盛达金属资源股份有限公司章程 二〇二五年十一月 1 | | | | | | 第一章 总则 第一条 为维护盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经广东省经济体制改革委员会粤股审[1994]110号文批准以定向募集方 式设立，在广东省揭西县工商行政管理局注册登记，取得营业执照。2012年5月 30 日 在 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 重 新 登 记 注 册 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 911100002311243934。 第三条 公司于1996年8月1日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）证监发字[1996]137号文批准，首次向社会公众发行人民币普通股1,500 万股，其中包含内部职工股112.5万股，于1996年8月23日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册中文名称：盛达金属资源股份有限 ...

盛达金属资源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 盛达金属资源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提高财务信息及审计质量，切实维护 股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 会计师事务所的执业质量要求及选聘程序 第四条 公司选聘会计师事务所应当符合以下条件： （一）依法设立并具备中国证券监督管理委员会、国家行业主管部门规定的 开展证券期货相关业务所需的执业资格和条件； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构、完善的质量控制制度和内部 管理制度并有效执行； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的审计人员； 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计 ...

盛达金属资源股份有限公司 分红管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）的分 红行为，推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制，保护中小投资者合法权益。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引 第 3 号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 盛达金属资源股份有限公司 分红管理制度 第三条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加 公司资本。 1 盛达金属资源股份有限公司 分红管理制度 第二章 利润分配政策 第二条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。 公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公 积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从 ...

盛达金属资源股份有限公司 独立董事制度 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交 易所业务规则、《公司章程》和本制度的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于 1/3，且至少包括 1 名会 计专业人士。 盛达金属资源股份有限公司 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知 识和经验，并至少符合下列条件之一： 独立董事制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为了促进盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性 文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以 ...

盛达金属资源股份有限公司 证券投资、期货和衍生品交易管理制度 盛达金属资源股份有限公司 证券投资、期货和衍生品交易管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投 资、期货和衍生品交易相关行为，建立完善有序的证券决策管理机制，有效防范 投资风险，强化风险控制，保证公司资金、财产安全，维护投资者和公司合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联 交易》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司及合并报表范围内子公司（以下简称"子公司"） 的证券投资、期货和衍生品交易行为。 第三条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 第四条 本制度所称期货交易是指以期货合 ...

股东会网络投票实施细则 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的 表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股 东会规则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，制订本细则。 盛达金属资源股份有限公司 第二条 本细则适用于公司利用深圳证券交易所股东会网络投票系统向股东 提供股东会网络投票服务。 第三条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服务的信息技术系 统。 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）。 盛达金属资源股份有限公司 股东会网络投票实施细则 盛达金属资源股份有限公司 股东会网络投票实施细则 票时间、投票提案、提案类型等有关事项作出明确说明。 第八条 公司应当在股东会通知发布日次一交易日在深圳证券交易所网络投 票系统申请开通网络投票 ...

防范控股股东及关联方资金占用管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股东、 实际控制人及其他关联方的资金往来，建立防范控股股东、实际控制人及其他关 联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 盛达金属资源股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 盛达金属资源股份有限公司 第二条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售等 生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指公司为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、 福利、保险、广告等费用、承担成本和 ...

盛达金属资源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 盛达金属资源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的非独立董事，高级管理人员是 指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公司章程》规定 的其他高级管理人员。 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《盛达金 属资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公 司设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本 细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究公司 董事与高级管理人员考核的标准，进行考核并提出建议；研究和审查公司董事、 高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三至五名董事组成，独立董事应当 ...

盛达金属资源股份有限公司 内部审计制度 盛达金属资源股份有限公司 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为加强盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提升内部审计工作质量，明确内部审计机构和内部审计人员的责任，实现审 计工作规范化、标准化，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计 制度的规定》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员对公司及所属 企业财务收支、经济活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和 建议，以促进公司完善治理、实现目标的活动。 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、高级管理人员和全体员工实 施的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第 ...

盛达金属资源股份有限公司 重大信息内部报告制度 盛达金属资源股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大信息内部报告工作，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或者即将发生可能对 公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或者事件时，按照本制度 规定的公司信息报告义务人应及时将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告 的制度。 第三条 本制度适用于公 ...