深圳市科陆电子科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公 司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法 规及公司《公司章程》、《信息披露事务管理制度》等规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第四条 未经批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传 送涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、 录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及拟披露信息的内容或资料，须经董事长审 1 核同意，并报董事会秘书备案后，方可对外报道、传送。 第五条 公司应当加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕信息知情 人明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚 决杜绝内幕交易及其他证券违法违规行为。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第六条 本制度所称内 ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，有效控制对外担保风险，确保公司资产安全，保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件和《深圳市科陆电子科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司以第三人的身份为他人提供的保证、 抵押、质押或者其他形式的担保，包括公司对控股子公司的担保。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保 产生的债务风险。 第四条 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供 担保的，公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露。按照《深圳证券交易 所股票上市规则》第 6.1.10 条，需要提交公司股东会审议的担保事项除外。 公司控股子公司对公司提供的担保不适用前款规定。 公司控股子公司为本条第一款规定主体以外的其他主 ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | | 第三节 | 股份转让 7 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 8 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 11 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 13 | | | 第四节 | 股东会的召集 17 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 18 | | | 第六节 | 股东会的召开 20 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 23 | | | 第五章 | 董事和董事会 28 | | | 第一节 | 董事的一般规定 28 | | | 第二节 | 董事会 32 | | | 第三节 | 独立董事 38 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 41 | | | 第五节 | 董事会秘书 43 | | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 44 | | | 第 ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为加强深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露管理工作，进一步规范在定期报告及重大事项编制、审议和披露期间，外 部信息使用人使用公司信息的行为，确保公平信息披露，防范内幕交易，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 等法律、法规及《深圳市科陆电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《深圳市科陆电子科技股份有限公司信息披露事务管理制度》、《深圳 市科陆电子科技股份有限公司内幕信息知情人登记制度》等的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司股票及其 衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临 时公告、财务报告、正在策划的重大事项等。 第三条 本制度所称外部信息使用人是指根据法律法规等有权要求公司报 送信息的外部单位或者个人，包括但不限于各级政府主管部门等确因工作需要须 知悉相关信息的单位或者个人。公司各部门、子公司、分公司及其他相关人员向 前述单位或者个人提供有关信息时适用本制度 ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管 理》等法律、法规、规范性文件以及《深圳市科陆电子科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事和高级管理人员所持有本公司股份，是指登记在其名下和 利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还 ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）战 略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳市科陆电子科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会战 略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员构成 第三条 战略委员会由五名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，负责主持战略委员会工作。召集人在委 员内选举，由董事会批准产生。若公司董事长当选为战略委员会委员，则由公司 董事长担任召集人。 第六条 战略委员会召集人负责召集和主持战略委员会会议，当召集人不 能或者不履行职责时，由过半数委员共 ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主 板上市公司规范运作》及《深圳市科陆电子科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及公司控股子公司有 偿或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （二）为他人承担费用； （三）无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用明显低于行业一般水 平； （四）支付预付款比例明显高于同行业一般水 ...

一、总则 第一条 为进一步促进深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构的规范化，根据《深圳市科陆电子科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 公司总裁由公司董事会决定聘任或者解聘，对董事会负责。 第三条 总裁的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 深圳市科陆电子科技股份有限公司 总裁工作细则 第四条 副总裁、财务负责人等高级管理人员对外代表总裁行事时应当遵 守本细则。 第五条 副总裁、财务负责人和其他高级管理人员由总裁提名，董事会聘 任；董事会秘书的聘任则按《公司章程》的相关规定执行。 二、总裁职权 第六条 总裁行使以下职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报 告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制定公司的具体规章； （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人； （七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员； （2）决定交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期 ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 （五）业绩快报中的财务数据和指标与年报的实际数据和指标存在重大差异 且不能提供合理解释的； （六）监管部门认定的其他年度报告信息披露存在重大差错的情形。 第一条 为进一步提高深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的 质量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华 人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及《深圳市科陆电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《深圳市科陆电子科技股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司财务负责人、会计机构负责人、财务会计人员、各部门负责人 及其他相关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司财务 报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经 营成果和现金流量。公司有关人员不得 ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为完善深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督，切实保护中小股东及利 益相关者的合法权益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上 市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳市科陆电子科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，并结合公司实际，制订本 制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡 ...