RSM 容诚 前次募集资金使用情况鉴证报告 广州广合科技股份有限公司 容诚专字|2025|518Z0550 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mc.gov.cn）"进行整 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mc.jpx.cn）"进行验 容 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 前次募集资金使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 前次募集资金使用情况专项报告 | 3-9 | 前次募集资金使用情况鉴证报告 容诚专字[2025]518Z0550 号 广州广合科技股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的广州广合科技股份有限公司(以下简称广合科技公司)董 事会编制的截至 2024 年 12 月 31 日止《前次募集资金使用情况专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供广合科技公司申请发行证券之目的使用,不得用作任何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为广合科技公司申请发行证券的必备文件,随其 他文件一 ...

广州广合科技股份有限公司 独立董事工作制度 （草案） （H股发行上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善广州广合科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）法人治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特 别是中小股东的合法权益不受侵害。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《上市公司治理准则》《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）等相关法律、法规、规 范性文件和《广州广合科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。本制度中"独立董事"的含义与《香港联交所上市规则》中"独 立非执行董事"的含义一致，独立董事须同时符合公司股票上市地证券监管规则要 求的独立性。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响 ...

广州广合科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 广州广合科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步规范法 人治理结构，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有 关法律、法规、规范性文件及《广州广合科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，特制订本规则。 第二条 董事会依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行 使职权，并对股东会负责。 第二章 董事会职权 第三条 公司设董事会，对股东会负责，董事会由 7 名董事组成，其中职工 董事 1 名，独立董事 3 名。设董事长 1 人。 第四条 董事会行使下列职权： （一） 召集股东会，并向股东会报告工作； （二） 执行股东会的决议； （三） 决定公司的经营计划和投资方案； （四） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方 案； （六） 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者公司合并、分立、解散及 变更公司形式的方案； （七） 决定公司内部管理机构的设置； （八）决定聘任或者解 ...

广州广合科技股份有限公司 董事会战略与ESG委员会议事规则 （草案） （H股发行上市后适用） 第一章 总则 第七条 战略与ESG委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满，可以 连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并根据本议事 规则的规定补足委员人数。 第八条 战略与ESG委员会委员可以在任期届满以前提出辞职，委员辞职应当向董 事会提交书面辞职报告，辞职报告经董事会批准后方能生效，且在补选出的委员就任 前，原委员仍应当依照本议事规则的规定，履行相关职责。 第九条 公司证券事务办公室是战略与ESG委员会的日常办事机构，战略与ESG委 员会还可以根据工作需要临时指定公司相关的部门或人员为其提供工作支持。 第三章 职责权限 第一条 为适应广州广合科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略与可持续发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，提升公司环境、 社会及公司治理（ESG）管理水平，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决 策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《广州广合科技股份 ...

广州广合科技股份有限公司 关联（连）交易管理制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范广州广合科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）关联（连）交易行为，维护公司和非关联（连）股东的合法权益,特别 是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管理办法》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市 规则》"）等法律法规、规范性文件及《广州广合科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 公司关联（连）交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、 公允的原则，不得损害公司和非关联（连）股东的利益。应遵循关联（连） 董事和关联（连）股东回避表决的原则。 公司对关联（连）交易实行分类管理，按照相关法律法规以及《深圳证 券交易所股票上市规则》《香港联交所上市规则》的规定认定关联人以及关 连人士范围，并按照相关规定履行关联（连）交易的审批、信息披露等 ...

广州广合科技股份有限公司 募集资金管理制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范广州广合科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和使用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）等法律、法规及有 关规定，制定本制度。 第二条 公司募集资金管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金，包括公司通过境内首次公开发行股票，上市 后境内外配股、增发新股、发行可转换公司债券以及非公开发行股票等向投资 者募集并用于特定用途的资金。 公司在香港证券市场通过发行 H 股募集资金管理按《香港联交所上市规则》 的相关规定执行。 第四条 公司董事会负责健全并确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司 确保该子公司或公司控制的其他企业遵守本制度。 第五条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间对公司募集资金管理事项 履行保荐职责，按照《证 ...

广州广合科技股份有限公司 信息披露管理制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范广州广合科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 工作，促进公司依法规范运作，维护公司和股东尤其是社会公众股东的合法权益， 明确公司及相关信息披露义务人的信息披露义务，明确公司内部及子公司和有关 人员的信息披露职责范围、保密责任和报告义务，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）、《证券及期货条例》（香港法 例第 571 章）（以下简称"《证券及期货条例》"）等有关法律、行政法规、规范 性文件以及《广州广合科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 相关规定，制定本信息披露管理制度。 第二条 本制度所称信息是指所有对公司股票价格可能产生重大影响而投资 者尚未获知的重大信息，以及根据相关法律、法规、规定、公司股票上市地证券 监管规则等规定要求公司强制性披露的信息。 本制度所称披露是指在规定的时间内，通过符合条件的 ...

广州广合科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （草案） （H股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步规范广州广合科技股份有限公司（以下简称"公司"）领导 人员的产生机制，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）等法律、法规 和规范性文件以及《广州广合科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制订本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董 事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 本细则所称"独立董事"包括根据《香港联交所上市规则》确定的"独立非 执行董事"。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。提名委员会中 应至少有一名不同性别的董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作；主任委员 ...

广州广合科技股份有限公司 第一条 广州广合科技股份有限公司（以下简称"公司"）为规范公司的法 人治理结构，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）等有关法律、 法规、规范性文件及《广州广合科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）之规定，特制订本规则。 第二条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照法律、 行政法规、公司股票上市地证券监管规则、《公司章程》及本规则的相关规定行 使职权。 股东会根据有关法律、行政法规及规范性文件、公司股票上市地证券监管规 则的规定，按照谨慎授权原则，就对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担 保事项、委托理财、关联交易等事项的权限对董事会进行授权，董事会权限之外 的上述事项的审批权由股东会行使。 第三条 股东应当在《公司法》《公司章程》、公司股票上市地证券监管规 则规定的范围内行使职权。 股东会议事规则 （草案） （H 股发行上市后适 ...

广州广合科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化广州广合科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国内部审计准则》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》等法律法规以及《广州广合科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制订本细则。 第二条 公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权。 董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和 内部控制工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名，至少有一名独 立董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第四条 审计委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、二分之一以上独立董 事或者三分之一以上全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由公司独立董事担任，且该独立董事应 当为会计专业人士，负责召集 ...