湖南博云新材料股份有限公司 控股子公司管理办法 第一章 总则 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对母公司的组织、 资源、资产、投资等进行风险控制，提高母公司整体运作效率和抗风险能力。 第四条 母公司依据对控股子公司资产控制和上市公司规范运作要求，通过向 控股子公司委派董事、经营管理人员和日常监管两条途径行使股东权力。同时，负 有对子公司指导、监督和相关服务的义务。支持控股子公司依法自主经营，除履行 控股股东职责外，不干预控股子公司的日常生产经营活动。 第五条 控股子公司在母公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合 法有效地运作企业法人财产。同时，执行母公司对控股子公司的各项制度规定。 第二章 控股子公司的治理结构 第六条 控股子公司应当依据《公司法》及有关法律法规的规定，建立健全法 人治理结构和运作制度。建立起相应的经营计划、风险管理程序。 第七条 控股子公司应当加强自律性管理，自觉接受母公司工作检查与监督， 对母公司董事会提出的质询，应当如实反映情况和说明原因。 第八条 母公司通过委派董事、高级管理人员等办法实现对控股子公司的治理 监控。母公司委派的董事、高级管理人员由母公司总裁提名 ...

湖南博云新材料股份有限公司 募集资金管理办法 为了规范湖南博云新材料股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和 使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》《公司章程》等法律 法规，结合公司实际情况，特制定本办法。 第一章 总则 第一条 本办法所称募集资金，是指上市公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第二条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的承诺 相一致，应当专款专用，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集 资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司应当 确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本节规定。 第三条 公 ...

湖南博云新材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南博云新材料股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计师事 务所的行为（含续聘、改聘，下同），切实维护股东利益，提高审计质量，根据有关法 律法规和《公司章程》的相关规定制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会 计师事务所对年度财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任会计师 事务所从事除年度财务会计报告审计之外的其他审计业务的，视重要性程度可以参照本 制度执行。 公司下属全资或控股子公司不再单独选聘年报审计会计师事务所。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计与合规管理委员会（以下简称 "审计与合规管理委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展证券 期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构，完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政策； （ ...

提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善湖南博云新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）法人治理结构，增强公司董事、高级管理人员选举程序的科学性、民主 性，确保董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）规范、高效地开展工作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》及其他有关法律、法规和规范性 文件的规定，特制定本议事规则。 第二条 提名委员会所作决议，必须遵守公司章程、本议事规则及其他有关 法律、法规和规范性文件的规定。 第二章 人员构成 第三条 提名委员会委员由三名董事组成，其中独立董事过半数。设召集人 一名。 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以 上提名，并由董事会选举产生。 提名委员会设召集人由公司董事会指定一名独立董事担任。召集人负责召集 和主持提名委员会会议，当委员会召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名 其他委员代行其职权；委员会召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职 责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由董事会指定一名委员 履行提名委员会召集人职 ...

湖南博云新材料股份有限公司 累积投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善湖南博云新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事的选举，切实保证所有股东充分行使选择董事的权 利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等相 关法律、行政法规、部门规章及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定 本实施细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指股东会选举两名及两名以上董事时， 出席股东会的股东所拥有的选票数等于其持有的有表决权股份数乘以应选董事 人数之积，出席会议股东可以将其拥有的选票全部投向一位董事候选人，也可以 将其拥有的选票分散投向多位董事候选人，按得票数多少依次决定董事人选。 第三条 本细则用于股东会选举或变更两名以上独立董事，或者公司单一股 东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%及以上的情形。 第四条 股东会仅选举一名独立董事、非独立董事时，采用直接投票制，不 适用累积投票制。 第六条 董事会、连续 180 日以上单独持有或合并持有公司发行在外有表决 权股份总数的 3％以上的 ...

第一章 总则 第一条 为保证湖南博云新材料股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损 害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本管理办法。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本管理办法的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； 湖南博云新材料股份有限公司 关联交易管理办法 （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或者其他组织； （三）由本管理办法第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或由 关联自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的除公司及其 控股子公司以外的法人； （四）持有公司百分之五以上股份的法人或者其他组织及其一致行动 ...

湖南博云新材料股份有限公司 章 程 $$\Xi{\bf{\mathrm{O}}}\,{\bf{\mathrm{=}}}\,\Xi{\bf{\mathrm{H}}}\,\rlap{\backslash}\,\Xi{\bf{\mathrm{J}}}$$ | E | | --- | | | | | | | 第一章 总则 第一条 为维护湖南博云新材料股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，充分发挥中国共产党湖南博云 新材料股份有限公司委员会（以下简称"公司党委"）的政治核心作用，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《中国共产党章程》（以下简称《党章》）和其他有关规定， 结合公司实际情况，制定本章程。本章程是公司的最高行动准则。 第二条 公司系由中南工业大学粉末冶金研究所依照《公司法》和其他有关规 定整体变更，以发起设立方式设立的股份有限公司（以下简称"公司"），在湖南 省市场监督管理局注册登记，取得营业执照。 第三条 公司于 2009 年 8 月 24 日，经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监 ...

第一章 总则 第一条 为完善湖南博云新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，做好内幕信息保密及内幕知情人登记管理工作，有效防范内幕交易等 证券违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规， 《公司章程》和公司《信息披露管理办法》的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。董事会秘书和证券事务管理部 门负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、 咨询工作。 湖南博云新材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第三条 公司证券事务部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意， 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息和信息披露 的内容。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、子公司以及因职务涉内部 信息人员都应做好内幕信息的保密工作。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围 第五条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》在证券交易活动中，涉 及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公 开的信息。尚未公开 ...

董事会秘书工作细则 湖南博云新材料股份有限公司 第四条 董事会秘书的任职资格： (一)具有大学本科以上学历，从事经济、管理、证券等工作三年以上； (二)具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管理等专业知识； 第一章 总 则 第一条 为促进湖南博云新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规、规范 性文件及《公司章程》，特制定本工作细则。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，为公司与深圳证券交易所的指 定联系人。董事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、法规及公司章程对公司 高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人 员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露 的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提 供相关资料和信息。 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可 ...

湖南博云新材料股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范湖南博云新材料股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）独立董事专门会议的议事方式和决策程序，提高独立董事专门会议 规范运作和科学决策水平，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，并结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 独立董事专门会议指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事职 责专门召开的会议。 第二章 职责权限 第三条 下列事项应当经独立董事专门会议审议，取得全体独立董事过半数 同意后提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （四）法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定、深圳证券交易所有 关规定和《公司章程》规定的其他事项。 第四条 独立董事行使下列特别职权，应当经独立董事专门会议审议并取得 全体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提请召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议。 1 独立董事行使上述特别职权的，公 ...