罗牛山股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 （2025 年 10 月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范罗牛山股份有限公司(以下简称"公司")董事和高级管理人 员持有及买卖本公司股份的行为，加强对相关股份及其变动的管理，明确操作流 程与信息披露要求，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东减持股 份管理暂行办法》、《股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件及《公 司章程》的相关规定，并结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员所持 ...

罗牛山股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 10 月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露管理， 规范公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，提高公司信息披露管理水平 和信息披露质量，引导和督促公司做好信息披露及相关工作，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律法规、规范性文件以及 《罗牛山股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，特 制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指公司或者相关信息披露义务人按照法律 法规、部门规章、规范性文件等规定的已经或者可能对公司证券及其衍生品种 交易价格产生较大影响，而投资者尚未知晓的信息，在规定的时间内、符合条 件的媒体上按照规定的程序通过规定的方式向社会公众公布，并将相关信息披 露文件和备查文件报送深圳证券交易所和证券监督管理 ...

罗牛山股份有限公司 累积投票制实施细则 （2025年10月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过，尚需经公司股东大会审议 通过） 第一章 总则 第一条 为维护中小股东的权益，完善罗牛山股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，规范公司选举董事行为，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上 市公司规范运作》和《罗牛山股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东会选举董事时，股东每 持有一股即拥有与拟选出的董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中 使用。股东既可以用所有的投票权集中投票选举一人，也可以分散投票选举数人， 按得票多少依次决定董事入选的表决权制度。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表 担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第四条 下列情形公司应当实行累积投票制： （一）选举两名以上独立董事； （二）公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%及以上的， 选举两名及以上董 ...

罗牛山股份有限公司 子公司管理制度 （2025 年 10 月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）对 子公司的管理，建立有效的管控机制，促进子公司规范运作、健康发展，保护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件、业务规则以及《罗 牛山股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"，指公司根据战略发展及业务需要而依法设 立的，具有独立法人资格的主体，且公司能够通过章程或协议决定其财务和经 营政策，并从其经营活动中获取利益。其设立形式包括： （一）全资子公司，公司直接或间接占其注册资本 100%的公司； （二）控股子公司，公司持有 50%以上的股权，或者能够决定其董事会半 数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实现实际控制。 第三条 本制度旨在通过建立健全子公司管理体制，实现对子公司的治理、 资源、资产、投资等活动 ...

罗牛山股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年10月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管 理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效 沟通，促进公司完善治理，提高公司高质量发展，切实保护投资者特别是中小 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等有 关法律、法规、规章、规范性文件及《罗牛山股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重 投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 ...

（2025年10月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息知情人和外部信息使用人管理，保护公司与投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管 理办法》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及 《罗牛山股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会应当按照中国证监会及证券交易所相关规则要求及时登记 和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和 报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。 第三条 公司证券部为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门，具体 负责公司内幕信息及内幕信息知情人的登记、披露、备案、监督、管理等日常 工作。 第四条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公 ...

罗牛山股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用专项制度 （2025 年 10 月经第十届董事会第二十一次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为建立防范罗牛山股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、 实际控制人及其他关联方（以下统称"关联方"）占用资金的长效机制，杜绝资 金占用行为，保护公司、投资者及其他利益相关方的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法 规、规范性文件及《罗牛山股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度旨在明确禁止任何形式的关联方非经营性资金占用，规范 关联交易行为，建立健全防范、核查与问责机制。 第三条 本制度所称资金占用包括以下两类： （一）经营性资金占用是指关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交 易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用是指公司为关联方垫付工资、福利、保险、广告等 费用，代其偿还债务，直接或间接（包括通过金融机构）拆借资金,为其承担担 保责任而形成的债 ...

证券代码：000735 证券简称：罗牛山 罗牛山股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人罗牛山股份有限公司董事会现就提名张秋生为罗牛山股份有限公司第十一届董事会独立董 事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为罗牛山股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人 （参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声 明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过罗牛山股份有限公司第十届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审 查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独 立董事任职资格和条件。 √是 □否 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □ ...

证券代码：000735 证券简称：罗牛山 罗牛山股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 √是 □否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 声明人邓近平作为罗牛山股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由 提名人罗牛山股份有限公司董事会提名为罗牛山股份有限公司（以下简称该公司）第十一届董事会 独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过罗牛山股份有限公司第十届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审 查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董 事任职资格和条件。 √是 □否 六、本人担任 ...

证券代码：000735 证券简称：罗牛山 一、被提名人已经通过罗牛山股份有限公司第十届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审 查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独 立董事任职资格和条件。 √是 □否 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □否 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 罗牛山股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人罗牛山股份有限公司董事会现就提名于爱芝为罗牛山股份有限公司第十一届董事会独立董 事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为罗牛山股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人 （参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易 ...