深圳市科陆电子科技股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年，深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格 遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和公司《公司章程》、《监事会 议事规则》等制度的有关规定，依法独立行使职权，对公司董事会、高级管理层及 其成员的履职以及公司财务、公司内控、公司风控、公司信息披露等事项进行监督， 保护公司、股东、职工及其他利益相关者的合法权益。现将监事会2023年度的主要 工作报告如下： 一、 报告期内监事会主要工作情况 （一）监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开12次会议，审议通过议案39项，各次会议及审议 内容具体如下： （三）监事会工作情况 报告期内，监事会工作注重效益与合规并重，坚持在监督中服务、在服务中监 督，强化机制运行，突出监督重点，狠抓工作落实；对公司董事会、高级管理层及 其成员的履职、公司财务、公司内控、公司风控、公司信息披露等事项进行了监督， 及时提示公司在经营管理中可能出现的风险与问题，提出合理建议，持续提升公司 经营管理效率和风险防控水平，有 ...

2023年，公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》等法律法规和公司《信息披露事务管理制度》等的要求，遵循公开、 公平、公正的原则，在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》 及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）信息披露媒体上，真实、准确、完整、及时 地披露公司重大信息，确保全体股东对公司重大事项享有平等的知情权。2023年， 公司对外披露公告133份，披露文件236份，包括公司年报、季报、中报等定期报 告，公司重大事项等临时公告，经营合同中标等自愿性披露公告等。 三、多渠道与投资者沟通交流 深圳市科陆电子科技股份有限公司 2023 年度投资者保护工作报告 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）始终高度重视投资 者保护工作，通过严格履行信息披露义务、不断完善公司治理、严格履行相关承 诺、多渠道与投资者交流沟通等方式，切实维护投资者特别是中小投资者的合法 权益。2023年，公司在投资者保护工作方面重点开展了以下工作： 一、注重投资者回报 2023 年，公司在综合考虑盈 ...

2023年度 科陆电子环境、社会及治理（ESG）报告 关于本报告 走进科陆电子 可持续发展管理 环境 社会 治理 附录 1 2023年度 科陆电子环境、社会及治理（ESG）报告 目录 CONTENTS 关于本报告 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"科陆电子"、"公司"或"我们"）欣然发布首份环境、社会及治理报告（以下简 称"本报告"）。本报告重点披露与展示公司2023年度履行环境、社会及治理（ESG）责任的理念、重要进展与绩效，增强 各利益相关方对公司的了解与信心，促进公司以可持续发展的方式推动ESG实践表现。 报告范围 本报告为年度报告，披露的时间范围为2023年1月1日至12月31日（"本年度"），部分内容时间适当前后延伸。除特定说明， 本报告中的政策、声明、资料等覆盖深圳市科陆电子科技股份有限公司及其下属全资子公司和控股子公司。 除特定说明，本报告中所涉及货币金额以人民币作为计量币种。 编制依据 本报告参考《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》及全球报告倡议组织（GRI）《可持续发展报告标准（GRI Standards）》编制，同时参考联合国可持续发展目标（Sustainable Develop ...

董事会 2024 年 3 月 20 日 经核查公司独立董事谢东明、姜齐荣、李建林的任职经历以及其签署的相关 自查文件等，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主 要股东处担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系。谢东明、姜齐荣、李建林符 合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中关于独立董事的独立性任职要求。 深圳市科陆电子科技股份有限公司 深圳市科陆电子科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等的要求，深圳市科陆电子科技股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会对公司在任独立董事谢东明、姜齐荣、李 建林的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 深圳市科陆电子科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市科陆电子科技股份有限 公司（以下简称"公司"）《内部控制制度》、《内部控制评价手册》等有关规定， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内 部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为 ...

证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2024011 深圳市科陆电子科技股份有限公司 关于公司 2023 年度拟不进行利润分配的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司 2023 年度利润分配预案 根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《深圳市科陆电子科技股份有 限公司审计报告》（大华审字[2024]0011010447 号）确认，2023 年度母公司实现净 利润-405,306,770.21 元，加上年初未分配利润-1,790,935,735.44 元，可供母公司股 东分配的利润为-2,196,242,505.65 元。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金 分红》及《公司章程》等的相关规定，公司 2023 年度利润分配预案为：2023 年 度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 二、公司 2023 年度不进行利润分配的原因 《深圳市科陆电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）中有 关利润分配相关规定如下："现金分配的条件：（1）公司该年度实现的可分配利润 ...

第一条 为进一步完善深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公 司"）激励与约束机制，充分调动董事、监事和高级管理人员的积极性和创造性， 更好地提高公司经营和管理水平，将经营者利益与企业的长期利益结合起来，实 现公司可持续发展，维护股东利益。依据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司治理准则》、《公司章程》等有关法律、法规的规定，结合公司实际，制定本 办法。 第二条 适用范围： （一）独立董事：独立董事在公司领取独立董事津贴，独立董事津贴由董事 会、股东大会审议通过后执行，按月发放，除此之外不再另行发放薪酬。 （二）其他董事：除独立董事外，其他董事的董事岗位不从公司领取薪酬和 津贴。有董事身份并与公司有劳动关系（以下统称"内部董事"），且实际承担 了公司经营管理责任和工作的，适用本办法。 （三）监事：所有监事岗位不从公司领取薪酬和津贴；有监事身份并与公司 有劳动关系的按其在公司其他岗位参照公司薪酬绩效管理制度执行。 深圳市科陆电子科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员薪酬与绩效管理办法 第一章 总 则 （四）高级管理人员：包括总裁、董事会秘书、财务负责人和《公司章程》 规定的其他高级管理人员，适用本办法 ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 （谢华清） 本人谢华清，作为深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第 八届独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》等法律法规以及《公司章程》《公司 独立董事制度》等有关制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽 责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人2023年度的履职情况汇报如下： 一、本人的基本情况 本人谢华清，1962年出生，武汉大学法学硕士。曾先后就职于罗湖区人民检察 院、深圳对外经济律师事务所、深圳市恒通程律师事务所，2007年4月至2021年12 月在广东财富东方律师事务所工作。2021年6月至2023年6月担任公司独立董事，现 任北京市盈科（深圳）律师事务所高级合伙人。 2023年任职期间，本人符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履职情况 （一）出席会议情况 1、2023年任职期间，本人参加了公司召开的所有董事会，认真审阅相关资料， ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 （张文） 本人张文，作为深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八 届独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事规则》等法律法规以及《公司章程》《公司独 立董事制度》等有关制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责， 积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将本人2023年度的履职情况汇报如下： 一、本人的基本情况 本人张文，1962年出生，硕士学历，高级会计师、注册会计师。曾任深圳中华 会计师事务所项目经理，深圳金田实业股份有限公司总会计师，中国证监会深圳证 监局高级会计师，信达澳银基金管理有限公司基金运营中心总经理，华林证券股份 有限公司财务总监、合规总监、首席风险官、副总裁。2019年3月-2023年6月担任 公司独立董事。 2023年任职期间，本人符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履职情况 （一）出席会议情况 1、2023年任职期间，本人参加了公司召开的 ...

证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2024007 深圳市科陆电子科技股份有限公司 关于子公司出售资产进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 成立日期：2023 年 9 月 22 日 注册资本：人民币 2,000 万元 法定代表人：刘豫平 企业地址：浙江省嘉兴市平湖市当湖街道东湖大道 688 号 708 室 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第七次 （临时）会议审议通过了《关于子公司出售资产的议案》，董事会同意控股子公司 深圳市创响绿源新能源汽车发展有限公司（以下简称"创响绿源"）分批出售其及 其全资、控股子公司名下持有的2,150台新能源汽车（包括27个尾板），并授权创响 绿源经营层在2024年12月31日（含）之前以每辆车的单价不低于其评估值的价格出 售上述车辆，并办理分批出售相关具体事宜（包括但不限于与交易对手谈判、签署 有关协议、办理过户手续等）。具体内容详见2024年1月17日在《证券时报》、《中 国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo ...