宁夏东方钽业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李耀忠） 作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 2023 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立 董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人李耀忠，男，汉族，1967 年出生，大学学历，具有证券期 货从业资格的中国注册会计师、高级会计师。1985 到 1989 年在北京 大学经济系学习，获经济学学士学位。毕业后，先后在银川第二毛纺 织厂，宁夏财政厅科研所从事财务、行政、科研工作，1994 年 2 月 进入宁夏会计师事务所工作。历任审计员、项目负责人、部门经理、 宁夏五联会计师事务所董事长、主任会计师，五联联合会计师事务所、 北京五联方圆会计师事务所主任会计师、总经理。从事过各类外商投 资企业、大中型国有企业、拟上市公司、上市公司、金融保险企业的 审计工作。现任信永中和会计师事务所审计合伙人、银川分所主任会 计师。2014 年 7 月取得上市公司独立董事任职 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（陈曦） 作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 2023 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立 董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 本人陈曦，男，汉族，1980 年出生，农工民主党党员，学士学 位，律师。2015 年 4 月取得上市公司独立董事任职资格。历任宁夏 浩晟律师事务所专职律师、副主任、主任。还担任自治区青联委员、 银川市政协委员、宁夏自治区政府法律顾问团和法律专家咨询委员会 成员、宁夏法学会诉讼法学研究会常务理事、宁夏法学会区域法治协 同创新研究会常务理事、上市公司独立董事、农工民主党银川市委员 会直属总支副主任委员等职务等社会职务。 作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在 影响独立性的情况。 二、20 ...

经核查独立董事吴春芳女士、王幽深先生、叶森先生的任职经历 以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的 任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要 股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 宁夏东方钽业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等要求，宁夏东方钽业股份有限公司（以下简 称公司）董事会，就公司在任独立董事吴春芳女士、王幽深先生、叶 森先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 宁夏东方钽业股份有限公司董事会 2024 年 3 月 29 日 ...

一、2023 年度主要经营指标情况 证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-014 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于公司 2023 年度董事会工作报告的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年度宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》、 《董事会议事规则》等相关规定，切实履行股东大会赋予的董事会职 责，严格执行股东大会各项决议，不断规范公司法人治理结构，促进 公司持续、健康、稳定的发展。现将公司董事会 2023 年工作情况报 告如下： 2023 年,公司实现营业收入 11.08 亿元，同比增长 12.35%。归属 于上市公司股东的净利润 1.87 亿元，同比增长 9.72%。 截止 2023 年 12 月末，公司资产总额 28.17 亿元，负债总额 4.08 亿元，资产负债率 14.48%。 二、报告期董事会工作情况 （一）董事会的召开情况 报告期内，公司共召开 15 次董事会会议，审议议案 85 项，会议 内容涉及利润分配、年度报告、财务决算 ...

中色东方 CNMNC 东方钽业 OTIC 关于本报告 本报告是宁夏东方钽业股份有限公司发布的第二份环境、社会及治理（ESG）报告，本着客观、规范、透明和全面的原 则，详细披露了东方钽业2023年在积极承担社会责任、有效管理ESG风险与机遇等方面的具体举措、重点实践、亮点案 例和关键绩效，旨在回应利益相关方的期望，未来更好地履行社会责任。 时间范畴 本报告为年度报告，报告期间为2023年1月1日至2023年12月31日，部分内容可能超出此时间范围。 报告范围 本报告涵盖宁夏东方钽业股份有限公司及其所属企业。 货币单位 除另做说明外，本报告以人民币为货币单位。 如您对本报告内容或公司的环境、社会及治理表现方面有任何意见或建议，可通过电话（0952-2098563）或电子邮箱 （zhqb@otic.com.cn）与我们联系。您的意见将帮助我们进一步完善本报告。 | 公司简称 | 公司全称 | | --- | --- | | 公司/本公司/东方钽业 | 宁夏东方钽业股份有限公司 | | 实际控制人/中国有色集团 | 中国有色矿业集团有限公司 | | 控股股东/集团公司/中色东方 | 中色（宁夏）东方集团有限公司 | ...

宁 夏 东 方 锂 业 股 份 有 限 公 司 关于有色矿业集团财务有限公司 内 部 风 险 评 估 说 明 的 审 核 报 告 天 职 业 字 [2024]21681 号 日 录 审核报告— -1 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查询 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查询 " 我们接受委托,审核了有色矿业集团财务有限公司(以下简称"财务公司")管理层对 2023 年 12 月 31 目与其经营资质、业务和风险状况相关的风险评估说明。提供真实、合法、完整的 资料,建立健全并合理设计各项内部控制制度,是财务公司管理层的责任。我们的责任是对财 务公司管理层所做的与其经营资质、业务和风险状况相关的风险评估说明发表意见。 我们在审核过程中,实施了包括了解、测试和评价财务公司与其经营资质、业务和风险状 况相关的各项内部控制制度设计的合理性和执行情况,以及我们认为必要的其他程序,但目的 并非为财务报表的公允性及内部控制的有效性发表意见。我们相信,我们的审核为发表意见提 供了合 ...

宁 夏 东 方 锂 业 股 份 有 限 公 司 2023 年 度 涉 及 财 务 公 司 关 联 交 易 的 存 款 、 贷 款 等 金 融 业 务 的 专 项 说 明 天 职 业 字 [2024]21680 号 关于宁夏东方镇业股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 天职业字[2024]21680 号 宁夏东方锂业股份有限公司董事会: 目 录 专项说明— -1 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务情况汇总表 -3 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:京24U44W 中国注册会计师: 中国注册会计师: 我们接受委托,审计了宁夏东方锂业股份有限公司(以下简称"贵公司")及其子公司(以 下简称"贵集团")2023年12月31日的合并及公司资产负债表、2023年度的合并及公司利 润表、合并及公司股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下统称"财务 投表")，并于 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2024-012 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于公司 2023 年度监事会工作报告的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 报告期内，公司监事会遵照《公司法》、《公司章程》、《监事 会议事规则》和相关法律法规的要求，本着对全体股东负责的精神， 认真履行职责，依法独立行使职权，促进公司规范运作，积极维护公 司、股东和员工的利益。监事会对公司财务、股东大会决议执行情况、 董事会重大决策及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理 人员履行职务情况等进行了监督，促进公司持续、健康发展。2023 年公司监事会开展的主要工作如下： 一、监事会会议召开情况 2023 年公司监事会共召开十一次会议，有关会议及决议情况如 下： （一）宁夏东方钽业股份有限公司八届十六次监事会会议于 2023 年 2 月 14 日在宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室召 开。会议审议通过了如下议案： 1、关于公司非公开发行股票方案（修订稿）的议案 2、关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案 3、关于公司非公开发行股 ...

一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票注 册的批复》（证监许可[2023]2052 号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股） 数量为 59,281,818 股，发行价为 11.38 元/股，募集资金总额为人民币 674,627,088.84 元，扣除 承销费及其他发行费用人民币 4,422,703.62 元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 670,204,385.22 元。 该次募集资金到账时间为 2023 年 9 月 27 日，实际到账金额为 671,253,953.40 元，由主承销 商招商证券股份有限公司从募集资金总额中扣除承销费 3,373,135.44 元（含增值税）后汇入公司 在招商银行股份有限公司银川分行营业部开立的账号为 931903241510608 的银行账户，上述募集 资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 10 月 8 日出具了 XYZH/2023YCAA1B0129 号《验资报告》。 （二）本年度使用金额及年末余额 截至 202 ...

宁 夏 东 方 锂 业 股 份 有 限 公 司 募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 天 职 业 字 [2024]21678 号 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告- | | | --- | --- | | 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告- | 录 | 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.gov.cn）"进行查局 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:///acc.or.cn.） 进行查局 2018/08/2 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天职业字[2024]21678 号 宁夏东方银业股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的宁夏东方组业股份有限公司（以下简称"东方锂业"）《宁夏东方组业 股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、管理层的责任 东方组业管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号――主板上市公司规范运作》及相关公告格式 ...