内幕信息知情人管理制度 焦作万方铝业股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 (经公司第十届董事会第一次会议审议通过) 第一章 总 则 第一条 为规范焦作万方铝业股份有限公司（简称"公司"）的内幕信息管理，加强 内幕信息保密工作，杜绝相关人员利用内幕信息从事内幕交易，以维护信息披露的公平， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和证券监管部门相关规定， 制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查， 保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，报送及时，董事长为主要责任人。董事会秘 书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司在报送内幕信息知情人档案 的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的 真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报法律法规对内幕信息知情人的相关规定， 董事长与董事会秘书应当在书面承诺上签字确认。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第四条 本制度所指内幕信息是指：为内幕人员所知悉的涉及公司的经营、财务或者 对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公 ...

股东会议事规则 焦作万方铝业股份有限公司 股东会议事规则 （经公司 2025 年第三次临时股东会审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"公司"）股东会运作程 序，提高议事效率，维护股东权益。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》)、《上市公司股东大会规则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》和《焦作万方铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其它相关法律、法规的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章及《公司章程》的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次，应当于上 一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第五条 临时股东会不定期召开，有下列 ...

募集资金使用管理办法 焦作万方铝业股份有限公司 募集资金使用管理办法 （经公司 2025 年第三次临时股东会审议通过） 第一章 总 则 第一条 本办法所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第二条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，该子 公司或受控制的其他企业应遵守本办法。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当采取有效措施，确保投资于境外项目 的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情况专项报告中披 露相关具体措施和实际效果。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和 相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利 于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资 风险，提高募集资金使用效益。 第五条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得 操控公司擅自或变 ...

关于规范与关联方资金往来管理制度 焦作万方铝业股份有限公司 关于规范与关联方资金往来管理制度 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两种情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易所产生的对 公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支 出，代公司关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给公司关联方资金，为 公司关联方承担担保责任而形成的债权，及其他在没有商品和劳务提供情况下给公司关联方使 用的资金。 第四条 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股东负有诚信义务，控股股东及 实际控制人应严格依法行使出资人的权利，不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占 用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和 社会公众股股东的利益。 (经公司第十届董事会第一次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为规范公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担 保的 ...

委托理财管理办法 焦作万方铝业股份有限公司 委托理财管理办法 (经公司第十届董事会第一次会议审议通过) 第一条 为提高资金运营效益，规范委托理财操作程序，加强理财风险管控，制订 本办法。 第二条 本办法所称委托理财，是指上市公司委托银行、信托、证券、基金、期货、 保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行 投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第五条 公司委托理财审批程序按照《重大经营与投资决策管理制度》执行。公司 如因交易频次和时效要求等原因难以对每次委托理财履行审议程序和披露义务的，可以 对未来十二个月内委托理财范围、额度及期限等进行合理预计。相关额度的使用期限不 1 委托理财管理办法 应超过十二个月，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金 额）不应超过委托理财额度。 第六条 公司与关联人之间进行委托理财的，应当以委托理财额度作为计算标准， 适用《深圳证券交易所股票上市规则》关联交易的相关规定。 第七条 公司财务部具体负责操作委托理财产品的相关业务。 公司购买的理财产品仅限于流动性较好（不得超过十二个月）、稳健型或风险较低 的理财产品。公司在购买理 ...

对外投资管理办法 (经公司第十届董事会第一次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为规范公司对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、 合理地使用资金，使资金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》）"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》）"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号－主板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作指引》" ）等国家法律法规，结合《公司章程》、《股东会议事规则》、 《董事会议事规则》、《总经理工作细则》等公司制度，制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 对外投资管理办法 焦作万方铝业股份有限公司 第三条 按照对外投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年)的投资， 包括各种股票、债券、基金等； 长期投资 ...

焦作万方铝业股份有限公司 控股子公司管理办法 (经公司第十届董事会第一次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为加强焦作万方铝业股份有限公司内部控制，促进公司规范运作和健康发 展，保护投资者合法权益，加强对控股子公司的管理控制，规范控股子公司行为，保证 控股子公司规范运作和依法经营，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《公司章程》及公司实际情况，特制定本办法。 控股子公司管理办法 第二条 本办法所称"股份公司"系指焦作万方铝业股份有限公司(不含控股子公司)； "控股子公司"是指股份公司持有其 50%以上的股权，或者持股 50%以下但能够决定其董 事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司；"焦作万方" 系指股份公司和各类控股子公司组成的企业股份。 第二章 控股子公司管理的基本原则 第三条 加强对控股子公司的管理控制，旨在建立有效的控制机制，对焦作万方的 组织、资源、资产、投资等和焦作万方的整体运行进行风险控制，提高焦作万方整体运 行效率和抗风险能力。 第四条 股份公司依据中国证券监 ...

关于选举公司董事会职工董事的公告 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2025-063 焦作万方铝业股份有限公司董事会 2025 年 8 月 19 日 关于选举公司董事会职工董事的公告 焦作万方铝业股份有限公司 关于选举公司董事会职工董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 18 日召开公 司职工代表大会。经与会职工代表审议，一致同意选举杜景龙先生（简历附后）为公 司第十届董事会职工董事，将与公司 2025 年第三次临时股东会选举产生的八名董事 共同组成公司第十届董事会，任期与公司第十届董事会任期一致。 职工董事杜景龙先生的任职资格符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《公司章程》等相关法律法规和规范性文件的规定。 本次选举职工代表董事完成后，公司第十届董事会董事人数符合《公司法》等法 律法规和《公司章程》的规定，其中董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表 ...

关于董事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2025-062 焦作万方铝业股份有限公司 关于董事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告 2、第十届董事会董事长及专门委员会组成情况 2025 年 8 月 18 日，公司第十届董事会第一次会议审议通过《关于选举喻旭春 为公司第十届董事会董事长的议案》，喻旭春先生当选公司第十届董事会董事长并担 任公司的法定代表人，任期与公司第十届董事会任期一致。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 18 日召开公 司 2025 年第三次临时股东会，审议通过《关于选举公司第十届董事会非独立董事的 议案》、《关于选举公司第十届董事会独立董事的议案》，与职工代表大会选举出的 公司第十届职工代表董事共同组成公司第十届董事会。公司于同日召开第十届董事会 第一次会议，选举产生公司第十届董事会董事长和各专门委员会委员，并聘任新一届 高级管理人员、证券事务代表。现将有关情况公告如下： ...

董事、高级管理人员离职管理制度 焦作万方铝业股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 (经公司第十届董事会第一次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为进一步完善焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级 管理人员离职管理体系，促进公司健康、持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法 律法规、规范性文件以及《焦 作万方铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 适用人员：公司董事（含独立董事）、总经理、常务副总经理、副总经理、财 务负责人、董事会秘书以及《公司章程》认定的其他高级管理人员。 第二章 离任情形与程序 第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管理人员辞 任应向公司提交书面辞职报告。 除非法律法规、中国证监会和深圳证券交易所相关规则另有规定外，出现下列规定 情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司 章程》规定，履行职务： （一）董事任期届满未及 ...