山河智能装备股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 (吴能全) 各位股东及股东代表： 作为山河智能装备股份有限公司（以下简称"山河智能"或"公司"）的独 立董事，2024年度本人严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章 程》《独立董事工作制度》等公司规章制度开展工作，积极出席公司2024年度的 相关会议，认真审议董事会各项议案，并着重关注上市公司与控股股东、实际控 制人、董事、高级管理人员之间潜在重大利益冲突的事项，始终保持忠实、勤勉、 独立地履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司整体利益以及全体 股东特别是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履职情况汇报如下： 一、本人基本情况 （一）个人情况 本人吴能全，博士学历。历任暨南大学、中山大学讲师、副教授、教授和博 士生导师，现任广东中大管理咨询集团股份有限公司董事长。自2022年7月14日 起任本公司独立董事，同时担任董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员。 （二）独立性自查情况 报告期内，本人对自身独立性进行了自查，认为本人不存在任何影响独立性 的情况，与任职前相比不存在实质性的变化，符合《上市公司独立董事管理办法》 对独立性 ...

山河智能装备股份有限公司 全面风险管理与内部控制管理制度 （2025 年 4 月 24 日第八届董事会第二十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范山河智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）风险管理和 内部控制工作，健全风险管理和内部控制组织架构与职能，明确风险管理和内部 控制工作目标、原则、内容与方法，建立健全风险管理和内部控制体系并推动其 有效运行，提升风险防控能力，根据国务院国有资产监督管理委员会《中央企业 全面风险管理指引》、财政部等五部委《企业内部控制基本规范》及配套指引等 风险管理相关规定、《公司章程》等相关规章制度，结合公司实际，特制定本制 度。 第二条 本制度所称风险，是指未来的不确定性对公司实现战略目标及经营 管理目标的影响。 本制度所称风险管理与内部控制，是指由公司决策、管理、执行、监督等各 层级全体人员共同实施的，以"强内控、防风险、促合规"为管控目标，在日常 生产经营活动中落实风险管理与内部控制基本要求,为实现公司战略目标及经营 管理目标提供合理保证的过程和方法。 第三条 风险管理与内部控制的目标包括： （一）合规目标。确保风险管理与内部控制相关工作符合外部监管和内部规 章制 ...

（二）独立性自查情况 山河智能装备股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 (毕亚林) 各位股东及股东代表： 作为山河智能装备股份有限公司（以下简称"山河智能"或"公司"）的独 立董事，2024年度本人严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章 程》《独立董事工作制度》等公司规章制度开展工作，积极出席公司2024年度的 相关会议，认真审议董事会各项议案，并着重关注上市公司与控股股东、实际控 制人、董事、高级管理人员之间潜在重大利益冲突的事项，始终保持忠实、勤勉、 独立地履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司整体利益以及全体 股东特别是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履职情况汇报如下： 一、本人基本情况 （一）个人情况 本人毕亚林，博士学历。历任广州市水务投资集团有限公司外部董事，广州 市建筑集团有限公司外部董事，广州市律师协会副会长，广州市政协委员，广东 省政协委员。现任广东天一星际律师事务所主任，广州仲裁委员会仲裁员，广东 省律师协会副会长，广东省政协常委，国药集团一致药业股份有限公司独立董事， 广州交通投资集团有限公司外部董事，广州市城市建设投资集团有限公司外部董 事。自202 ...

山河智能装备股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 (石水平) 各位股东及股东代表： 作为山河智能装备股份有限公司（以下简称"山河智能"或"公司"）的独 立董事，2024年度本人严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章 程》《独立董事工作制度》等公司规章制度开展工作，积极出席公司2024年度的 相关会议，认真审议董事会各项议案，并着重关注上市公司与控股股东、实际控 制人、董事、高级管理人员之间潜在重大利益冲突的事项，始终保持忠实、勤勉、 独立地履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司整体利益以及全体 股东特别是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履职情况汇报如下： 一、本人基本情况 （一）个人情况 本人石水平，博士学历。暨南大学管理学院会计学系教授，国际注册反舞弊 师，美国波士顿大学和香港城市大学访问学者。毕业于中山大学，曾荣获财政部 "杨纪琬会计学奖"、"广东省人民政府哲学社会科学优秀成果奖"等。兼任广 州珠江发展集团股份有限公司独立董事、广州市广百股份有限公司独立董事、广 州农村商业银行股份有限公司外部监事、广东四会农村商业银行股份有限公司 （非上市）独立董事。自2022年7月1 ...

山河智能装备股份有限公司 舆情应对管理制度 （2025 年 4 月 24 日第八届董事会第二十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为提高山河智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类 舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股 价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者的合法权益， 根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件及《公司章 程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一） 报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； 第五条 舆情工作组是公司应对各类舆情处理工作的领导机构，统一领导公 司应对各类舆情的处理工作，就相关工作作出决策和部署，根据需要研究决定公 司对外发布信息，主要工作职责包括： （一） 决定启动和终止各类舆情处理工作的相关事宜； （二） 评估各类舆情信息对公司可能造成的影响以及波及的范围，拟定各 类舆情信息的处理方案； （二） 社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三） 可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的 信息； （四）其他 ...

山河智能装备股份有限公司 2024 年度董事会工作报告 | | | 15.《关于开展金融衍生品业务的议案》 | | | --- | --- | --- | --- | | | | 16.《关于公司 2023 年度经营层人员年度绩效薪 | | | | | 酬的议案》 | | | | | 17.《2024 年第一季度报告》 | | | | | 18.《关于购买董监高责任险的议案》 | | | | | 19.《独立董事专门会议工作细则》 | | | | | 20.《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》 | | | | | 21.《关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的 | | | | | 专项报告》 | | | | | 22.《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》 | | | | 第八届董事会 | 1.《关于控股子公司中铁山河工程装备股份有限 | | | 2024 年 7 月 25 日 | 第十六次会议 | 公司股权转让及增资扩股、股权激励暨关联交易 | 全部通过 | | | | 的议案》 | | | | | 1.《2024 年半年度报告全文及摘要》 | | | | | 2.《关于 2024 年 ...

山河智能装备股份有限公司 关于开展金融衍生品交易业务的可行性分析报告 为有效控制山河智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）生产经营过程 中使用外币结算产生的汇率波动风险，满足公司及下属子公司进行套期保值业务 的需要，通过合理利用金融衍生品交易业务规避外汇市场风险，建立有效的风险 防范机制、实现稳健经营，公司及下属子公司拟开展交易最高总额不超过 10 亿 元人民币，额度可循环滚动使用的金融衍生品交易业务。现根据《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的有关规定，开展 金融衍生品交易业务可行性说明如下： 一、开展金融衍生品交易业务的背景 公司及下属子公司在日常经营过程中会涉及大量的外币业务，形成外币资产 /负债以及外汇资金的收付。近年来，受国际政治、经济形势等因素影响，汇率 和利率震荡幅度不断加大，外汇市场风险显著增加，对公司的经营业绩产生较大 影响。为了降低汇率、利率等价格波动对公司利润的影响以及基于经营战略的需 要，公司必须进行合理有效的风险管理。 二、开展金融衍生品交易业务的必要性和可行性 随着公司国际化发展战略的深入推进及深度参与"一带一路"建设，公司的 海外销售规模日 ...

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2025-022 山河智能装备股份有限公司 关于 2025 年一季度计提减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 山河智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月24日召开第八届董事会第二 十一次会议和第八届监事会第十五次会议，审议通过了《关于2025年一季度计提减值准备的议 案》。为真实反映公司的财务状况、资产价值及经营情况，根据《企业会计准则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定的要求，公司 针对截至2025年3月31日合并报表范围内的各项资产进行减值测试，对可能发生减值的相关资 产计提减值准备。公司2025年一季度需计提减值准备及预计负债金额合计为3,572.61万元，其 中：信用减值准备4,349.92万元，资产减值准备329.75万元，预计负债-1,107.06万元。具体情况 如下： 一、本次计提信用减值准备、资产减值准备及预计负债的情况概述 公司本次计提信用减值准备、资产减值准备及预计负债情况如下： 单位：人民币万元 ...

山河智能装备股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 山河智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日召开第 八届董事会第二十一次会议和第八届监事会第十五次会议，审议了《关于购买董监 高责任险的议案》。为进一步完善风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董 事、监事及高级管理人员在各自职责范围内更充分地发挥决策、监督和管理的职能， 保障公司和投资者的权益，根据《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为公司 全体董事、监事和高级管理人员购买责任保险。现将有关情况公告如下： 证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2025-024 一、责任保险方案 1、投保人：山河智能装备股份有限公司 2、被保险人：公司及全体董事、监事、高级管理人员 3、赔偿限额：不超过人民币 1 亿元（具体金额以保险合同为准） 4、保险费用：不超过人民币 35 万元/年（具体金额以保险合同为准） 5、保险期限：12 个月（后续每年可续保或重新投保） 二、相关授权事宜 为提高决策效率，公司董事会提请股东大会 ...

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2025-020 山河智能装备股份有限公司 关于开展金融衍生品业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 山河智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日召开第八 届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于开展金融衍生品业务的议案》。为满 足公司及下属子公司进行套期保值业务的需要，建立有效的风险防范机制、实现稳 健经营，根据深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关规定，公司拟依据 以下原则持续开展金融衍生品业务，不涉及关联交易。本议案尚需公司 2024 年年度 股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、业务目的 公司开展的金融衍生品业务，是以套期保值为目的，用于锁定成本、规避利率、 汇率等风险，均匹配公司的国际业务，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能，对 冲国际业务中的汇率风险，降低汇率及利率波动对公司的影响。 二、业务额度及业务资金 用于衍生金融产品的交易金额以公司国际业务量为依据 ...