深圳市科陆电子科技股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 2、本人2023年任职期间，公司共召开3次股东大会，本人作为公司独立董事， 出席了2次股东大会。 3、本人2023年任职期间，公司董事会提名委员会共召开了3次会议，作为第九 （李建林） 本人李建林，作为深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《公司 独立董事制度》等有关制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽 责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人2023年度的履职情况汇报如下： 一、本人的基本情况 本人李建林，1976年出生，博士学历。曾任中科院电工所副研究员，副组长； 中国电力科学研究院储能所科室主任，教授级高级工程师。现任职于北方工业大学， 教授、博导，2023年6月起担任公司独立董事。 2023年任职期间，本人符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履职情况 （一）出席 ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011010447 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 深圳市科陆电子科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-5 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-120 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 ...

证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2024016 深圳市科陆电子科技股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 为进一步完善深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）风险管理 体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事、高级管理人员在各自职责范围内更 充分地行使权利、履行职责，保障公司和投资者的权益，根据《上市公司治理准则》 等有关规定，公司拟为公司及全体董事、监事、高级管理人员以及相关责任人员购买 责任险（以下简称"董监高责任险"）。 公司第九届董事会第八次会议、第九届监事会第六次会议审议了《关于购买董监 高责任险的议案》，公司全体董事、监事均回避表决，该事项直接提交至公司2023年 年度股东大会审议。 一、本次投保方案概述 1、投保人：深圳市科陆电子科技股份有限公司 2、被保险人：公司及全体董事、监事、高级管理人员以及相关责任人员 3、赔偿限额：不超过人民币3,000万元（最终以签订的保险合同为准） 4、保费总额：不超过人民币20万元/年（具体以保险公司最终报价数据为准） 5、保险期 ...

证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2024015 深圳市科陆电子科技股份有限公司 关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 三、应对措施 公司拟通过以下措施改善经营业绩，尽快弥补亏损： 1、紧跟国家"双碳"目标和新型电力系统建设步伐，抢占新机遇、拓展新业务， 发挥公司在电力领域的技术优势，进一步加强与国家电网、南方电网、电网产业集 团及地方电网公司的合作，持续开拓智能配用电市场。探索海外本地化、规模化发 展模式，快速实现规模突破。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、情况概述 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第八次 会议审议通过了《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》。根据 大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《深圳市科陆电子科技股份有限公司审 计报告》（大华审字[2024]0011010447 号），截至 2023 年 12 月 31 日，公司合并资 产 负 债 表 中 未 分 配 利 润 为 -3,339,720,290.76 元 ， 公 司 未 弥 补 亏 损 金 ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000274 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 深圳市科陆电子科技股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024] 0011000274 号 深圳市科陆电子科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称科 陆电子公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 第 1 页 大华内字[2024] 00110002 ...

证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2024013 深圳市科陆电子科技股份有限公司 关于公司监事 2023 年度薪酬确定及 2024 年度薪酬方案的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司监事 2023 年度薪酬情况 在深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）担任日常具体管理 职务的监事，根据其在公司的任职岗位参照公司薪酬管理制度领取相应报酬，不额 外领取监事职务报酬。不在公司担任其他职务的监事李文赢先生、林婕萍女士不在 公司领取报酬。 | 姓名 | 职务 | 任职状态 | 从公司获得的税前报酬总额 （万元） | | --- | --- | --- | --- | | 李文赢 | 监事会主席 | 现任 | 0 | | 林婕萍 | 监事 | 现任 | 0 | | 张树宏 | 职工代表监事 | 现任 | 23.91 | | 陈晔东 | 原监事会主席 | 离任 | 72.59 | | 廖俊凯 | 原监事 | 离任 | 47.64 | | 杨军 | 原职工代表监事 | 离任 | 47.40 | | 合计 | -- | ...

证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2024018 本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定 的重大资产重组。 二、交易对方基本情况 企业名称：江西钨业股份有限公司 企业类型：股份有限公司（非上市、国有控股） 注册地址：江西省赣州市于都县铁山垅镇丰田圩四段 法定代表人：林榕 深圳市科陆电子科技股份有限公司 关于全资子公司出售资产的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 为贯彻深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）"聚焦核心主 业，剥离非核心业务资产"的发展战略，公司全资子公司南昌市科陆智能电网科技 有限公司（以下简称"南昌科陆"）拟将其持有的南昌研发大楼以人民币13,520万元 （含税）的价格转让给江西钨业股份有限公司（以下简称"江钨股份"）。 公司第九届董事会第八次会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通 过了《关于全资子公司出售资产的议案》，并授权南昌科陆经营层办理南昌研发大 楼出售相关具体事宜。本事项在公司董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大 会审议。 注 ...

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市科陆电子科技股份有限公司 2023 年度募集资金 存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作为深 圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"科陆电子"、"公司"或"发行人"）向 特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》等法律法规的规定，对科陆电子在 2023 年度募集资金存放与使用情况 进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证监会《关于同意深圳市科陆电子科技股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1016 号）的批复，公司向特定对象发行 人民币普通股（A 股）股票 252,467,541 股，发行价格 3.28 元/股，募集资金总额 828,093,534.48 元，扣除与发行有关的费用（不含增值税）15,334,250.59 元后， 实际募集资金净额 ...

现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳市科陆电子科技股份有限公司 现场检查报告 | 现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计报告等文件资料；检查公司内部审计 | | | | --- | --- | --- | | 部门运作情况；对相关人员进行访谈。 | | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 | √ | | | 适用） | | | | 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 | √ | | | 部门（如适用） | | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 | √ | | | 提交的工作计划和报告等（如适用） | | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 | √ | | | 度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 | | | | 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 | √ | | | | | 用） | | 7.内部审 ...

2023年，公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》等法律法规和公司《信息披露事务管理制度》等的要求，遵循公开、 公平、公正的原则，在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》 及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）信息披露媒体上，真实、准确、完整、及时 地披露公司重大信息，确保全体股东对公司重大事项享有平等的知情权。2023年， 公司对外披露公告133份，披露文件236份，包括公司年报、季报、中报等定期报 告，公司重大事项等临时公告，经营合同中标等自愿性披露公告等。 三、多渠道与投资者沟通交流 深圳市科陆电子科技股份有限公司 2023 年度投资者保护工作报告 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）始终高度重视投资 者保护工作，通过严格履行信息披露义务、不断完善公司治理、严格履行相关承 诺、多渠道与投资者交流沟通等方式，切实维护投资者特别是中小投资者的合法 权益。2023年，公司在投资者保护工作方面重点开展了以下工作： 一、注重投资者回报 2023 年，公司在综合考虑盈 ...