焦作万方铝业股份有限公司 第九届董事会第七次会议决议公告 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-046 焦作万方铝业股份有限公司 （一）会议通知时间、方式 会议通知于 2023 年 11 月 7 日以电子邮件方式发出。 （二）会议召开时间、地点、方式 公司第九届董事会第七次会议于 2023 年 11 月 10 日采取现场和通讯方式召开。 （三）董事出席会议情况 本次会议应出席董事 8 人，实际出席 8 人，董事王大青、张赞国、王益民、张占魁、孔 祥舵、刘继东以通讯方式出席。 第九届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （四）董事会会议的主持人和列席人员 本次会议由公司董事谢军先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议。 二、议案审议情况 本次会议议案采用书面记名投票表决方式进行，会议对以下议案进行了审议： 关于推举谢军先生代行公司董事长职务的议案 公司董事长霍斌先生因个人原因，申请辞去公司第九届董事会董事、董事长及董事会下 设专门委员会相关委员职务。辞职后，霍斌先生不在公司及子 ...

证券代码： 000612 证券简称：焦作万方 焦作万方铝业股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-003 ■特定对象调研 □分析师会议 投资者关 □媒体采访 □业绩说明会 系活动类 □新闻发布会 □路演活动 别 □现场参观 □其他（请文字说明其他活动内容） 公司副总兼董事会秘书吴永锭、证券事务代表李蕙鑫 活动参与 招商证券、易方达、建信基金、静瑞资本、摩根士丹利、人保、安 人员 信证券、交银施罗德基金、华泰金属、景林资产等相关人员 时间 2023年11 月2日 地点 焦作万方铝业股份有限公司 形式 现场调研、电话调研 主要内容： 1、公司第三季度利润结构，利润增量来源？ 回复：第三季度利润总额为27,648万元，主要来源于电解铝业 务，占利润总额约85%，利润增量主要来源于煤价、预焙阳极等原材 料价格下降。 2、槽型都是 280KA？会不会有不达标改造的风险？ 回复：公司 280KA 电解槽是国内第一条大型预焙铝电解产业化 交流内容 示范工程，280KA 电解槽仍是国内节能型的电解槽型号之一，目前 ...

焦作万方铝业股份有限公司 关于公司董事长辞职的公告 证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2023-043 焦作万方铝业股份有限公司 关于公司董事长辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会于近日收到公司 董事长霍斌先生的书面辞职报告，霍斌先生因个人原因，申请辞去公司第九届董事会董事、 董事长及董事会下设专门委员会相关委员职务。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》等相关规定，霍斌先生的辞职报告自 送达公司董事会之日起生效。辞职后，霍斌先生不在公司及子公司担任任何职务。 截至本公告披露日，霍斌先生未直接持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的股份 锁定承诺，其持有公司第一大股东樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）99.95%的有限 合伙份额，为樟树市和泰安成投资管理中心（有限合伙）实际控制人。 霍斌先生辞职后，不 会导致本公司第一大股东发生变更。 霍斌先生的辞职未导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，不影响公 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥1,579,415,334.94, representing a 7.28% increase compared to ¥1,472,282,420.39 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was ¥234,944,945.06, a significant increase of 862.99% from a loss of ¥30,792,741.16 in Q3 2022[5] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses reached ¥232,737,032.47, up 855.98% from a loss of ¥30,786,070.90 in the previous year[5] - Basic earnings per share increased to ¥0.197, compared to a loss of ¥0.026 in Q3 2022, marking an increase of 857.96%[5] - Total operating revenue for Q3 2023 was CNY 4,662,188,237.50, a decrease of 5.8% compared to CNY 4,951,985,047.18 in Q3 2022[26] - Net profit for Q3 2023 was CNY 353,370,460.61, slightly up from CNY 352,192,079.49 in Q3 2022, indicating a marginal increase of 0.3%[27] - The total comprehensive income attributable to the parent company for Q3 2023 was CNY 351,027,817.63, slightly down from CNY 354,926,536.04 in Q3 2022, reflecting a decrease of approximately 2.5%[28] - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both CNY 0.296, compared to CNY 0.295 in the same period last year, indicating a marginal increase[28] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥8,183,409,694.44, reflecting a 4.30% increase from ¥7,840,386,822.19 at the beginning of the year[5] - Total assets as of September 30, 2023, amounted to CNY 8,183,409,694.44, an increase from CNY 7,845,694,124.30 at the beginning of the year[24] - Current assets totaled CNY 2,690,155,256.33, up 28.3% from CNY 2,095,664,344.76 at the start of the year[22] - Non-current assets decreased to CNY 5,493,254,438.11 from CNY 5,750,029,779.54, reflecting a decline of 4.5%[23] - Total liabilities increased to CNY 2,591,435,700.51 from CNY 2,550,385,534.94, marking a rise of 1.6%[24] - Shareholders' equity attributable to the parent company increased by 5.60% to ¥5,591,973,993.93 from ¥5,295,308,589.36 at the beginning of the year[5] Cash Flow - Cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥604,334,606.26, down 14.71% from ¥708,533,197.08 in the previous year[5] - The company reported a significant increase in cash and cash equivalents, with a 46.83% rise to ¥1,709,437,541.90 due to operational profitability and sales of inventory[12] - Cash flow from operating activities for the current period was CNY 604,334,606.26, down 14.7% from CNY 708,533,197.08 in the previous year[31] - Total cash inflow from operating activities was CNY 5,412,492,439.08, a decrease of 16.5% compared to CNY 6,480,594,663.50 in the prior year[31] - Cash flow from investing activities generated a net inflow of CNY 9,596,432.04, a significant improvement from a net outflow of CNY 57,791,779.06 in the previous year[32] - Cash flow from financing activities resulted in a net outflow of CNY 105,223,716.57, compared to a larger outflow of CNY 598,473,936.27 in the same period last year[32] - The ending balance of cash and cash equivalents as of the reporting date was CNY 1,272,355,584.42, up from CNY 751,450,432.43 at the end of the previous year, representing an increase of 69.4%[32] Expenses and Income - Management expenses decreased by 55.19% to ¥38,698,521.96 from ¥86,353,924.03 year-on-year[14] - Investment income fell by 41.51% to ¥154,882,585.62 from ¥264,824,169.27 year-on-year[14] - Tax and additional fees increased by 33.71% to ¥46,295,775.89 compared to ¥34,624,061.03 in the same period last year[14] - Income tax expenses increased by 85.32% to ¥59,061,209.74 from ¥31,869,554.69 year-on-year due to increased taxable income[14] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 81,527[17] - The largest shareholder, Zhangshu City Hetai Ancheng Investment Management Center, holds 17.30% of shares, totaling 206,278,976 shares[17] Other Information - The company has no subsidiaries included in the consolidated financial statements as of July 2023[19] - The company plans to focus on market expansion and new product development in the upcoming quarters[25] - The report for Q3 2023 was not audited, indicating that the figures presented are subject to further verification[37]

董事会薪酬与考核委员会工作细则 焦作万方铝业股份有限公司 董事会薪酬考核委员会工作细则 (经公司第九届董事会第六次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事(非独立董事)及高级管理人员(以下简称经理 人员)的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立薪酬考核委员会， 并制定本细则。 第二条 薪酬考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负 责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及经理人 员的薪酬政策与方案，对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长、董事；经理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及由总经理提请董事会认定的其他高级管理 人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬考核委员会成员由三至七名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第七条 薪酬考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满 ...

（经公司第九届董事会第六次会议审议通过） 第一条 为提高资金运营效益，规范委托理财操作程序，加强理财风险管控，制订 本办法。 第二条 本办法所称委托理财，是指上市公司委托银行、信托、证券、基金、期货、 保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行 投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司购买的理财产品仅限于流动性较好（不得超过十二个月）、稳健型或 风险较低的理财产品。公司在购买理财产品前，应对理财产品进行认真分析和风险评估， 首先保证资金的安全性，不可片面追求高收益。公司应当选择资信状况及财务状况良好、 无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方。 委托理财管理办法 焦作万方铝业股份有限公司 委托理财管理办法 第四条 公司只能利用闲置资金投资理财产品。使用闲置募集资金委托理财的，还 应遵照公司关于募集资金管理的相关规定执行。 第五条 公司委托理财产品应严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》、《公司章程》等有关规 ...

董事会提名委员会工作细则 焦作万方铝业股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《焦作万方铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，公司 设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司董事 和高级管理人员的遴选标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由五名董事组成，独立董事占半数以上。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 董事会提名委员会工作细则 (经公司第九届董事会第六次会议审议通过） 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责主持委员会工作；召 集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至 第五条规定补足委员人数。 第七条 公司人力资源 ...

独立董事年报工作制度 焦作万方铝业股份有限公司 独立董事年报工作制度 每个会计年度结束后，至年审会计师事务所进场审计前，独立董事应及时听取公司总经 理、财务负责人或其他高级管理人员对公司本年度的生产经营情况、规范运作、投（融）资 活动、年度财务状况和经营成果及其他重大事项的情况汇报。同时，财务副总应向独立董事 书面提交本年度审计工作安排及其他相关材料。独立董事可要求公司安排其对有关重大事项 进行实地考察。 听取汇报时，独立董事应当关注，汇报是否包括但不限于以下内容：（一）本年度生产 经营情况，特别是经营状况或环境发生的变化；（二）公司财务状况；（三）募集资金的使 用；（四）重大投资情况；（五）融资情况；（六）关联交易情况；（七）对外担保情况； （八）其他有关规范运作的情况。 第二条 独立董事应在年审注册会计师事务所进场审计前，会同公司审计委员会参加与 年审会计师的见面会，与年审注册会计师沟通会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计 工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重 点，尤其特别关注公司的业绩预告及其更正情况。独立董事应关注公司是否及时安排前述见 面会并提供相关支 ...

第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系 的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）业务规则和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益和全体股东利益，保护中小股东合 法权益。 独立董事制度 焦作万方铝业股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司的规范运作及独立董事行为，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律、行政法规、规章、规范性文件以及《焦作万方铝业股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的相关规定，制定本制度。 第 ...

反舞弊工作条例 焦作万方铝业股份有限公司反舞弊工作条例 （经公司第九届董事会第六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为防治舞弊，加强公司治理和内部控制，降低公司风险，规范经营行为，维 护公司和股东合法权益，确保公司经营目标的实现和持续、稳定、健康发展，根据《企业 内部控制基本规范》，结合公司实际情况，制定本条例。 第二条 本条例主要明确了反舞弊工作的宗旨、舞弊的概念及形式；反舞弊的责任归 属；舞弊的预防和控制；反舞弊工作常设机构及职能；舞弊案件的举报、调查、处理和报 告；反舞弊工作的指导和监督；舞弊的补救措施和处罚。 第三条 反舞弊工作的宗旨是规范公司董事、监事、高管及所有员工的职业行为，严 格遵守相关法律法规、职业道德及公司规章制度，树立廉洁从业和勤勉敬业的良好风气， 防止损害公司及股东利益的行为发生。 第二章 舞弊的概念及形式 第四条 本条例所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法、违规手段，谋取个 人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时可能 为个人带来不正当利益的行为。 第五条 损害公司正当经济利益的舞弊，是指公司内、外人员为谋取自身利益，采用 欺骗等违法违规手段 ...