农心作物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为农心作物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会独立董事， 在2023年度工作中，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《公司章程》及公司《独立董事工作制度》等相关规 定和要求，诚信、忠实、勤勉履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案 并发表意见，积极维护公司及股东尤其是中小股东权益。本人现将2023年度履行 独立董事职责的情况报告如下： 2023年，公司共召开了6次董事会会议，本人亲自出席了历次会议，不存在 委托出席或缺席的情形；2023年，公司共召开3次股东大会，本人出席了3次股东 大会，不存在连续两次未亲自出席会议的情况。 本人对提交董事会审议的有关议案予以事前认可，对提交董事会审议的各项 议案进行了认真审议、审慎表决，并对有关议案发表了明确同意的独立意见。本 人对2023年度公司董事会审议的各项议案均投了赞成票，不存在反对或弃权的情 形。 本人认为：2023年度，公司董事会会议、股东大会会议的召集、召开和表决 程序符合法律法规的规定，公司的重大决策均履行了相应的审批程序 ...

(一)实际募集资金金额和资金到账时间 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和 深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13 号）的规定，将本公司募集资金 2023 年度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 农心作物科技股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 证券代码：001231 证券简称：农心科技 公告编号：2024-022 根据中国证券监督管理委员会《关于核准农心作物科技股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1125 号），本公司由主承销商华泰联 合证券有限责任公司采用网下向符合条件的投资者询价配售发行与网上向社会 公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 股票 2,500.00 万股，发行价为每股人民币 17.77 元，共计募集资金 44 ...

监事会关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的意见 为进一步规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司规范 运作和健康可持续发展，保护投资者合法权益，农心作物科技股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号—年度内 部控制评价报告的一般规定》《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他 内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合公司内部控制制度 和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，编制了《农心作物科技股份 有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》，对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。公司监事会现就该报告发表意见如 下： 1、报告期内，公司能认真贯彻执行企业内部控制规范体系相关要求，遵循内部 控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度， 保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。 2、公司现行的内部控制制度符合有关法律法规、部门规章、规范性文件等的要 求，内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员能够 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—11 页 三、附件 ………………………………………………………… 第 12—16 页 （一）本所营业执照复印件………………………………………第 12 页 （二）本所执业证书复印件………………………………………第 13 页 （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料………………第 14 页 （四）注册会计师执行资格证书复印件……………………第 15—16 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3382 号 农心作物科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的农心作物科技股份有限公司（以下简称农心科技公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供农心科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为农心科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 农心科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按 ...

农心作物科技股份有限公司 关于确认2023年度董事、监事及高级管理人员薪酬 证券代码：001231 证券简称：农心科技 公告编号：2024-023 并拟定2024年薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 农心作物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 了第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十二次会议，分别审议了《关于 确认董事 2023 年度薪酬并拟定 2024 年薪酬方案的议案》《关于确认高级管理人 员 2023 年度薪酬并拟定 2024 年薪酬方案的议案》《关于确认监事 2023 年度薪酬 并拟定 2024 年薪酬方案的议案》，基于谨慎性原则，全体董事、监事对相应议案 回避表决。上述董事、监事 2024 年薪酬方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会 审议，现将有关事宜公告如下： 4、高级管理人员根据其在公司担任的具体职务，按公司相关薪酬与绩效考 核管理制度领取薪酬。 （三）发放办法 二、2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案 现根据有关规定，结合公司现阶段经营情况，同时参考公司所处 ...

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于农心作物科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 农心作物科技股份有限公司（以下简称"农心科技"、"公司"或"发行人"）首次公 开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所 股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》等法律法规的规定，对农心科技在 2023 年度募集资金存放与使用情况进行 了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准农心作物科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1125 号）核准，公司向社会公众公开发 行人民币普通股（A 股）股票 2,500.00 万股，发行价为每股人民币 17.77 元，共 计募集资金 44,425.00 万元，扣除发行费用合计 6,785.82 万元后的募集资金净额 为 37,639.18 万元。上述募集资 ...

根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》（以下简称"《回购指引》"）等有关规定，回购股份占上 市公司总股本的比例每增加百分之一的，应当在事实发生之日起三个交易日内予 以披露回购进展情况，现将公司回购进展情况公告如下： 一、回购股份进展情况 截至 2024 年 4 月 16 日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累 计回购公司股份 1,000,000 股，占公司总股本的 1.00%，最高成交价为 16.80 元/ 股，最低成交价为 14.38 元/股，支付总金额为人民币 15,820,278.00 元（不含交 1 证券代码：001231 证券简称：农心科技 公告编号：2024-016 农心作物科技股份有限公司 关于回购公司股份达1%暨股份回购进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 农心作物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 2 月 19 日召开第二届董事会第十三次会议、2024 年 3 月 6 日召开 2024 年第一次 临时股东大会，审议通过了《关于股份回购 ...

根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，公司应当在每个月的前三个交易日内，公告截 至上月末的回购进展情况。现将公司股份回购的进展情况公告如下： 一、股份回购进展情况 证券代码：001231 证券简称：农心科技 公告编号：2024-015 农心作物科技股份有限公司 股份回购进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 农心作物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 2 月 19 日召开第二届董事会第十三次会议、2024 年 3 月 6 日召开 2024 年第一次 临时股东大会，审议通过了《关于股份回购方案的议案》，同意公司使用自有资 金或自筹资金以集中竞价交易方式回购本公司股份，资金总额不低于人民币 2,000 万元（含）且不超过人民币 3,600 万元（含），股份回购价格不超过人民 币 26.30 元/股。回购期限自公司股东大会审议通过本次股份回购方案之日起不超 过 12 个月，具体回购数量以回购期满时实际回购的股份数量为准，所回购的股 份将用于员工持股计划或股权 ...

证券代码：001231 证券简称：农心科技 公告编号：2024-014 农心作物科技股份有限公司 关于首次回购公司股份暨股份回购进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 农心作物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 2 月 19 日召开第二届董事会第十三次会议、2024 年 3 月 6 日召开 2024 年第一次 临时股东大会，审议通过了《关于股份回购方案的议案》，同意公司使用自有资 金或自筹资金以集中竞价交易方式回购本公司股份，资金总额不低于人民币 2,000 万元（含）且不超过人民币 3,600 万元（含），股份回购价格不超过人民 币 26.30 元/股。回购期限自公司股东大会审议通过本次股份回购方案之日起不超 过 12 个月，具体回购数量以回购期满时实际回购的股份数量为准，所回购的股 份将用于员工持股计划或股权激励计划。公司已在中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司开立股份回购专用证券账户，并披露《农心作物科技股份有限公司 回购报告书》，具体内容详见公司分别于 2024 年 2 月 20 日和 2024 年 ...

证券代码：001231 证券简称：农心科技 公告编号：2024-013 农心作物科技股份有限公司 回购报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、农心作物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）拟使用 自有资金或自筹资金以集中竞价交易方式回购本公司股份，回购股份的种类为公 司已发行的人民币普通股（A）股，资金总额不低于人民币 2,000 万元（含）且 不超过人民币 3,600 万元（含），股份回购价格不超过人民币 26.30 元/股（含， 未超过董事会审议通过股份回购决议前 30 个交易日股票交易均价的 150%，以下 简称"股份回购方案"）。按本次股份回购资金总额上限、回购价格上限测算， 预计可回购股份数量约为 1,368,821 股（取整），约占公司目前总股本的 1.37%； 按本次回购资金总额下限、回购价格上限测算，预计可回购股份数量约为 760,457 股（取整），约占公司目前总股本 0.76%。本次股份回购期限自公司股东大会审 议通过本次股份回购方案之日起不超过 12 个月，具体回购数量以回购期满时实 际回购的 ...