东北证券股份有限公司 董事会审计委员会关于会计师事务所 2023 年度履职 情况评估暨履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《证 券公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司审计委 员会工作规则》《公司董事会审计委员会年报工作制度》《公 司选聘会计师事务所管理制度》等相关规定，公司董事会审 计委员会（以下简称"审计委员会"）充分发挥专业职能， 切实履行监督职责，与年审注册会计师保持密切沟通，对会 计师事务所开展公司 2023 年度财务报告及内部控制审计工 作的情况进行深入了解和跟踪，并积极督促会计师事务所严 格遵守审计准则和执业道德规范，按时完成审计工作并独立 客观发表审计意见。现将审计委员会对公司年审会计师事务 所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况汇报如下： 一、公司 2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中准会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中准 会计师事务所"）是首批取得财政部、证监会证券期货相关 中准会计师事务所 ...

1 东北证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事 崔军） 作为东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十 一届董事会独立董事，本人在2023年度任职期间，严格按照 《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独 立董事管理制度》等有关规定，本着勤勉审慎、独立客观的 原则履行独立董事职责，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自 身专业职能，依法促进公司持续规范运作，支持提升公司治 理水平，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤 其是中小股东合法权益。现将本人2023年度具体履职情况 报告如下： 一、基本情况 本人崔军，中国注册会计师（CPA），2002年7月毕业于 中国人民大学财政学专业，获经济学博士学位；1998年4月 至2005年7月在东北财经大学任教，2005年7月至今在中国 人民大学任教；现任中国人民大学公共管理学院教授、博士 生导师、副院长。2020年5月至今，担任公司独立董事。 2023年，本人在担任公司独立董事期间，持续符合相关 法律法规和《公司章程》规定的独立董 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-013 东北证券股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：公司 2023 年度股东大会 2.会议召集人：公司董事会。公司第十一届董事会第三次会议审议通过了 关于提议召开本次股东大会的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合法律法规、深交所业务规 则和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 9 日（星期四）14:00 时。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2024 年 5 月 9 日（星期四）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为 2024 年 5 月 9 日（星期四）9:15-15:00 期间的任意时间。 5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方 ...

Financial Performance - Total revenue for 2023 reached ¥2,551,038,514.78, representing an 18.39% increase compared to ¥2,154,826,631.04 in 2022[26]. - Net profit for 2023 was ¥485,464,874.71, a significant increase of 98.46% from ¥244,612,989.22 in 2022[26]. - The net profit excluding non-recurring gains and losses was ¥462,540,072.57, up 78.63% from ¥258,943,976.84 in the previous year[26]. - Basic earnings per share for 2023 were ¥0.21, reflecting a 110.00% increase from ¥0.10 in 2022[26]. - Total revenue for 2023 reached ¥6,475,249,683.62, an increase of 27.53% compared to ¥5,077,439,948.01 in 2022[50]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥668,450,370.61, representing a significant increase of 189.44% from ¥230,943,100.38 in 2022[50]. - Net profit excluding non-recurring gains and losses for 2023 was ¥631,449,051.78, up 172.00% from ¥232,150,322.37 in 2022[50]. - The company reported a total of RMB 1.03 billion in revenue from securities brokerage, down 5.03% year-on-year, with an operating profit margin of 36.86%[174]. - The investment banking business saw a revenue increase of 71.48% to RMB 286 million, with an operating profit margin of 43.62%[174]. - The asset management business generated RMB 490 million in revenue, with a slight decrease of 0.68% year-on-year and an operating profit margin of 39.68%[174]. Assets and Liabilities - Total assets as of the end of 2023 amounted to ¥74,912,246,301.29, a 5.94% increase from ¥70,664,546,556.96 at the end of 2022[26]. - Total liabilities increased by 7.30% to ¥57,996,312,927.93 in 2023, compared to ¥54,000,256,289.43 in 2022[26]. - The company's total equity at the end of 2023 was ¥16,915,933,373.36, showing a 1.51% increase from ¥16,664,290,267.53 in 2022[26]. - The company's total liabilities were CNY 64.435 billion, a 6.86% increase year-on-year[73]. - The total cash and cash equivalents decreased by RMB 2.45 billion, a decline of 426.57% compared to an increase of RMB 750 million in the previous year[170]. - The company's other liabilities decreased by 3.66% to approximately ¥6.51 billion, indicating a reduction in various obligations[180]. Cash Flow - The company reported a net cash flow from operating activities of -¥1,204,462,905.39, a decrease of 643.82% compared to ¥221,480,363.40 in 2022[26]. - The company reported a net cash flow from operating activities of -¥2,526,744,547.68 in Q1 2023, contrasting with ¥6,754,572,716.52 in Q2 2023[54]. - The net cash flow from operating activities was negative at RMB -1.88 billion, a significant decline of 169.34% compared to a positive cash flow of RMB 2.71 billion in 2022[170]. - The investment activities generated a net cash outflow of RMB -16.99 million, improving by 86.17% from RMB -122.88 million in the previous year[171]. - Operating cash outflow increased by 192.67% year-on-year, primarily due to increased net outflow from financial assets held for trading, repurchase agreements, and lent funds[193]. - Investment cash outflow decreased by 67.12% year-on-year, mainly due to a reduction in cash outflow for investments during the period[194]. - Financing cash inflow increased by 0.33% year-on-year, primarily due to increased cash inflow from bond issuance during the period[195]. Business Operations - The company operates 139 branches across 69 major cities in 28 provinces, including 49 subsidiaries and 90 securities business departments[44]. - The company aims to become a leading modern financial service provider with a focus on small and medium-sized innovative enterprises and wealth management[59]. - The company is committed to providing comprehensive and diversified financial services to meet the evolving wealth management needs of clients[59]. - The company established a wealth management transformation task force to enhance service competitiveness[70]. - The company established a dedicated team for wealth management transformation, focusing on high-quality, differentiated financial services for clients[100]. - The company is actively responding to regulatory changes in the private equity sector, focusing on high-quality development and differentiation in service offerings[106]. Market and Industry Trends - The total assets of the securities industry reached ¥11.83 trillion by the end of 2023, a year-on-year increase of 6.92%[57]. - The securities industry achieved a total operating income of ¥405.902 billion in 2023, growing by 2.77% year-on-year[57]. - The market for margin financing and securities lending showed a positive growth trend, with a total market balance of 1.65 trillion yuan, up 7.17% year-on-year[110]. - The private equity market faced challenges with fundraising difficulties and prolonged exit cycles, leading to increased activity in the mergers and acquisitions market[158]. - In 2023, the total trading volume of the domestic futures market reached 56.851 trillion yuan, a year-on-year increase of 6.28%[113]. Awards and Recognition - The company was recognized with multiple awards, including the "Outstanding Market Growth Excellent Member Award" from Zhengzhou Commodity Exchange in 2023[114]. - The company received multiple awards for its performance in the bond market, enhancing its brand influence and industry competitiveness[154]. Digitalization and Innovation - The "融 e 通" APP was upgraded to improve customer experience and received recognition in the industry[70]. - The company focuses on digitalization and a diversified service model to meet the evolving needs of wealth clients[71]. - In 2023, the company added over 1,200 financial products for sale, with a total sales amount of 6.82 billion yuan, representing a year-on-year growth of 14.68%[99]. - The company's total financial product holdings achieved a year-on-year growth of 12.57%, with an improved ranking in the stock and mixed public fund holdings[99].

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-009 东北证券股份有限公司 第十一届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1.公司于 2024 年 4 月 7 日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证 券股份有限公司第十一届监事会第三次会议的通知》。 2.公司第十一届监事会第三次会议于 2024 年 4 月 17 日以现场和视频会议 相结合的方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股 份有限公司 1118 会议室。 3.会议应出席监事 9 人，实际出席并参加表决的监事 9 人。其中，现场参会 监事 8 人，监事周博先生以视频方式参会。 本次会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《公司 2023 年度监事会工作报告》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议，具体内容详见与本公告同日 在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司 2023 年度 ...

东北证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事 任冲） 作为东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十 一届董事会独立董事，本人在2023年度任职期间，严格按照 《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独 立董事管理制度》等有关规定，本着勤勉审慎、独立客观的 原则履行独立董事职责，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自 身专业职能，依法促进公司持续规范运作，支持提升公司治 理水平，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤 其是中小股东合法权益。现将本人2023年度具体履职情况 报告如下： 一、基本情况 本人任冲，2010年7月毕业于中国科学院研究生院物理 学专业，获理学博士学位。2010年7月至今在中国科学技术 大学工作。现任中国科学技术大学先进技术研究院研究员、 博士生导师。兼职方面，本人现任中国环境科学学会气候投 融资专委会委员；2020年5月至今，担任公司独立董事。 1 2023 年，本人在担任公司独立董事期间，持续符合相 关法律法规和《公司章程》规定的独立董事任职条件 ...

东北证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事 卢相君） 作为东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十 一届董事会独立董事，本人在2023年度任职期间，严格按照 《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独 立董事管理制度》等有关规定，本着勤勉审慎、独立客观的 原则履行独立董事职责，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自 身专业职能，依法促进公司持续规范运作，支持提升公司治 理水平，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤 其是中小股东合法权益。现将本人2023年度具体履职情况 报告如下： 本人卢相君，2002 年 5 月毕业于天津财经学院会计专 业，获管理博士学位，曾任长春税务学院教师、会计系副主 任、教务处副处长；吉林财经大学会计学院院长、教务处处 长。现任吉林财经大学研究生院院长、教授、硕士生导师。 兼职方面，本人现任中国会计学会理事、吉林省会计学会副 1 会长、吉林省注册会计师协会常务理事兼行业人才工作委 员会主任委员、长春市审计学会会长、长光卫星技术股份有 限公司独 ...

东北证券股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年独立性情况的 评估说明和专项意见 军先生、任冲先生、卢相君先生在 2023 年任职公司独立董 事期间，未在公司担任除独立董事以外的其他职务，与公司 以及主要股东之间不存在直接或间接利害关系或其他可能 影响其进行独立客观判断的关系，能够独立履行职责，不受 公司及主要股东等单位或个人的影响，符合法律法规和《公 司章程》《公司独立董事管理制度》等关于独立董事独立性 的各项要求。 东北证券股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》及《公司章程》《公司独立 董事管理制度》等相关规定，公司董事会组织对 5 名在任独 立董事的独立性情况进行了专项评估，现对评估情况进行说 明，并出具专项评估意见如下： 一、公司独立董事独立性评估情况说明 2024 年 4 月 17 日，公司第十一届董事会第三次会议审 议通过《公司 2023 年度独立董事独立性情况评估报告》， 董事会全体成员通过审阅独立董事签署的独立性自查文件 和公司关于独立董事独立性情况的核查文件等资料，对史 ...

东北证券股份有限公司 证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2024-012 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 中准会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中准会计师事务所"）是 东北证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2023 年度财务报告和 内部控制审计机构，根据对其 2023 年度的履职评估情况，结合其专业水平和服 务经验，公司拟续聘中准会计师事务所为公司 2024 年度财务报告和内部控制审 计机构，该续聘事项符合财政部、国务院国资委、中国证监会印发的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会[2023]4 号）的规定。本事项尚需 提交公司 2023 年度股东大会审议。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 中准会计师事务所1996年3月20日注册成立于北京。前身为邮电部直属的中 鸿信建元会计师事务所，1998年完成脱钩改制并变更为中准会计师事务所有限公 司。2013年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙制企业，现注册地址为北京 市海 ...

东北证券股份有限公司 2023 年度股东大会会议资料 二〇二四年五月 目 录 | 序号 | 文件名称 | 页码 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 审议事项 | | | | | | 1 | 公司 | 2023 | 年度董事会工作报告 | 1 | | 2 | 公司 | 2023 | 年度监事会工作报告 | 13 | | 3 | 公司 | 2023 | 年度财务决算报告 | 23 | | 4 | 公司 | 2023 | 年度利润分配议案 | 27 | | 5 | 公司 | 2023 | 年年度报告及其摘要 | 29 | | 6 | 关于预计公司 | 2024 | 年度日常关联交易的议案 | 30 | | 7 | 关于预计公司 | 2024 | 年度自营投资额度的议案 | 31 | | 8 | 关于聘任公司 | 2024 | 年度审计机构的议案 | 33 | | 9 | 公司 | 2024-2026 | 年股东回报规划 | 34 | | 关于选举邢中成先生为公司第十一届董事会非独立董事 | 10 | 40 | 的议案 | | | 听取事项 | | | | | | 1 | ...