第二条 内部审计，是指通过系统化、规范化的方法，对公司财务收支、经济活动的 真实性、合法性、效益性，以及风险管理、内部控制及治理程序进行监督、审查和评价， 并提出整改意见、督促改进，持续提高经营效率、增加企业价值，帮助公司实现其目标。 内部审计工作条例 焦作万方铝业股份有限公司 内部审计工作条例 (经公司第十届董事会第一次会议审议通过) 第一条 为加强风险管理，规范经营行为，提高经济效益，维护公司合法权益，确保 公司经营目标的实现和公司持续、稳定、健康发展，根据《公司章程》、《公司董事会 审计委员会工作细则》，结合公司实际情况，制定本条例。 第三条 公司设内部审计机构，配置专门内部审计人员，负责内部审计事项。内部审 计机构应当保持独立性，不受财务部门领导且不与财务部门合署办公。 第四条 内部审计机构在董事会审计委员会的领导和授权范围内，应当以业务环节为 基础开展内部审计工作，并根据实际情况，对公司内部控制制度的建立和实施、公司财 务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督，对与财务报告和信息披露相关的内部控 制设计的合理性和实施的有效性进行评价。内部审计通常应当涵盖公司经营活动中与财 务报告和信息披露事务相关的 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 焦作万方铝业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 (经公司第十届董事会第一次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事(非独立董事)及高级管理人员(以下简称经理 人员)的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬考核委 员会"），并制定本细则。 第二条 薪酬考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负 责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及经理人 员的薪酬政策与方案，对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长、董事；经理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及由总经理提请董事会认定的其他高级管理 人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事 ...

(经公司第十届董事会第一次会议审议通过) 第一章 总则 年报信息披露重大差错责任追究制度 焦作万方铝业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和 及时性，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度， 结合公司实际情况，制定本制度。 (六)其他与年报信息披露工作相关的人员和部门。 第四条 本制度遵循以下原则： (一)客观公正、实事求是； 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职责、义 务以及其他个人原因，造成年报信息披露发生重大差错，导致公司重大经济损失或承担 法律责任，或严重影响公司形象或声誉时，对责任人采取的责任追究与处理制度。 第三条 本制度适用如下人员和机构： (一)公司董事和董事会； (二)公司高级管理人员； (三)公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； (四)公司各部门负责人、下属全资或控股子公司的负责人； (五)公司控股股东和持股 5%以上大股东； (二)有责必问、有错必究； (三)过错与责任相适应。 第五条 公司董事会审计委员会召集人负责收集、汇总与年报信息披露重大差错 ...

董事会提名委员会工作细则 焦作万方铝业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 (经公司第十届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《焦作万方铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定公司董 事和高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人选及其任职资格进行遴选、 审核。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责主持委员会工作；召 集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满，连选可以 连任，但独立董事任期不得超过六年。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失 去委员资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。独立董事辞职导 致提名委员会 ...

接待和推广工作制度 焦作万方铝业股份有限公司 第三条 制定本制度的目的是：规范本公司接待和推广行为，在本公司接受调研、 沟通、采访或进行对外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露透明度及公平性，改善 公司治理，促进公司与投资者之间的良性关系，增进外界对公司的进一步了解和认知。 第四条 在接待和推广工作中，应遵循以下基本原则： 1．公平、公正、公开原则。本公司人员在进行接待和推广活动中，应严格遵循公平、 公正、公开原则，不得实行差别对待政策。 接待和推广工作制度 (经公司第十届董事会第一次会议审议通过) 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范本公司接待和推广的行为和 管理，加强本公司的推广以及与外界的交流和沟通，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上 市公司公平信息披露指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文 件，结合本公司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、一对一沟通、 邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析师会议和路演、新闻采访等活动，加强与投资者 及潜在投 ...

董事会议事规则 焦作万方铝业股份有限公司 董事会议事规则 （经公司 2025 年第三次临时股东会审议通过） 第一条 宗旨 为进一步规范焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事方式 和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《深 交所上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等有关法律法规以及《公司章程》的规定，制订本规则。 第二条 董事会为股东会执行机构，在股东会闭会期间负责公司日常经营决策。 第三条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式 的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投 ...

反舞弊工作条例 焦作万方铝业股份有限公司反舞弊工作条例 (经公司第十届董事会第一次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为防治舞弊，加强公司治理和内部控制，降低公司风险，规范经营行为，维 护公司和股东合法权益，确保公司经营目标的实现和持续、稳定、健康发展，根据《企 业内部控制基本规范》，结合公司实际情况，制定本条例。 （一）收受贿赂或回扣； 1 （二）为不适当的目的支付贿赂或回扣； （三）将可以使公司合法获利的交易事项转移给他人； （四）非法侵占、挪用企业资产，牟取不当利益； （五）出售不存在或不真实的资产，贪污企业资产； （六）使公司为虚假的交易事项支付款项； 反舞弊工作条例 第二条 本条例主要明确了反舞弊工作的宗旨、舞弊的概念及形式；反舞弊的责任归 属；舞弊的预防和控制；反舞弊工作常设机构及职能；舞弊案件的举报、调查、处理和 报告；反舞弊工作的指导和监督；舞弊的补救措施和处罚。 第三条 反舞弊工作的宗旨是规范公司董事、高管及所有员工的职业行为，严格遵守 相关法律法规、职业道德及公司规章制度，树立廉洁从业和勤勉敬业的良好风气，防止 损害公司及股东利益的行为发生。 第二章 舞弊的概念及形式 第四条 本条例所称 ...

第一章 总则 第一条 为加强对焦作万方铝业股份有限公司(以下简称"公司")期货保值业 务的监督管理，有效防范期货风险，规范期货交易行为，确保公司期货交易资金的 安全，保护投资者的权益和公司利益，根据国家有关法律法规和《公司章程》，特 制定本管理办法。 期货保值业务管理办法 焦作万方铝业股份有限公司 期货保值业务管理办法 (经公司第十届董事会第一次会议审议通过) 第二条 本制度适用于公司及其所属子公司（包括全资子公司和控股子公司） 的期货和衍生品交易行为。 第三条 本公司从事期货业务的原则是：利用自有资金、坚持套期保值、合法、 审慎、安全、有效，不进行投机交易。 第四条 公司从事套期保值业务，是指为管理外汇风险、价格风险、利率风险、 信用风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货和衍生品交易的活动。公司 从事套期保值只限于与公司生产经营密切相关的期货及衍生品品种，具体数量根据 《公司章程》及年度计划确定，其种类、规模及期限上与需管理的风险敞口相匹配。 本管理办法所述套期保值业务主要包括以下类型的交易活动： （一）对已持有的现货库存进行卖出套期保值； （二）对已签订的固定价格的购销合同进行套期保值，包括对原材料 ...

董事会审计委员会年报工作制度 焦作万方铝业股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 (经公司第十届董事会第一次会议审议通过) 为进一步加强公司内部控制，充分发挥董事会审计委员会的作用，提高公司信息 披露质量，根据中国证监会和本公司《审计委员会工作细则》有关要求，制定本工作 制度。 第一条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规、 规范性文件和本工作制度要求，认真履行职责，切实发挥审计委员会在年报工作中的 监督作用，提高公司的信息披露质量。 第二条 审计委员会应认真学习中国证监会、深圳证券交易所等监管部门关于年报 编制和披露的工作要求，熟悉报告编制的内容、流程和报告的审议批准程序。 第三条 审计委员会应当与年审会计师事务所协商确定年度财务报告审计工作的 时间安排，督促年审会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以书面意见形式记 录督促的方式、次数和结果，以及相关负责人的签字确认。 第五条 董事会审计委员会应当对财务会计报告的真实性、准确性和完整性提出意 见，重点关注公司财务会计报告的重大会计和审计问题，特别关注是否存在与财务会 计报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性，监督财务会 ...

对外担保管理制度 对外担保管理制度 焦作万方铝业股份有限公司 (经公司第十届董事会第一次会议审议通过) 第一条 为保障公司的财产安全，规范对外担保行为，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定， 制订本制度。 第二条 公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险，并对违规 或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。控股股东、实际控制人及其他关联方 应当维护公司在提供担保方面的独立决策，支持并配合公司依法依规履行对外担保事项 的内部决策程序与信息披露义务，不得强令、指使或者要求公司及相关人员违法违规为 他人提供担保。控股股东、实际控制人强令、指使或者要求公司从事违规担保行为的， 公司及其董事及高级管理人员应当拒绝，不得协助、配合、默许。 第三条 公司提供担保，除应当经全体董事的过半数审议通过外，还应当经出席董事 会会议的三分之二以上董事审议同意并作出决议，并及时对外披露。符合 ...