子公司管理制度 上海汉钟精机股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对上海汉钟精机股份有限公司（以下简称"公司"）子公司的管理，规 范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，促进子公司规范运作和健康发展，公司 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律法规、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》等规范性文件以及《公 司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司持有 50%以上股权或股份，或者虽然持有其股权或 股份在 50%以下但仍然能够对其实施实际控制的投资企业。 第三条 公司的子公司同时控股其他公司的，该子公司应参照本制度，建立对其下属子 公司的管理控制制度。 第四条 本制度关注下列涉及对子公司管理的风险： （一）子公司治理结构不完善、组织架构不健全、人员选任不恰当，可能导致决策失误、 串通舞弊、效率低下等。 （二）子公司超越业务范围或审批权限从事相关交易或事项，可能给企业造成投资失 败、法律诉讼和资产损失。 （三 ...

信息披露事务管理制度 上海汉钟精机股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海汉钟精机股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信息披露义务 人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理 准则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司自律监管指引第5号——信 息披露事务管理》等法律法规和《上海汉钟精机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指可能对公司股票及其衍生品种交易价格或对投资者作出 价值判断和投资决策产生较大影响的信息及证券监管机构要求披露的其他信息。 第三条 本制度所称信息披露义务人是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际 控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等有 关各方，为前述主体提供服务的中介机构 ...

第一条 为提高上海汉钟精机股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水平，增 强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报的信息披露质量和透明度，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、证监会《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司治理准则》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度 报告的内容与格式》和《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《股票上市规则》") 等法律法规、规范性文件及《公司章程》《信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股东及实际控 制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第三条 本制度所指重大差错是指在年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确 履行职责、义务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影响，包括但不限 于如下情形： 年报信息披露重大差错责任追究制度 上海汉钟精机股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （一）违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》和《企业会计制度》等国家法律、 法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造 ...

长期股权投资管理制度 第一章 总 则 第二条 本制度所称长期股权投资，包括： （一）对子公司的投资； （二）对联营公司的投资； （三）对合营公司的投资； （四）对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价 值不能可靠计量的权益性投资。 长期股权投资管理制度 上海汉钟精机股份有限公司 第一条 为加强上海汉钟精机股份有限公司（以下简称"公司"）对长期股权投资的内 部控制，规范投资行为，防范投资风险，保证投资安全，提高投资效益，根据《中华人民共 和国公司法》、证监会《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自 律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律法规，以及《企业内部控制基本规范》 《企业内部控制应用指引》等规范性文件和《公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 本制度重点关注涉及长期股权投资业务的风险： （一）投资行为违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。 （二）投资业务未经适当审批或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致损 失。 （三）投资项目未经科学、严密的评估和论证，可能因决策失误导致重大损失。 （四）投资项目执行缺 ...

第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公司重大事 项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时公告公布前，不得以任何形式、任何途径向外 界或特定人员泄露定期报告、临时公告的内容，包括但不限于业绩说明会、分析师会议、投 资者来访调研等方式。 外部信息使用人管理制度 第四条 公司依据法律、法规向特定外部信息使用人报送年报相关信息的，提供时间不 得早于公司业绩快报的披露时间，向外部信息使用人提供的信息内容不得多于业绩快报披露 的内容。 第五条 公司在正式公开披露年度报告前，不得向无法律法规依据的外部单位提前报送 年度统计报表等资料，对无法律法规依据的外部单位提出的报送要求，公司及各子公司应拒 绝报送。 第六条 公司依据法律法规的要求应当报送年报相关信息的，应当按照公司《内幕信息 知情人管理制度》的规定将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记备案。 第七条 公司应当将报送的相关信息作为内幕信息，并书面提醒报送的外部单位相关人 员履行保密义务。 第八条 外部单位或个人不得泄露依据法律法规报送的公司未公开重大信息，不得利用 所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券。 上海汉钟精机 ...

上海汉钟精机股份有限公司 重大事项报告制度 第一章 总则 第一条 为规范上海汉钟精机股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项报告工作， 明确公司各部门、控股子公司及相关责任人对重大事项的收集和管理办法，保证公司及时、 准确、全面、完整、无误地披露信息，维护投资者合法权益，根据《公司法》《证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件和《公司章程》 《信息披露事务管理制度》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 重大事项报告制度 第二条 公司重大事项报告制度是指出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品 种交易价格产生较大影响的情形或事件，且该等情形或事件尚未公开时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门和人员，应当在第一时间将相关信息及时向公司责任领导、董事会 秘书、董事长进行报告的制度。 第三条 重大事项报告制度的目的是通过明确报告人在知悉或者应当知悉重大事项时 的报告义务和报告程序，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时，防止出现虚假信息 披露、严重误导性陈述或重大遗漏，保 ...

证券投资管理制度 上海汉钟精机股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海汉钟精机股份有限公司（以下简称"公司"）及其控股子公司的证 券投资行为，建立系统完善的投资决策机制，有效防范投资风险，维护股东和公司的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法 律、法规及《上海汉钟精机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际状况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，包括新股申购、配售、定向增发、二级市场股票交易、 债券、基金、委托理财（含银行和证券等金融机构）、以及深圳证券交易所认定的其他投资 行为。 以下情形不属于本制度规范的"证券投资"： （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （三）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以 上的证券投资； （四）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 证券投资的原则： （一）公司的证券投资应遵 ...

总经理工作细则 第二条 总经理履行职权除应遵守本细则的规定外，还应符合相关法律法规、规范性 文件和《公司章程》的规定。 第二章 总经理的聘任和解聘 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。公司设副总经理若干名，由公司 董事会根据总经理的推荐，予以聘任或解聘。 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范上海汉钟精机股份有限公司（以下简称"公司"）总经理的工作行为， 保障总经理依法履行职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下称《" 公司法》"）等有关法 律法规、规范性文件以及《上海汉钟精机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定本细则。 第三章 总经理办公会议制度 上海汉钟精机股份有限公司 董事可受聘兼任总经理、副总经理。 第四条 总经理每届任期三年，可以连聘连任。 第五条 总经理可以在任期届满以前提出辞职，经董事会批准并履行相关手续方可离 职。 第六条 总经理办公会议是指总经理在经营管理过程中，为解决重大的经营管理活动 决策事宜，召集其他高级管理人员共同研究，从而确保决策的科学性、正确性、合理性，最 大限度降低经营决策风险的经营管理方面的会议。 总经理公会议是总经理行使职权的主要形 ...

投资者关系管理制度 上海汉钟精机股份有限公司 (一)合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符 合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普 遍遵守的道德规范和行为准则。 (二)平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中 小投资者参与活动创造机会、提供便利； (三)主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时 回应投资者诉求； 1 （一）建立公司与投资者之间的良性互动关系，增进投资者对公司的了解和认同； （二）构建稳定优质的投资者基础，获得市场的长期支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的投资者关系文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息透明度，完善公司治理。 第四条 公司投资者关系管理工作应遵循以下原则： 第一条 为规范上海汉钟精机股份有限公司（下称"公司"）投资者关系管理工作，进 一步保护投资者的合法权益，建立公司与投资者和潜在投资者之间及时、互信的良好沟通关 系，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（下称"公司法"）、《中华人民 ...

内幕信息知情人管理制度 上海汉钟精机股份有限公司 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第七条 本制度所指内幕信息是指指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公司的经营、 财务或者对公司股票的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海汉钟精机股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管理，加强 内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、 法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会是内幕信息的管理机构，应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、 完整性进行核查，保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 第三条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人。证券室负责公司内幕信息的日常 管理工作，办理公司内幕信息知情人登记入档和报送事宜。 第四条 由董事会秘 ...