四川川润股份有限公司股东会议事规则 四川川润股份有限公司 股东会议事规则 第一条 为维护四川川润股份有限公司（以下简称"公司"）股东的合法权益， 明确股东会的职责权限，保证股东会依法规范地行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）和《四川川润股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相 关法律法规的规定，制定本规则。 第二章 股东会的性质和职权 第二条 根据《公司法》和公司章程的规定，股东会是公司的最高权力机构。 公司应当严格按照法律、行政法规及公司章程等相关规定召开股东会，保证股东 能够依法行使权利。 董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总 资产百分之三十的事项； 1 （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； ...

四川川润股份有限公司对外担保管理办法 四川川润股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范四川川润股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，保护投资者的合法权益和保证公司的财务安全，加强公司银行信用和担保 管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《中 华人民共和国公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国担保法》（以下简称"《担保法》"）、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《关于规范上市公司对外担 保行为的通知》及《四川川润股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关法律法规、文件的规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指公司拥有实际控制权的控股子公司。 第三条 本办法所称担保是指公司对子公司、子公司对公司及各子公司相互 之间、公司及子公司为第三方提供的保证、抵押、质押及其他方式的担保。具 体种类包括但不限于银行授信额度、借款担保、信用证及银行承兑汇票等。 第四条 对外担保由公司统一管理，未经公司批准，子公司不得对外提供担 保，不得相互提供担保。 第五条 除因公司业 ...

四川川润股份有限公司投资者关系管理制度 四川川润股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范四川川润股份有限公司（以下简称"公司"）公司投资者 关系管理工作，加强与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息 沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》和《四川川润股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）及其他有关法律法规的规定，结合本公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 公司在开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的 保密，避免和防止由此引发泄密及从事市场操纵、内幕交易或者其他违法违规行 为。 第四条 公司控股股东、实际控 ...

四川川润股份有限公司对外投资管理办法 四川川润股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范四川川润股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行为， 建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，降低对外投资风险，提高对外投 资效益，避免投资决策失误，实现公司资产的保值增值，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等国家法律 法规和业务规则，以及《四川川润股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值为 目的的投资行为： （一）新设立企业的股权投资； （二）新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （三）现有投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）公司本部经营性项目及资产投资； 第三条 公司投资应符合国家和省市有关产业政策要求，符合公司发展战略规 划和发展思路，具有良好的经济效益，有利于优化公司产业结构，培育核心竞争 力。 第四条 公司及各控股子公司的对外投资行为遵照本办法执行，参股公司进行 对外投资，对公司业绩可能造成较大影响的，公司应参照本制度， ...

四川川润股份有限公司年度报告披露重大差错责任追究制度 四川川润股份有限公司 年度报告披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高四川川润股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加强对年报信 息披露责任人的问责，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等有关法律法规及《四川川润股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）和《四川川润股份有限公司信息披露事务管理制度》的 相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究是指年报信息披露工作中有关人员或单位因 不履行或者不正确履行职责、义务或其他原因而对公司造成重大经济损失或造成 不良社会影响的责任追究与处理。 第三条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会 计差错，其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在 重大差异等情形。具体包括以下情形： （一） ...

四川川润股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一条 四川川润股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 的科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，特设董事会战略委员会（以 下简称"战略委员会"），作为负责公司长期发展战略和重大投资决策的专门机构， 第二条 为确保战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》《四川川润股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，特制定本议事规则。 第二章 人员构成 第三条 战略委员会由至少三人组成，其中至少包括一名独立董事。战略委 员会委员均由董事会选举产生。 董事会战略委员会议事规则 第五条 战略委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同。战略委员会 委员任期届满，连选可以连任，但独立董事连任的时间不得超过六年。战略委员 会委员任期届满前，公司可以经法定程序解除其职务。期间如有战略委员会委员 不再担任公司董事职务，自动失去战略委员会委员资格。 第一章 总 则 第六条 战略委 ...

四川川润股份有限公司内部控制评价制度 四川川润股份有限公司 内部控制评价制度 第一章 总则 第一条 内部控制评价为内部控制体系建设的组成部分，为保证四川川润股 份有限公司（以下简称"公司"）有效开展内部控制设计和运行评价工作，特制 定《四川川润股份有限公司内部控制评价制度》（以下简称"本制度"）。 本制度的建立旨在明确公司内部控制评价工作的组织机构及职责权限，明确 公司内部控制评价的工作内容及程序，将内部控制评价工作落实到公司的各个层 面，实现对内部控制体系有效性的持续监控。 （一）全面性原则：评价工作范围应当包括公司的内部控制设计与运行，涵 盖各项业务和事项； （二）重要性原则：评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、 重大业务事项和高风险领域； （三）客观性原则：评价工作应当准确揭示经营管理的风险状况，如实反映 内部控制设计和运行的有效性； （四）独立性原则：内部控制评价机构的确定及评价工作的组织实施应当保 持相应的独立性。 四川川润股份有限公司内部控制评价制度 第二条 本制度根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 ...

第二条 董事是指本制度执行期间公司董事会的全部在职成员。包括董事长、 董事会提名的其他董事、独立董事、职工代表董事等。 第三条 高级管理人员是指本制度执行期间，《公司章程》规定的高级管理 人员，包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等。 第四条 董事薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，保障公司的长期稳定 发展，董事薪酬与公司效益及工作目标紧密结合，同时与市场价值规律相符。 第五条 公司薪酬制度遵循以下原则： 四川川润股份有限公司董事和高级管理人员薪酬管理制度 四川川润股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善四川川润股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、 高级管理人员的工作积极性，提升公司的经营管理效益，依据国家相关法律法规 的规定及《公司章程》相关要求，结合公司实际情况，特制定本制度。 （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （二）实际收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； 第二章 管理机构 第六条 公司董事会薪酬与考核委员会在股东会的授权下负责对董事和高 级管理人员进行考核，公司人 ...

四川川润股份有限公司独立董事制度 四川川润股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善四川川润股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 促进公司规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事 尽责履职，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》及《上市公司 独立董事管理办法》等有关法律法规、规范性文件、《四川川润股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所业 务规则和公司章程的规定，忠实履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主 要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 ...

四川川润股份有限公司重大信息内部报告制度 四川川润股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范公司重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的信息 快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《四川川润股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《四川川润股份有限公司信息披露事务 管理制度》等有关规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息，是指尚未公开并且可能对本公司股票及其 衍生品种的交易价格、交易量或投资人的投资决策产生较大影响的任何情形或 事件。 第三条 本制度所称报告义务人包括： （一）公司董事、高级管理人员； （五）持有公司 5%以上股份的其他股东和公司的关联人（包括关联法人和 关联自然人）； （六）其他可能接触重大信息的相关人员。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表的子公司。 第二章 一般规定 第五条 公司重大信息的披 ...