罗牛山股份有限公司 关联交易管理制度 （2025年10月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过，尚需经公司股东大会审 议通过） 第一章 总则 第一条 为规范罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为， 维护公司及非关联股东的合法权益，保证公司关联交易的公允性，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《罗牛山股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司的实际情况，制订本 制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围内的子公司与公司关联人发生 的关联交易，适用本制度的规定。公司与并表范围内的子公司发生的关联交 易，不适用本制度的规定。 第二章 关联交易的基本原则和一般规定 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿的原则； （二）公平、公开、公允的原则； （三）不得损害公司和股东的利益； （四）不得隐瞒关联关系或者将关联关系非关联化； （五）关联交易应当具有商业实质，公司应当对关联 ...

罗牛山股份有限公司 股东会网络投票实施细则 （2025年10月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过，尚需经公司股东大会审议 通过） 第一章 总则 第一条 为了规范罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网络投票 行为，便于广大股东行使表决权，有效维护投资者特别是社会公众投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所上市公司股东会网络投票实施细则》等有关法律、法规、规范性文件以及《罗 牛山股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是指 深圳证券交易所（以下简称"深交所"）利用网络与通信技术，为公司股东行使 股东会表决权提供服务的信息技术系统。 网络投票系统包括深交所交易系统、互联网投票系统。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会,除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务，公司股东会现场会议应当在深交所交易日召开。 第四条 ...

罗牛山股份有限公司期货套期保值业务管理制度 （2025 年 10 月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）期货套期保值业 务，防范和规避市场价格波动风险，促进公司经营稳定发展，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》商品 交易所有关期货套期保值交易规则等法律、法规、规范性文件及《罗牛山股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制 定本管理制度。 第二条 本管理制度适用于公司及其全资及控股子公司（以下简称"各子公 司"）的商品期货套期保值业务。公司应以公司或各子公司名义设立专门的套期 保值交易账户，不得使用个人或其他单位帐户开展套期保值业务。 第三条 公司从事套期保值交易为目的商品期货业务，不得进行投机交易。 公司的商品套期保值业务包括交易生猪等品种，目的是为公司生产经营的产品进 行套期保值。 第四条 公司进行商品期货套期保值业务，应该遵循以下原则： （一）公司在期货市场建立的头寸数量不得超过现货量的 50%，相应的期 货头寸持有时间不得超出现货合同规定的时间或者 ...

第一章 总则 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 10 月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过） 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员的离职管理， 包括但不限于任期届满、主动辞任、被解除职务、任期届满未连任或其他原因离 职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向董事会提交书面辞 职报告，辞职报告自送达董事会时生效，但下列情形除外： 罗牛山股份有限公司 第一条 为规范罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员离职管理，明确离职程序、权责交接与后续义务，保障公司治理结构的连续 性和稳定性，维护公司及全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、 规范性文件及《罗牛山股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 （五）个人因所负数额较大债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人； （一）董事在辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数； （二）独立董事辞任导致独立董事人数少于董事会成员三分之一或不符合 ...

罗牛山股份有限公司 募集资金使用管理制度 （2025年10月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过，尚需经公司股东大会审 议通过） 第一章 总则 第一条 为规范罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理 和使用，提高募集资金使用效率和效益，最大程度地保护投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募 集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范 运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等有关法律、行政法规和规范 性文件的规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金。不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施 的适用本制度。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金使用管理制度，并确保该制 度的有效 ...

罗牛山股份有限公司 第二条 本细则所称高级管理人员，包括公司的总裁、副总裁、财务总监 及董事会秘书。 第三条 公司设总裁一名，总裁由董事会决定聘任或者解聘，主持公司日 常业务经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责，向董事会报告 工作，并接受董事会的监督和指导。 第四条 公司总裁及其他高级管理人员应当遵守法律、法规、规范性文件、 《公司章程》及本细则，履行诚信和勤勉的义务，维护公司及全体股东的权益。 第二章 任职资格与任免 第五条 总裁及其他高级管理人员应具备以下基本条件： （一）具备良好的职业道德和个人品行，诚信勤勉，廉洁奉公； 总裁工作细则 （2025 年 10 月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）总裁及其他高级 管理人员的履职行为，完善公司经营管理机制，确保董事会决策的有效执行， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《罗 牛山股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合本公 司的实际情况，制定本细则 ...

罗牛山股份有限公司 内部审计制度 （2025年10月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 加强公司内部控制，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《上 市公司治理准则》《内部审计基本准则》及《罗牛山股份有限公司章程》（以下简称" 《公司章程》"）等规则，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员，对公司及全 资子公司、控股子公司、具有重大影响的参股公司的财务收支、经济活动、内部 控制及风险管理的真实性、合法性、效益性所进行的监督和评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、管理层及全体员工实施的、 旨在合理保证实现下列目标的过程： （一）经营管理的合法合规； （二）资产安全； （三）财务报告及相关信息真实完整； （四）经营效率与效果的提升； （五）发展战略的有效实施。 第四条 内部审计应遵循独立性、客观性、审慎性原则，坚持监督与服务并 重，促进公司规范运作与价值提升。 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责。 第十二条 根据审计具体项目需要，公司内部审计机构 ...

罗牛山股份有限公司 对外担保管理制度 （2025年10月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过，尚需经公司股东大会审议 通过） 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范罗牛山股份有限公司（以下简称 "公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等法律、法规和规范性文件及《罗牛山股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司及其控股子公司以第三人身份为他人提 供的保证、抵押或质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇 票担保、开具保函的担保等。公司为其控股子公司提供的担保视为对外担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司全资子公司和控股子公司的对外担保比照上述规定执行。未经 公司批准，公司全资子公司、控股子公司不得对外提供担保。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、 ...

第一章 总则 第一条 为加强和规范罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 提高经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规 范》及其配套指引、《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、行政法规、部门规章及《罗牛山股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他全体员工为实现下列目标而提供合理保证的过程： 罗牛山股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 10 月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过） （一）经营管理合法合规； （二）资产安全； （三）财务报告及相关信息真实完整； （四）提高公司经营的效率和效果； （五）促进实现发展战略。 第三条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部 控制相关信息披露内容的真实、 ...

罗牛山股份有限公司 证券投资管理制度 （2025年10月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强与规范罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）及全资、 控股子公司证券投资业务的管理，建立有效的风险防范体制，提高投资收益，维 护公司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性 文件和《罗牛山股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 证券投资具体包括新股配售或申购、证券回购、股票及存托凭证 投资、债券投资、委托理财进行证券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行 为。 以下情形不适用本制度： （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； 第六条 公司进行证券投资，应严格按照《上市规则》和《公司章程》规 定的对外投资权限 ...