子 ...

盛达金属资源股份有限公司 累积投票制实施细则 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，规范公司董事的选举，维护中小投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本实施细则。 第二条 公司股东会就选举两名以上董事进行表决时，根据《公司章程》的 规定或者股东会的决议，实行累积投票制。 第三条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名以上的董事 时采用的一种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一有效表决权 股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权总数等 于该股东持有的有表决权股份与应选董事总人数的乘积。 股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位董事候选人，也可以将投票权 分散行使，投票给数位董事候选人，最后按得票多少依次决定当选董事。 第四 ...

盛达金属资源股份有限公司 对外投资管理制度 盛达金属资源股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 （四）有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责任； （五）遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。 第一条 为加强盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资业 务的集中管理，规范投资行为，建立行之有效的投资决策与运行机制，提高投资 效益，规避投资风险，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、 法规、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权、经评估后的实物资产或无形资产等作价出资，进行各种形式的投资 活动。 本制度所称对外投资包括收购其他企业的股权、委托理财、对子公司投资、 与专业投资机构共同投资等，不包括证券投资、期货和衍生品交易。 ...

盛达金属资源股份有限公司 募集资金管理制度 盛达金属资源股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的 ...

盛达金属资源股份有限公司 总经理工作细则 盛达金属资源股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 按照现代企业制度的要求，为进一步完善盛达金属资源股份有限公司 （以下简称"公司"）的治理结构和经营运作系统，依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 本细则所称高级管理人员是指根据《公司章程》认定的高级管理人员。 公司依法设置总经理，总经理主持公司日常经营和管理工作，组织实施董事会决 议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第三条 总经理任职，应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，较高的学历，精 ...

投资者关系管理制度 盛达金属资源股份有限公司 投资者关系管理制度 盛达金属资源股份有限公司 1 （2025 年修订） 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则； （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利； （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求； （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底 线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、 积极参与和支持投资者关系管理工作。 第一章 总则 第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关 系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司 质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人 ...

盛达金属资源股份有限公司 董事会议事规则 盛达金属资源股份有限公司 董事会议事规则 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步明确盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的职责权限，规范董事会内部机构及其议事程序，促使董事和董事会有效地 履行职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，保障董事的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》及《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，特制定本规则。 第二章 董事会的组成机构 第一节 董事、董事会及其职权 第二条 公司设董事会，董事会由9名董事组成。 第三条 董事应当遵守法律法规及《公司章程》有关规定，忠实、勤勉、谨 慎履职，并履行其作出的承诺。 董事对公司负有忠实义务，应当采取措施避免自身利益与公司利益冲突，不 得利用职权牟取不正当利益。 董事对公司负有勤勉义务，执行职务应当为公司的最大利益尽到管理者通常 应有的合理注意。 ...

第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 董事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护 公司及股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 盛达金属资源股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 盛达金属资源股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 盛达金属资源股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第五条 董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日起 ...

盛达金属资源股份有限公司 关联交易管理制度 盛达金属资源股份有限公司 关联交易管理制度 第五条 公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。协议的签订应当遵循平 等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应当明确、具体、可执行。 第二章 关联人及关联交易 第六条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第七条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者其 他组织）： （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； 第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易 行为，维护公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号— —交易与关联交易》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《盛达金属资 源股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司的实际情况，制定本制度。 第三条 公司的控股子公司发生本制度第二章 ...