第一章 总则 第一条 为保证湖南博云新材料股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损 害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本管理办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本管理办法的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； 湖南博云新材料股份有限公司 关联交易管理办法 （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或者其他组织； （三）由本管理办法第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或由 关联自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的除公司及其 控股子公司以外的法人； （四）持有公司百分之五以上股份的法人或者其他组织及其一致行动 ...

湖南博云新材料股份有限公司 章 程 $$\Xi{\bf{\mathrm{O}}}\,{\bf{\mathrm{=}}}\,\Xi{\bf{\mathrm{H}}}\,\rlap{\backslash}\,\Xi{\bf{\mathrm{J}}}$$ | E | | --- | | | | | | | 第一章 总则 第一条 为维护湖南博云新材料股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，充分发挥中国共产党湖南博云 新材料股份有限公司委员会（以下简称"公司党委"）的政治核心作用，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《中国共产党章程》（以下简称《党章》）和其他有关规定， 结合公司实际情况，制定本章程。本章程是公司的最高行动准则。 第二条 公司系由中南工业大学粉末冶金研究所依照《公司法》和其他有关规 定整体变更，以发起设立方式设立的股份有限公司（以下简称"公司"），在湖南 省市场监督管理局注册登记，取得营业执照。 第三条 公司于 2009 年 8 月 24 日，经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监 ...

第一章 总则 第一条 为完善湖南博云新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，做好内幕信息保密及内幕知情人登记管理工作，有效防范内幕交易等 证券违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规， 《公司章程》和公司《信息披露管理办法》的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。董事会秘书和证券事务管理部 门负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、 咨询工作。 湖南博云新材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第三条 公司证券事务部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意， 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息和信息披露 的内容。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、子公司以及因职务涉内部 信息人员都应做好内幕信息的保密工作。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围 第五条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》在证券交易活动中，涉 及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公 开的信息。尚未公开 ...

董事会秘书工作细则 湖南博云新材料股份有限公司 第四条 董事会秘书的任职资格： (一)具有大学本科以上学历，从事经济、管理、证券等工作三年以上； (二)具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管理等专业知识； 第一章 总 则 第一条 为促进湖南博云新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规、规范 性文件及《公司章程》，特制定本工作细则。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，为公司与深圳证券交易所的指 定联系人。董事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、法规及公司章程对公司 高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人 员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露 的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提 供相关资料和信息。 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可 ...

湖南博云新材料股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范湖南博云新材料股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）独立董事专门会议的议事方式和决策程序，提高独立董事专门会议 规范运作和科学决策水平，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，并结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 独立董事专门会议指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事职 责专门召开的会议。 第二章 职责权限 第三条 下列事项应当经独立董事专门会议审议，取得全体独立董事过半数 同意后提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （四）法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定、深圳证券交易所有 关规定和《公司章程》规定的其他事项。 第四条 独立董事行使下列特别职权，应当经独立董事专门会议审议并取得 全体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提请召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议。 1 独立董事行使上述特别职权的，公 ...

审计与合规管理委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化湖南博云新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事会决策功能，指导监督公司合规管理，确保董事会对经理层的有效监 督，完善公司治理结构，公司特设董事会审计与合规管理委员会(以下简称"审 计与合规管理委员会"或"委员会")，作为负责公司内、外部审计的沟通、监 督和核查工作的专门机构。 第二条 为确保审计与合规管理委员会规范、高效地开展工作，公司董事会 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上市公司治理准则》、 公司章程及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，特制订本议事规则。 第三条 审计与合规管理委员会所作决议，必须遵守公司章程、本议事规则 及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。 第四条 审计与合规管理委员会根据公司章程和本议事规则规定的职责范 围履行职责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 湖南博云新材料股份有限公司董事会 第五条 审计与合规管理委员会由三名董事组成，其中独立董事过半数，且 至少一名独立董事是会计专业人士。 第六条 审计与合规管理委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全 体董事三分之 ...

湖南博云新材料股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范湖南博云新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规以及公司章程等 有关规定，制订本规则。 第二条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第三条 董事会会议的提案 就董事会职权范围内的任何事务，下列人员有权随时向董事会提出议案： 就其职责所涉及的任何事务，以下人员有权随时向董事会提出议案： 第四条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 1 （1）总裁； （2）董事会秘书； （3）财务负责人。 （1）董事长； （2）任何一名董事。 （一）代表 1/10 以上表决权的股东提议时； （二）1/3 以上董事联名提议时； （三）审计与合规管理委员会提议时； （四）董事长认为必要时； （五）1/2 以上独立董事提议时； （六）总裁提议时。 第五条 临时会议的提议程序 按照 ...

湖南博云新材料股份有限公司 特定对象调研采访接待工作管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范湖南博云新材料股份 有限公司(以下简称"公司")对外接待行为，加强公司对外接待及与外界的交流 和沟通，提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件 以及《公司章程》的规定，结合公司实际，制定本制度。 （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； 第二章 特定对象来访接待工作的基本原则 第七条 制定本制度的目的在于规范公司在接受特定对象调研、采访、沟通 等活动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理结构，增进资本 市场对公司的了解和支持。 1 第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《公司法》《证券法》等有关 法律法规及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第三条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保障所 有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。 第四条 公司进行特定对象来访接待工作时将注意尚未公布的内幕信息的 保密，避免选择性信息披露行为。 第五条 除非 ...

湖南博云新材料股份有限公司 总裁工作细则 （四）接受董事会对其履行职责的监督，认真履行职责。 第三条 本细则对公司总裁等全体高级管理人员及相关人员有约束力。 第四条 公司控股子公司可参照本细则执行。 第二章 经理层组成与聘用 第一章 总 则 第一条 为促进湖南博云新材料股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理的 制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高民主决 策、科学决策水平，根据《公司法》及公司《章程》的规定，制定本工作细则。 第二条 公司总裁应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信和勤 勉的义务。 以公司总裁为代表的经理层团队负责公司的日常经营管理，对公司董事会负责 并报告工作。 经理层人员应以公司利益为出发点，应当谨慎、认真、勤勉地行使权利，以保 证： （一）依照法律法规、公司《章程》规定和董事会授权行使职权； 第五条 公司经理层包括总裁、副总裁、财务总监等高级管理人员。 （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并 负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿； 第六条 公司设总裁一名 ...

审计与合规管理委员会年报工作规程 湖南博云新材料股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖南博云新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，强化公司审计与合规管理委员会决策功能，提高内部审计工作质 量，确保审计与合规管理委员会对公司年度审计工作的有效监督，保护投资者合 法权益，根据中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司年度财务报告审计的相 关规定，特制定《审计与合规管理委员会年报工作规程》（以下简称"工作规程"）。 第二章 审计与合规管理委员会的职责 第二条 审计与合规管理委员会应根据公司《董事会审计与合规管理委员会 议事规则》中审计与合规管理委员会的有关规定，积极履行审计与合规管理委员 会的职责，充分发挥审计与合规管理委员会的审计、监督作用，勤勉尽责的开展 工作。审计与合规管理委员会对董事会负责，委员会形成的决议需提交董事会审 议。 第三条 审计与合规管理委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如 下主要职责： 第三章 年报工作规程 第四条 每个会计年度结束后，公司总裁、财务负责人应向审计与合规管理 委员会全面汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况。 第五条 每个会计年度结束后 ...