北京海润天睿律师事务所 关于国城矿业股份有限公司 2025 年第四次临时股东大会的法律意见书 中国·北京 北京市朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5/9/10/13/17 层 邮编：100022 电话：（010）65219696 传真：（010）88381869 法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于国城矿业股份有限公司 2 法律意见书 2025 年第四次临时股东大会的法律意见书 致：国城矿业股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会 规则》）以及其他相关规章的规定，北京海润天睿律师事务所（以下称"本所"） 接受国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所王士龙、王羽律 师（以下称"本所律师"）现场出席公司 2025 年第四次临时股东大会，并就本次 股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及会议召集人资格、审议事项以及表 决方式、表决程序、表决结果等相关事项依法进行见证。 本所律师已审查了公司提供的召开本次股东大会的有关文件。公司已向本所 及本所律师承诺其所提供的文件和所作的陈述、 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2025-029 国城矿业股份有限公司 2025 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： •本次股东大会无否决议案的情形。 •本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议情形。 会议召集人：公司第十二届董事会 一、会议召开和出席情况 1、会议召开情况 现场会议时间：2025 年 3 月 17 日（星期一）下午 14:30 开始 网络投票时间：2025 年 3 月 17 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2025 年 3 月 17 日的交易时间，即 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交 易所互联网系统投票的具体时间为：2025 年 3 月 17 日 9:15-15:00 期间的任意时 间。 现场会议地点：北京市丰台区南四环西路 188 号 16 区 19 号楼 11 层会议室 召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式 会议主持人：公司董事长吴城先生 本次股东大会的召开符合 ...

Core Viewpoint - The lithium industry is entering a clearing phase, with potential for price increases due to production cuts and supply-demand improvements [2][3]. Group 1: Market Trends - Historical data shows that during the last lithium cycle, stock prices generally trended upward despite fluctuations, with Ganfeng Lithium's stock rising by 162.3% over a 15-month clearing period [2]. - As of January 2024, six Australian mines have announced production cuts or delays, indicating a potential for further reductions in 2025, which could enhance the supply-demand balance [2]. Group 2: Valuation Methods - The lithium sector lacks a clear valuation anchor, with companies experiencing extreme fluctuations in price-to-earnings (PE) ratios, sometimes exceeding hundreds of times during upswings and dropping below 10 times after peaks [3]. - Alternative valuation methods, such as the replacement cost method, may provide a more accurate reflection of asset values, especially given the volatility of lithium prices [3]. Group 3: Replacement Cost Calculation - The replacement cost method assesses the total cost required to acquire or construct a new asset under current conditions, including intangible assets like mining rights and fixed assets such as lithium refining and mining facilities [4]. - The calculation of replacement costs involves determining the value of lithium resources per ton and applying it to the resource quantities of various lithium mines, as well as estimating the investment costs for refining and mining operations [4]. Group 4: Current Valuation Status - Based on replacement cost calculations, companies like Ganfeng Lithium, Tianqi Lithium, Shengxin Lithium, and Yahua Group are already trading below their replacement costs, indicating potential undervaluation [5]. - Other companies, while having lower replacement costs than their current market values, may still be undervalued due to uncalculated non-lithium business assets [5].

文/梧桐兄弟 3月4日，四川证监局披露关于2024年会计师事务所和资产评估机构从事证券业务随机抽查工作的公告，天健、立信分别有一个年报审计项目被抽中检查，结果都 被采取行政监管措施。 值得注意的是，天健、立信年报审计都被关注到审计底稿编制问题。 其中，天健执行的国城矿业股份有限公司（以下简称国城矿业或公司）2023年财务报表审计项目中， 一是部分审计底稿存在较多错误。二是对部分关键审计证据 未纳入审计底稿留存。三是部分底稿索引编制不规范。 上述行为不符合《中国注册会计师审计准则第1131号——审计工作底稿》（2022年12月）第三条、第四 条、第八条的相关规定。 立信在执行的迈克生物股份有限公司（以下简称迈克生物或公司）2023年财务报表审计项目中， 一是获取的部分有关审计证据未存档。二是部分审计底稿记录、 留痕不充分。 上述行为不符合《中国注册会计师审计准则第1131号——审计工作底稿》（2022年12月）第十条、第十七条的相关规定。 四川证监局关于2024年会计师事务所和资产评估机构从事证券业务随机抽查工作的公告 根据《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》《国务院关于在市场监管领域全面推行 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2025-028 国城矿业股份有限公司 关于对外担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 一、担保情况概述 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"或"国城矿业"）分别于 2024 年 3 月 13 日、2024 年 3 月 29 日召开第十二届董事会第十三次会议和 2024 年第二次 临时股东大会，审议通过了《关于 2024 年度对外担保额度预计的议案》，同意 公司及全资子公司、控股子公司为公司合并报表范围内全资子公司、控股子公司 提供新增总额合计不超过人民币 390,000 万元的担保额度（其中净新增担保额度 不超过人民币 250,000 万元），其中向资产负债率为 70%以上（含）的下属子公 司提供的担保额度不超过 153,000 万元（其中净新增担保额度不超过人民币 113,000 万元），向资产负债率 70%以下的下属子公司提供的担保额度不超过 237,000 万元（其中净新增担保额度不超过人民币 137,000 万元）。担保方式包 括但不限于连带责任保证、抵押担保、质押担保 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2025-026 国城矿业股份有限公司 关于 2025 年度对外担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次预计担保额度目前尚未发生，担保协议亦未签署，担保事项实际发 生后，公司将按照信息披露的相关规定，及时履行信息披露义务。 2、本次被担保方中，公司全资子公司内蒙古国城资源综合利用有限公司、 凤阳县中都矿产开发服务有限公司资产负债率超过 70%，请投资者充分关注担 保风险。 一、担保情况概述 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2025 年 2 月 28 日 分别召开第十二届董事会第三十三次会议、第十一届监事会第十九次会议审议通 过了《关于 2025 年度对外担保额度预计的议案》。为满足日常经营和业务发展 的实际需要，有效提高子公司融资效率，董事会同意公司及合并报表范围内子公 司为公司及公司合并报表范围内子公司提供新增总额合计不超过人民币 119,000 万元的担保额度，其中向资产负债率为 70%以上（含）的下属子公司提供的担保 额度不超过 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2025-027 4、会议召开的日期、时间： 国城矿业股份有限公司 关于召开2025年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）定于2025年3月17日（星期一） 14:30召开2025年第四次临时股东大会，本次会议采取现场表决与网络投票相结合 的方式召开，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2025年第四次临时股东大会 2、会议召集人：董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次临时股东大会会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人； （1）现场会议：2025年3月17日（星期一）下午14:30 （2）网络投票时间 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年3月17日的交 易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wlt ...

表决情况：3票赞成，0票反对，0票弃权。 具体内容详见与本公告同日刊登在公司指定信息披露媒体上的《关于2025年 度对外担保额度预计的公告》。 本议案尚需提交公司2025年第四次临时股东大会审议。 证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2025-025 国城矿业股份有限公司 第十一届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会第十九次会议通知 于 2025 年 2 月 23 日以邮件和电话的方式发出，会议于 2025 年 2 月 28 日以现场 结合通讯表决方式在北京市丰台区南四环西路 188 号 16 区 19 号楼 16 层会议室召 开。本次会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。会议由公司监事会主席赵俊 先生召集并主持，会议的召开符合《公司法》《公司章程》的相关规定，会议合法、 有效。经与会监事认真审议，形成如下决议： 审议通过《关于2025年度对外担保额度预计的议案》 特此公告。 国城矿业股份有限公司监事会 2025 年 2 月 28 日 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2025-024 国城矿业股份有限公司 第十二届董事会第三十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第十二届董事会第三十三次会议 通知于 2025 年 2 月 23 日以邮件和电话的方式发出，会议于 2025 年 2 月 28 日 以现场与通讯表决相结合的方式在北京市丰台区南四环西路 188 号 16 区 19 号 楼 16 层会议室召开。本次会议应出席会议董事 8 名，实际出席会议董事 8 名。 本次会议由董事长吴城先生主持，公司部分监事及高级管理人员列席本次会议。 本次会议的召集、召开和表决程序均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，会议经表决形成如下决议： 一、审议通过《关于2025年度对外担保额度预计的议案》 具体内容详见与本公告同日刊登在公司指定信息披露媒体上的《关于2025年 度对外担保额度预计的公告》。 本议案已经公司独立董事专门会议审议通过，尚需提交公司2025年第四次临 时股东大会审议。 三、审议通过《关于召开 ...

| | | 第一章 总则 国城矿业股份有限公司《公司章程》 国城矿业股份有限公司 公司章程 2025 年 2 月 国城矿业股份有限公司《公司章程》 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知与公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 利润分配 第三节 内部审计 第四节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 国城矿业股份有限公司《公司章程》 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《 ...