股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2025-027 东北证券股份有限公司 关于召开 2024 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：公司 2024 年度股东大会 2.会议召集人：公司董事会。公司第十一届董事会第五次会议审议通过了 关于提议召开本次股东大会的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合法律法规、深交所业务规 则和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2025 年 5 月 16 日（星期五）14:00 时。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2025 年 5 月 16 日（星期五）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为 2025 年 5 月 16 日（星期五）9:15-15:00 期间的任意时间。 5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2025-022 东北证券股份有限公司 第十一届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1.公司分别于 2025 年 4 月 14 日和 4 月 21 日通过邮件方式向全体监事发出 《关于召开东北证券股份有限公司第十一届监事会第五次会议的通知》和本次会 议的补充通知。 2.公司第十一届监事会第五次会议于 2025 年 4 月 24 日以现场会议方式召 开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司 1118 会议室。 3.会议应出席监事 8 人，实际出席并参加表决的监事 8 人。其中，现场参会 监事 7 人，监事张羽女士因公务原因书面委托监事秦音女士代为出席并代为行使 表决权。 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。 本议案尚需提交公司 2024 年度股东大会审议，具体内容详见与本公告同日 在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司 2024 年度股东大会会议资 1 料》。 4.会 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2025-021 东北证券股份有限公司 第十一届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。其中，现场参 会董事 9 人，视频参会董事 1 人，授权委托参会董事 3 人，其中：副董事长孙晓 峰先生以视频方式参会，董事宋尚龙先生、刘树森先生因公务原因书面委托董事 于来富先生代为出席并代为行使表决权，董事邢中成先生因公务原因书面委托董 事刘继新先生代为出席并代为行使表决权。 4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。 一、董事会会议召开情况 1.公司分别于 2025 年 4 月 14 日和 4 月 21 日通过邮件方式向全体董事发出 《关于召开东北证券股份有限公司第十一届董事会第五次会议的通知》和本次会 议的补充通知。 2.公司第十一届董事会第五次会议于 2025 年 4 月 24 日以现场和视频会议 结合的方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份 有限公司 1118 会议室。 5. ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2025-023 东北证券股份有限公司 关于 2024 年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、审议程序 1.东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日召开第 十一届董事会第五次会议，以全票同意审议通过了《公司 2024 年度利润分配议 案》。 2.该议案尚需提交公司 2024 年度股东大会审议，公司将在股东大会审议通 过之日起两个月内实施完成 2024 年度利润分配方案。 三、现金分红方案的具体情况 （一）公司不触及其他风险警示情形说明 二、2024 年度利润分配方案的基本情况 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2024 年度实现归属于母 公司股东净利润 873,649,074.44 元，依据相关法规及《公司章程》，公司合并 口径提取盈余公积、一般风险准备 392,520,846.53 元；其中，母公司实现净利 润 1,061,352,840.24 元，提取盈余公积、一般风险准备 318,420,975.61 元。 2024 ...

东北证券股份有限公司监事会 对《公司 2024 年度内部控制评价报告》的审核意见 作为公司监事，本着对公司及全体股东负责的态度，我 们对《公司 2024 年度内部控制评价报告》进行了认真审核， 认为报告内容符合《企业内部控制基本规范》及其配套指引 的规定和其他内部控制监管要求，公司法人治理结构、内控 体系健全，机制建设与公司发展阶段相适应，能够合理保证 公司依法合规开展各项业务，有效防范管理风险，保证客户 及公司的资产安全、完整，保证公司业务信息有效流动，公 司内部控制在整体上是有效的，未发现有重大缺陷和重要缺 陷。 《公司 2024 年度内部控制评价报告》对公司内部控制 的整体评价是全面、客观的。 东北证券股份有限公司监事会 二〇二五年四月二十四日 ...

| | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-6 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并股东权益变动表和母公司股东权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-142 | 审计报告 东北证券股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二四年度 东北证券股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止） 三、 关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最 为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审 计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如下： 审计报告 第 1页 信会师报字[2025]第 ZA11918 号 东北证券股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了东北证券股份有限公司（以下简称东北证券）财务报 表，包括 2024 年 ...

东北证券股份有限公司 控股股东及其他关联方资金 往来情况的专项说明 2024 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acamo.f.gov.cn） "进行查看 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:///ac.mof.gov.cn） "进行查询 " " " " " " " BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LL 立信会计师事务所(特殊普通伙) P 控股股东及其他关联方资金往来情况 的专项说明 信会师报字[2025]第ZA11920号 东北证券股份有限公司全体股东： 我们审计了东北证券股份有限公司 ( 以下简称东北证券) 2024 年度的财务报表，包括2024年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表、 2024年 度合并及母公司利润表、 合 并及母公司股东权益变动表 、 合并及母公司现金流量表和相关财务报表附注，并于2025 年 4 月 24 日出具了信会师报字[2025]第ZA11918号的无保留意见审计报告。 东北证券管理层根据中国证券监督管理委员会 《上市公司监 ...

东北证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 东北证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其 他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结 合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价工作指引，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12 月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施 内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公 司董事会的责任。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监 督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是提高公司经营管理水平和风险防 范能力，合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部 控制评价报告基准日，公司 ...

践行可持续金融 升级客户服务 服务实体经济 推进数字赋能 倡导以人为本 共建和谐社会 支持绿色发展 迈向低碳未来 ESG 数据表 和附注 报告编制 说明 1 目录 CONTENTS 董事长致辞 01 2024 年度 ESG 绩效概览 03 关于东北证券 05 ESG 管理 07 | | | 02 04 服务实体经济 践行可持续金融 01 03 05 推进数字赋能 升级客户服务 | 倡导以人为本 | | --- | | 共建和谐社会 | 支持绿色发展 迈向低碳未来 公司概况 05 业务布局及组织架构 05 ESG 治理与战略 07 11 完善公司治理 18 践行商业道德 23 全面风险管理 27 健全合规管理 31 深化党建引领与文化建设 35 服务实体经济 40 落实负责任投资 45 强化 ESG 风险管理 46 优化客户服务 52 开展投资者教育 56 保障数据安全与客户隐私 59 推进数字化转型 64 规范员工招聘及雇佣 ESG 议题重要性评估 ESG 数据表和附注 68 维护员工权益与福利 69 重视员工发展与培训 72 助力乡村振兴与社会贡献 78 加强供应商管理 84 应对气候变化 86 创新绿色金 ...

东北证券股份有限公司 董事会审计委员会关于会计师事务所 2024 年度履职情况评估暨履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《证 券公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司审计委 员会工作规则》《公司董事会审计委员会年报工作制度》《公 司选聘会计师事务所管理制度》等相关规定，公司董事会审 计委员会（以下简称"审计委员会"）充分发挥专业职能， 切实履行监督职责，与年审注册会计师保持密切沟通，对会 计师事务所开展公司 2024 年度财务报告及内部控制审计工 作的情况进行深入了解和跟踪，并积极督促会计师事务所严 格遵守审计准则和执业道德规范，按时完成审计工作并独立 客观发表审计意见。现将审计委员会对公司年审会计师事务 所 2024 年度履职情况评估及履行监督职责情况汇报如下： 一、公司 2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信 会计师事务所"）由潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 1 年复 ...