防止大股东及关联方占用公司资金管理制度 上海汉钟精机股份有限公司 防止大股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强和规范上海汉钟精机股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的资金管理，为防止公司大股东、实际控制人及关联方占用公司资金行为，保护公司 全体股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证 券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司大股东、实际控制人及关联方与公司之间的资金管理。公司 大股东、实际控制人及关联方与纳入本公司合并会计报表范围的子公司之间的资金往来，适 用本制度。 第三条 本制度所称"关联方"是指根据《深圳证券交易所股票上市规则》所认定的关 联方。 第五条 公司大股东应严格依法行使出资人权利，对公司和公司社会公众股股东负有诚 信义务，不得通过资金占用等方式损害公司利益和社会公众股股东的合法权益。 第二章 防范资金占用的原则 第六条 公司在与大股东、实际控制人及关联方发生经营性 ...

董事会提名委员会工作细则 上海汉钟精机股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范上海汉钟精机股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管理人员 的产生，优化董事会人员组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及其他有关规定，公司董事会特设立提名委员 会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定董事、高级管 理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事过半数并担任召集人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上 （包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持委员 会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员 ...

货币资金管理制度 上海汉钟精机股份有限公司 货币资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对公司货币资金的内部控制，保证货币资金的安全，降低资金使用成本， 根据《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合本公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称货币资金是指本公司拥有的库存现金、存入银行及其他金融机构的 存款以及外埠存款、银行汇票存款、银行本票存款、信用卡存款、信用证保证金存款等其他 货币资金。 第三条 货币资金内部控制制度的基本要求是： 货币资金收支与记账的岗位分离；货币资金收支的经办人员与货币资金收支的审核人员 分离；支票（现金支票和转帐支票）的保管与支取货币资金的财务专用章和负责人名章的保 管分离。 第五条 公司总部和各下属单位的财务部门要设置如下岗位： （一）出纳员岗位，负责保管本单位的库存现金，保管银行支票等有编号的银行结算凭 证，保管内部收款收据和本人名章，办理货币资金的结算和收付业务； （二）货币资金管理岗位，负责公司日常资金收付、银行结算及账户管理，确保资金操 作准确与安全，负责公司货币资金的统筹、结算、风险控制与效益管理，保障公司资金安全 与优化资金配置 ...

董事会议事规则 上海汉钟精机股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确上海汉钟精机股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的职责权限， 规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董事会有效地履行其职责，提高公 司董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所股票上市规则》以及《上海汉钟精机股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关 规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，是公司的常设性决策机构，董事会根据股东会和《公司 章程》的授权，依法对公司进行经营管理，对股东会负责并报告工作。 第三条 公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，职工代表董事一名。 董事会设董事长一人，副董事长若干人，董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半 数选举产生。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方 案； ...

公司章程 （2025 年 9 月修订） 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 第三条 公司经中华人民共和国商务部批准，以上海汉钟机械有限公司整体变更方式设 立；公司于 2005 年 10 月 28 日在上海市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会 信用代码：91310000607386296K。 | 第一章 | 总则 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 3 | | 第三章 | 股份 | | 3 | | 第一节 | 股份发行 | | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 4 | | 第三节 | 股份转让 | | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 6 | | 第一节 | 股东 | | 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | | 9 | | 第三节 | 股东会 ...

董事会战略与 ESG 委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应上海汉钟精机股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要，提升公 司环境（Environment）、社会（Social）及公司治理（Governance）（以下合称"ESG"）管 理水平，健全投资决策程序，加强决策科学性，完善公司治理结构，促进公司高质量可持续 发展，增强公司核心竞争力，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 17 号——可持续发展报告（试行）》等有关法律、法规、规范性文件， 以及《公司章程》的有关规定，公司董事会特设立战略与 ESG 委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长 期发展战略规划、重大战略投资决策、可持续发展规划和 ESG 事项进行研究并提出建议。 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 上海汉钟精机股份有限公司 第二章 人员组成 第三条 战略与 ESG 委员会成员由四名董事组成，其中至少有一名独立董事。 第四条 战略与 ESG ...

股东会议事规则 上海汉钟精机股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为保证上海汉钟精机股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股东会能够 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》和《上 市公司股东会规则》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规和《上海汉钟 精机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 （一）选举和更换非职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七）修改《公司章程》； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权 ...

风险管理制度 上海汉钟精机股份有限公司 风险管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海汉钟精机股份有限公司（以下简称"公司"）的风险管理，建立 规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管 理水平，根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度皆在公司为实现以下目标提供合理保证： （一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； （二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠； （三）确保法律法规的遵循； （四）提高公司经营的效益及效率； （五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险 或人为失误而遭受重大损失。 第三条 公司风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。 第四条 按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、 财务风险、法律风险和投资及融资风险。 （一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。 （二）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经 ...

关联交易管理制度 上海汉钟精机股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证上海汉钟精机股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间发生的 交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和股东的利益，特 别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企 业会计准则第 36 号——关联方披露》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易 与关联交易》《上海汉钟精机股份有限公司》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、 法规和规范性文件的规定，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源 或者义务的事项，包括： 1 （一） 购买或出售资产； （二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三） 提供财务资助（含委托贷款等）； （四） 提供担保（含对控股子公司担保等）； （五） 租入或者租出资产； （六） 委托或者受托管理资产和业务； （七） 赠与或者受赠资产； （八） 债权或者债务重组； （九） ...

独立董事年报工作制度 上海汉钟精机股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理机制，加强内部控制建设，充分发挥独立董事在信息披露方面 的作用，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律法规和上海汉钟 精机股份有限公司（以下简称"公司"）《独立董事制度》，特制定本工作制度。 第二章 职责内容 第二条 公司在年报的编制和披露过程中，独立董事应当切实履行其责任和义务，勤勉 尽责。 第三条 公司有关人员应当积极配合独立董事履行职责，不得拒绝、阻碍或隐瞒。公司 指定董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，为独立董事在年报编制过程中履行 职责提供必要的条件。 第四条 每个会计年度结束后 30 个工作日内，公司总经理应向独立董事全面汇报公司 本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况，同时，公司应尽力安排独立董事进行实地考 察。 上述事项应有书面记录并予以存档，必要的文件应由当事人签名。 第五条 公司财务长应当在负责公司年报审计的外部审计会机构进场前，向独立董事提 交本年度审计工作安排等相关书面资料。 第六条 公司应在外部审计会计师出具初步审计意见后，至少安排一次独立董事与 ...