非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 国元证券股份有限公司 容诚专字[2024]230Z0514 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 关于国元证券股份有限公司 容诚专字[2024]230Z0514 号 国元证券股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了国元证券股份有限公司 （以下简称国元证券）2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权益变 动表以及财务报表附注，并于 2024 年 3 月 23 日出具了容诚审字[2024]230Z0403 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公 司自律监管指南第 1 号——业务办理》的规定，国元证券管理层编制了后附的国 元证券股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 （以下简称汇总表）。如实编制和对外披露汇总表并保证其真实、准确、完整是 国元证券管理层的责任。 我们对 ...

关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023 年度股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。本公司第十届董事会第十三次会议已审 议通过关于召开本次会议的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024-010 国元证券股份有限公司 4.会议召开的日期、时间： (1) 现场会议召开日期和时间：2024 年 4 月 26 日（星期五）14：30 时。 (2) 网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投 票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行 网络投票的时间为 2024 年 4 月 26 日（星期五）上午 9：15-9：25，9：30-11： 30，下午 13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的 时间为 2024 年 ...

国元证券股份有限公司 2023 年度董事薪酬及考核情况专项说明 根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》 《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相 关规定，现将国元证券股份有限公司（以下简称公司）2023年度 董事薪酬及考核情况说明如下： 公司内部董事依照公司薪酬管理制度和绩效管理制度进行 考核并确定薪酬。 公司外部非独立董事均在国有股东单位任职，根据《国有企 业领导人员廉洁从业若干规定》以及相关法律法规的规定，2023 年度均不在公司领取津贴。 报告期内，公司董事薪酬情况详见公司 2023 年年度报告"第 四节公司治理之五、董事、监事和高级管理人员情况"。 二、2023年度董事履职考核情况 （一）董事履职情况 2023年，公司董事会全体董事能够勤勉尽责地履行职责，按 照规定出席董事会会议和各专门委员会会议，认真审议各项议案， 切实维护了股东的权益。公司独立董事均能够按照《上市公司独 立董事管理办法》《公司章程》的要求，从维护公司及股东的利 - 1 - 益出发，认真履行独立董事职责，对提交审议的重要议案发表意 见和建议，保护了股东特别是中小股东的权益，促进了公司规范 运作。 报告 ...

国元证券股份有限公司 2023 年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明 根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《证 券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《国元证券股份 有限公司章程》等相关规定，现将国元证券股份有限公司（以下简 称公司）高级管理人员（以下简称高管人员）2023 年度薪酬及绩效 考核情况说明如下： 一、2023 年度高管人员履职情况 2023 年，面对错综复杂的国内外经济形势，在公司党委和董事 会的正确领导下，公司经营管理层紧密围绕"十四五"战略目标和 年初制定的工作思路，始终保持奋发有为的精神状态，敢为善为、 奋勇争先，扎实推进高质量发展向上突围，改革创新不断深化，生 态体系不断完善，经营效益稳中向好。 二、2023 年度高管人员薪酬情况 公司高管人员薪酬由基本年薪、绩效年薪和任期激励构成，基 本年薪根据公司薪酬制度有关规定确定，按月发放；绩效年薪按照 规定进行预分配，根据考核结果等进行清算；任期激励根据任期业 绩考核结果确定。 （二）公司经理层成员的综合考核 公司经理层成员的综合考核包括政治品质、道德品行、主动站 位、专业素养、精神状态、工作作风、履行党建职责、完成年 ...

国元证券股份有限公司监事会 对公司 2023 年度内部控制评价报告出具的审核意见 我们作为公司的监事，本着对公司及全体股东负责的态度，对 公司2023年度内部控制评价报告进行了认真的审核，认为:报告期内， 公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有 效执行，达到了公司内部控制的目标，未发现公司存在内部控制设 计或运行方面的重大缺陷和重要缺陷，公司内部控制制度健全、执 行有效。公司内部控制评价报告中对公司内部控制的整体评价是客 观的、真实的。 国元证券股份有限公司监事会 2024年3月23日 - 1 - ...

国元证券股份有限公司 董事会秘书工作细则 （经 2024 年 3 月 23 日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事 会秘书： （一）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； - 1 - （二）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的； 第一章 总 则 第一条 为规范国元证券股份有限公司（以下简称公司）的董事会秘书的工 作和行为，促进公司董事会秘书依法、充分履行职责，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《国元证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。法律、行政法规、部门规章、《上市规则》及《公司章程》 ...

国元证券股份有限公司 募集资金管理制度 第三条 募集资金投向必须符合国家产业政策等法律和行政法规的规定，以 提高股东回报、增加公司资产收益为目的。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 （经 2024 年 3 月 23 日第十届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。 第一条 为规范公司募集资金的使用和管理，最大限度地保障投资者的权 益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》和《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 （三）公司一次或者十二个月内累计从该专户中支取的金额超过 ...

国元证券股份有限公司 2023 年度监事薪酬及考核情况专项说明 根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》 及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 相关规定，现将国元证券股份有限公司（以下简称公司）2023 年度监事薪酬及考核情况说明如下： 一、2023年度公司监事薪酬发放情况 公司内部监事依照公司薪酬管理制度和绩效管理制度进行 考核并确定薪酬。公司外部监事均在国有股东单位任职，根据《国 有企业领导人员廉洁从业若干规定》以及相关法律法规的规定， 2023年度均不在公司领取津贴。 报告期内，公司监事薪酬情况详见公司 2023 年年度报告"第 四节公司治理之五、董事、监事和高级管理人员情况"。 2023年度，公司共召开监事会会议5次，公司各位监事积极 参会，对公司定期报告、内部控制报告等事项进行了审议。 公司监事依法出席了 2 次股东大会；列席了 10 次董事会会 议，对董事会会议的召开和决策程序进行了监督，认为董事会认 真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，董事会的各项 决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求，未出现 损害公司和股东利益的行为。 （二）监事考核情况 ...

国元证券股份有限公司 一、2023 年监事会的工作情况 （一）监事会成员出席股东大会、列席董事会会议情况 2023 年，公司监事会成员依法出席了 2 次股东大会；列席了 10 次董事会会议，对董事会会议的召开和决策程序进行了监督， 认为董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务， 董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的 要求，未出现损害公司和股东利益的行为。 （二）2023 年公司监事会召开会议情况 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会全年共召开 5 次会议，审议和听取了 21 份议案和报告，具体情况如下： 2023 年，国元证券股份有限公司（以下简称公司）监事会 严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《公 司监事会议事规则》的有关规定，认真履行和独立行使监事会的 监督职权和职责，列席全部董事会会议，出席全部股东大会并向 股东大会汇报工作，提交监事会工作报告和有关议案；同时，监 事会对公司经营活动、财务状况、公司董事会重大决策以及经营 管理层履职的合法合规性进行了全面、有效的监督，积极维护公 司和广大股东的利益，为公司的长期健康发展保驾护航。 1.2 ...

国元证券股份有限公司 关联交易管理办法 （经 2024 年 3 月 23 日第十届董事会第十三次会议审议通过） - 1 - 第一章 总则 第一条 为了规范国元证券股份有限公司（以下简称公司）的关联交易行为， 保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，充分保障股东特 别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》 和《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公 司企业文化建设，制定本办法。 第二条 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将 关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或 者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、 为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第三条 公司的控股子公司发生的本办法第四章所述关联交易，视同本公司 发生的关联交易，适用本办法的规定。 第四条 公司应当在关联交易审议过程中严格实施关联董 ...