中核科技二〇二三年度董事会工作报告 中核苏阀科技实业股份有限公司 二○二三年度董事会工作报告 2023 年是贯彻党的二十大精神的开局之年，是"十四五"承上启 下之年，更是中核科技高质量发展的关键之年。公司董事会严格遵照 《公司法》和公司《章程》 的规定，认真学习贯彻《国务院关于进一 步提高上市公司质量的意见》等文件精神。持续围绕"高质量发展"， 聚焦内生增长和创新升级，实现生产经营稳中有进。在科研创新、市 场拓展、运营管理、深化改革、ESG 建设等方面，交出了高质量答卷。 现将公司董事会 2023 年度工作情况报告如下： 一、报告期内董事会建设及经营管理情况 （一）提升董事会建设工作取得明显成效 董事会持续落实国资委国企改革三年行动部署，做好抓实企业高 质量可持续发展的各项重要举措。报告期内，公司制定《深化改革工 作方案》，明确总体要求、重点任务、组织保障，并对各项工作作出 统筹安排。持续落实公司《提高上市公司质量实施方案》三年行动台 账各项工作，加强公司治理及 ESG 体系建设，公司可持续发展能力和 公司治理水平的不断提高，为做优做强做大国有资本提供有力支撑。 截至 2023 年底，公司《深化改革工作方案》 ...

中核苏阀科技实业股份有限公司 关于中核财务有限责任公司 2023 年年度风险评估报告 根据深交所《主板信息披露业务备忘录第2号——交易和关联交 易》的要求，中核苏阀科技实业股份有限公司（以下简称"本公司"） 通过查验中核财务有限责任公司（以下简称 "中核财务公司"）《金 融许可证》、《营业执照》等证件资料，并审阅中核财务公司出具的包 括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的定期财务报告，对中核 财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如 下： 一、中核财务公司基本情况 中核财务隶属中国核工业集团有限公司，是由中国核工业集团有 限公司及其部分成员单位共同出资设立的非银行金融机构，经中国人 民银行批复（银复〔1997〕249 号文），中核财务目前持有国家金融 监督管理总 局北京监 管局于2023年8月23日颁发的机构编 码为 L0011H211000001的金融许可证。中核财务目前持有北京市市场监督 管理局于 2023 年 9 月 12 日颁发的统一社会信用代码为 91110000100027235R 的营业执照。 注册地址：北京市海淀区玲珑路9号院东区10号楼7至8层 法定代表人：梁荣 金融许 ...

证券代码：000777 证券名称：中核科技 公告编号：2024-017 中核苏阀科技实业股份有限公司 关于 2024 年度与中核财务有限责任公司金融业务关联交易 预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、 关联交易概述 中核苏阀科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 11 月 29 日召开的第 八届董事会第四次会议与 2022 年 12 月 29 日召开的 2022 年第五次临时股东大会，审议通过 了《关于拟与中核财务有限责任公司签订<金融服务协议>暨关联交易的议案》，公司为加 强资金管理，节约财务费用，提高资金使用效率，拓宽融资渠道，与中核财务有限责任公司 （以下简称"中核财务"）签订《金融服务协议》，期限三年。由中核财务为公司（含控股 子公司）提供资金结算、授信融资、资金管理、银行承兑汇票贴现以及经中国银保监会等有 关机构批准的可从事的其他金融业务。其中公司（含控股子公司）存放在中核财务的存款日 均余额（包括应计利息及手续费）不超过 6 亿元（含本数），中核财务向本公司（含控股子 公司）提供的综合授信额度日均使用余额 ...

中核科技董事会专门委员会议事规则 中核苏阀科技实业股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 （经公司第八届董事会第十次会议审议通过） 一、董事会战略与ESG委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争 力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学 性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战 略与ESG委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略与ESG委员会是董事会按照股东大 会决议和公司章程的规定设立的专门工作机构，主要负责对 公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与ESG委员会成员由五至六名董事组成， 其中应至少有一名独立董事。 第四条 战略与ESG委员会委员及其工作组成员人选， 由董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董事的三分之 一提名，经董事会审议确定。 第五条 战略与ESG委员会设主任委员一名，由公司董 1 中核科技董事会专门委员会议事规则 事长担任；设副主任委员一名，由战略与ESG委员会全体委 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥155,406,894.16, a decrease of 36.74% compared to ¥245,666,035.46 in the same period last year[5] - The net loss attributable to shareholders was ¥1,534,307.60, an improvement of 81.88% from a loss of ¥8,466,957.27 in the previous year[5] - Total operating revenue for Q1 2024 was CNY 155.41 million, a decrease of 36.7% compared to CNY 245.67 million in the same period last year[15] - Net profit for Q1 2024 was a loss of CNY 1.53 million, an improvement from a loss of CNY 8.47 million in Q1 2023[16] - The total comprehensive income attributable to the parent company was -11,104,883.07 CNY, compared to -7,576,671.18 CNY in the previous period, indicating a decline[17] - Basic and diluted earnings per share were both -0.0040 CNY, an improvement from -0.0220 CNY in the previous period[17] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was -176,637,399.96, a decline of 62.30% compared to -108,836,219.66 in the same period last year[5] - Cash inflow from operating activities totaled 196,626,362.67 CNY, down 23.5% from 256,988,164.77 CNY in the previous period[18] - Cash outflow from operating activities was 373,263,762.63 CNY, slightly up from 365,824,384.43 CNY in the previous period[18] - Cash flow from investing activities resulted in a net outflow of -7,680,943.75 CNY, compared to -5,049,619.08 CNY in the previous period[18] - Cash flow from financing activities generated a net inflow of 17,340,020.11 CNY, down from 19,016,695.84 CNY in the previous period[18] - The cash and cash equivalents at the end of the period were 71,818,931.37 CNY, significantly lower than 202,763,900.62 CNY at the end of the previous period[18] Assets and Liabilities - The company's total assets at the end of the reporting period were ¥3,290,804,215.01, reflecting a slight increase of 0.21% from ¥3,283,866,416.22 at the end of the previous year[5] - Total liabilities rose to CNY 1.30 billion, up from CNY 1.28 billion year-over-year[14] - The company's long-term equity investments increased to CNY 601.99 million, up from CNY 582.91 million year-over-year[14] - The company’s total non-current assets amounted to CNY 1.14 billion, slightly up from CNY 1.13 billion in the previous year[14] - The company’s deferred income tax assets increased to CNY 39.34 million, compared to CNY 38.58 million in the previous year[14] Inventory and Expenses - The company's inventory increased by 21.39% to ¥635,448,596.19, primarily due to completed orders that have not yet been delivered[8] - Operating expenses decreased by 34.99% to ¥184,143,513.44, mainly due to reduced revenue[8] - Research and development expenses were ¥10,690,275.91, down 31.24% from ¥15,548,095.53 in the previous year[8] - The company reported a decrease in research and development expenses to CNY 10.69 million, down 31.5% from CNY 15.55 million in the previous year[15] Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 58,704[10] - The largest shareholder, China Nuclear Suzhou Valve Co., Ltd., holds 17.87% of shares, totaling 68,715,360 shares[10] - The company has no preferred shareholders or significant changes in the top 10 shareholders due to securities lending[11] Future Outlook - The company plans to continue focusing on the development of electric devices and expanding its market presence despite the current financial challenges[5] Other Information - The company has not reported any new products or technologies in the current quarter[11] - There are no significant mergers or acquisitions reported in the current quarter[11] - The company has not undergone an audit for the first quarter report[19] - The report indicates the implementation of new accounting standards starting in 2024, affecting the financial statements[19]

中核苏阀科技实业股份有限公司内部控制规则落实自查表 证券代码：000777 证券简称：中核科技 内部控制规则落实自查表 | 内部控制规则落实自查事项 | 是/否/不适用 | 说明 | | --- | --- | --- | | 一、内部审计运作 | | | | 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董 | | | | 事会或者其专门委员会提名，董事会任免。 | | | | 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计 | 是 | | | 部门，是否配置专职内部审计人员。 | | | | 3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或 | 是 | | | 者其专门委员会报告一次。 | | | | 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项 | --- | --- | | 进行一次检查： | | | | （1）募集资金存放与使用 | 不适用 | 报告期内，公司无募集资金事项 | | （2）对外担保 | 不适用 | 报告期内，公司无对外担保事项 | | （3）关联交易 | | | | （4）证券投资 | 不适用 | 报告期内，公司无证券投资事项 | | （5）风险投资 | 不适用 | 报告期内，公司无风险投资事项 | | （6 ...

关于修订《独立董事制度》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 股票代码：000777 证券简称：中核科技 公告编号：2024-015 中核苏阀科技实业股份有限公司 修订条款对照表 中核苏阀科技实业股份有限公司第八届董事会第十次会议于 2024 年4月 23日在苏州太 湖国际会议中心会议室以现场+视频方式召开。 会议审议《关于修订<独立董事制度>的议案》： 股票代码：000777 证券简称：中核科技 公告编号：2024-015 | 原制度条款序号、内容 | 修订后条款序号、内容 | | --- | --- | | 第五条 如因独立董事辞职导致公司董事会 | 第五条 如因独立董事辞职导致公司董事会 | | 中独立董事所占的比例低于三分之一时，该独立 | 中独立董事所占的比例低于三分之一时，该独立 | | 董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额 | 董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额 | | 后生效。 | 后生效。公司应当自独立董事提出辞职之日起六 | | | 十日内完成补选。 | | 第六条 公司独立董事出现不符合独立性条 | ...

中核苏阀科技实业股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一条 为进一步完善中核苏阀科技实业股份有限公司 （以下简称"公司"）的法人治理结构，促进独立董事高效 履职，建立健全独立董事专门会议运作机制，更好地维护中 小股东的利益，提升公司规范运营水平，根据《中华人民共 和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》以 及《独立董事工作制度》的规定，结合公司实际，制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间 接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （经公司第八届董事第十次会议审议通过） 第三条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的 会议。公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。 第四条 独立董事专门会议不定期依照程序采用现场、通 讯方式 （包括视频、电话等）或现场与通讯相结合的方式召 开。 公司应当及时向独立董事发出董事会会 ...

中核科技独立董事 2023 年度述职报告 中核苏阀科技实业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为中核苏阀科技实业股份有限公司（以下简称"中核科技"或 "公司"） 第八届董事会独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市 公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》等规定，在 2023 年 度诚信、勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，慎重审议董事会和 董事会专门委员会的各项提案，对公司相关事项发表了独立意见，积极为公司 发展出谋划策，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了 公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2023 年的工作情况向董事会作 简要汇报。 独立董事 2023 年度述职报告 过听取汇报、翻阅资料、参与讨论等方式主动深入了解进行决议所需掌握的相 关情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。会议上，认真审议每个议 案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极 的作用。 本人参会的情况如下表所示： | 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | | | | | ...

股票代码：000777 证券简称：中核科技 公告编号：2024-018 中核苏阀科技实业股份有限公司 关于召开公司第二十八次股东大会（2023 年年会）的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：公司第二十八次股东大会（2023年年会） 2.会议召集人：公司第八届董事会 3.会议召开的合法、合规性：公司第八届董事会第十次会议审议通过了《关于召开公司 第二十八次股东大会（2023年年会）的议案》，本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 4.会议召开日期、时间： （1）现场会议时间：2024年5月16日(星期四) 14:00 7.出席对象： （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人； 于股权登记日2024年5月9日（星期四）收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席 会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东； （2）公司董事、监事及其他高级管理人员； （3）公司聘请 ...