东北证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事 李东方） 作为东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十 一届董事会独立董事，本人在2023年度任职期间，严格按照 《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独 立董事管理制度》等有关规定，本着勤勉审慎、独立客观的 原则履行独立董事职责，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自 身专业职能，依法促进公司持续规范运作，支持提升公司治 理水平，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤 其是中小股东合法权益。现将本人2023年度具体履职情况 报告如下： 一、基本情况 本人李东方，2000年毕业于西南政法大学经济法专业， 获法学博士学位；2002年入中国政法大学任教，现任中国政 法大学教授、博士生导师。兼职方面，本人现任中国证券法 学研究会副会长、中国法学会经济法学研究会常务理事、中 国上市公司协会第三届独立董事专业委员会委员、北京市 1 金融服务法学会副会长、中豪（北京）律师事务所主任律师、 北京等嫣雨科技有限公司执行董事，北京公共交通控 ...

二〇二四年四月十七日 对《公司 2023 年度内部控制评价报告》的审核意见 《公司 2023 年度内部控制评价报告》对公司内部控制 的整体评价是全面、客观的。 东北证券股份有限公司监事会 东北证券股份有限公司监事会 我们作为公司监事，本着对公司及全体股东负责的态度， 对《公司 2023 年度内部控制评价报告》进行了认真审核，认 为报告内容符合《企业内部控制基本规范》及其配套指引的 规定和其他内部控制监管要求，公司法人治理结构、内部控 制机制及内部控制制度能够保证公司依法合规开展各项业 务，能够有效防范各种风险，保证客户及公司资产安全、完 整，保证公司业务信息的准确、完整，公司内部控制在整体 上是有效的，未发现有重大缺陷和重要缺陷。 ...

东北证券股份有限公司 2023 年度风险控制指标情况报告 2023 年，东北证券股份有限公司（以下简称"本公司 或公司"）切实贯彻监管要求，动态监控净资本和流动性 等风险控制指标，全面开展净资本与流动性的敏感性分析 和压力测试，确保风险控制指标持续达到监管部门规定的 标准。 一、公司风险控制指标监控体系 1 公司对净资本和流动性等风险控制指标设定了规定标 准、预警标准和公司标准、公司预警四级监控阈值；公司 设立专人对净资本和流动性等各项风险控制指标的达标状 况进行日常监控，及时掌握业务变动对净资本和流动性等 风险控制指标的影响，严格按照《证券公司风险控制指标 管理办法》等规定进行报告。公司风控指标监控与执行情 况如下所示： 公司风控指标监控与执行情况表 要求。 （三）系统保障方面，通过建立的净资本并表风险管 理系统实现对净资本和流动性等风险控制指标的动态监控、 自动预警和报告，并通过建立有效管理机制，确保监控系 统稳定、安全和高效运行。 公司始终坚持稳健经营，注重风险管理，建立了以净 资本和流动性为核心的风险控制指标动态监控体系。通过 组织保障、制度保障、技术保障等措施，确保公司净资本 和流动性等风险控制指标 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-011 东北证券股份有限公司 关于预计公司 2024 年度日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司关联交易制度》等规定，结合 公司日常经营和业务开展需要，公司对 2024 年度及至召开 2024 年度股东大会期 间可能与关联方发生的日常关联交易进行了合理预计，主要包括公司与吉林亚泰 （集团）股份有限公司（以下简称"亚泰集团"）及其关联法人、吉林省信托有 限责任公司（以下简称"吉林信托"）及其关联法人、银华基金管理股份有限公 司（以下简称"银华基金"）和公司其他关联法人之间开展的证券和金融服务、 证券和金融产品交易等日常业务。 2024 年 4 月 17 日，公司召开第十一届董事会第三次会议审议通过了《关于 预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》，该议案采取分项表决的方式，表决 情况如下： 1.预计与亚泰集团及其关联法人发生的日常关联交易 关联董事宋尚龙先生、刘树森先生、孙晓峰 ...

东北证券股份有限公司 一、基本情况 本人史际春，1991年6月毕业于中国人民大学民法专业， 获法学博士学位；1985年1月至1988年9月在安徽大学任教， 1991年7月至今在中国人民大学任教。现任中国人民大学教 授、博士生导师，《法学家》主编兼社长；兼任中国法学会 经济法学研究会副会长，贵州航天电器股份有限公司独立 1 董事；2020年5月至今担任公司独立董事。 2023 年，本人在担任公司独立董事期间，持续符合相 关法律法规和《公司章程》规定的独立董事任职条件，满足 《上市公司独立董事管理办法》和《公司独立董事管理制度》 规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职概况 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事 史际春） 作为东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十 一届董事会独立董事，本人在2023年度任职期间，严格按照 《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独 立董事管理制度》等有关规定，本着勤勉审慎、独立客观的 原则履行独立董事职责，恪守诚信、廉洁从业 ...

1.公司于 2024 年 4 月 7 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证 券股份有限公司第十一届董事会第三次会议的通知》。 2.公司第十一届董事会第三次会议于 2024 年 4 月 17 日以现场和视频会议 结合的方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份 有限公司 1118 会议室。 3.会议应出席董事 12 人，实际出席并参加表决的董事 12 人。其中，现场参 会董事 9 人，视频参会董事 2 人，授权委托参会董事 1 人，其中：副董事长孙晓 峰先生、董事刘继新先生以视频方式参会，董事刘树森先生因公务原因书面委托 董事宋尚龙先生代为出席并代为行使表决权。 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-008 东北证券股份有限公司 第十一届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。 5.会议列席人员：公司 9 名监事、8 名高管人员列席本次会议。 6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、董事 ...

东北证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 东北证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其 他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结 合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价工作指引，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12 月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 二、内部控制评价结论 1.公司于内部控制评价报告基准日是否存在财务报告内 部控制重大缺陷 □是 √否 2.财务报告内部控制评价结论是否有效 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施 内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公 司董事会的责任。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监 督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是提高公司经营管理水平和风险防 范能力，合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关 ...

一、公司 2023 年度对外担保情况专项说明 （一）报告期内，公司不存在为股东、股东控股子公司、 股东附属企业及本公司持股 50%以下的其他关联方、任何非 法人单位或个人提供担保的情况。 （二）公司向全资子公司东证融汇证券资产管理有限公 司提供 3 亿元净资本的担保承诺已经公司 2018 年 12 月 25 日召开的第九届董事会 2018 年第六次临时会议审议通过和 报经相关监管机构批准，并于本报告期内严格按照会议决议 持续有效执行。 东北证券股份有限公司独立董事 关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》和《公司独立董事年报工作制度》等 相关规定，我们作为东北证券股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，对公司 2023 年度对外担保情况进行了认 真了解与核查，现针对相关情况进行说明并发表独立意见如 下： 报告期内，除上述对子公司担保事项外，公司未发生其 他对外担保事项，也无任何其他形式的对外担保，无以前期 间发生但延续到报告期的其他对外担保事项。 1 二、公司 2023 年度对外担保情况的独立意见 公司按照相关法律法规及《公司 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2024-007 东北证券股份有限公司 关于召开2023年度网上业绩说明会的公告 投资者问题征集专题页面二维码： 2.投资者可在2024年4月25日下午15:00-16:00登陆"全景•路演天下" 1 东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）将于2024年4月19日在深圳证 券交易所官网（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《公司 2023年年度报告》，为便于广大投资者全面深入地了解公司2023年度经营成果、 财务状况等相关情况，公司定于2024年4月25日（星期四）下午15:00-16:00在"全 景网"以网络互动方式召开2023年度网上业绩说明会。 二、出席人员 出席本次业绩说明会的人员有：公司副董事长、总裁何俊岩先生，独立董事 李东方先生，副总裁、财务总监王天文先生和董事会秘书董曼女士。 三、投资者参与及问题征集方式 1.为了进一步提升业绩说明会的交流效果，公司现向投资者提前公开征集提 问，欢迎广大 ...

| 股票代码：000686 | 股票简称：东北证券 | 公告编号：2024-006 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：149608.SZ | | 债券简称：21 | 东北 | 03 | | 债券代码：149857.SZ | | 债券简称：22 | 东北 | 01 | | 债券代码：149959.SZ | | 债券简称：22 | 东北 | C1 | | 债券代码：148094.SZ | | 债券简称：22 | 东北 | C2 | | 债券代码：148246.SZ | | 债券简称：23 | 东北 | C1 | | 债券代码：148512.SZ | | 债券简称：23 | 东北 | 01 | | 债券代码：148572.SZ | | 债券简称：24 | 东北 | C1 | | 债券代码：148658.SZ | | 债券简称：24 | 东北 | C2 | 东北证券股份有限公司 关于诉讼事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.案件所处的诉讼阶段：二审 2.公司所处的当事 ...