第一章 总则 第一条 为规范河南森源电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘 书的工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）等法律、行政法规和规范性文件及公司章程的有关规定，特制 定本细则。 第二条 董事会设董事会秘书一人。董事会秘书为公司的高级管理人员，对 董事会负责。法律、行政法规、部门规章、《上市规则》及公司章程等对公司高 级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之间的指定联 络人。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得深交所颁发的董事会秘书资格证书。 河南森源电气股份有限公司 董事会秘书工作细则 第四条 有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的 ...

河南森源电气股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善河南森源电气股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护中小股东及利益相 关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》《河南森源 电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定并结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议（以下简称 "独立董事专门会议"）。 第三条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，每年至少召开一 次。 第四条 会议通知应于会议召开前 3 日通知全体独立董事，并且公司原则上 应当不迟于专门会议召开前 3 日提供相关资料和信息。情况紧急或有特殊情况的， 需要尽快召开独立董事专门会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会 议通知，但主持人应当在会议上作出说明。 第五条 独立董事专门会议由三分之二及以上独立董事出席或委托出席方 可举行。如 ...

河南森源电气股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南森源电气股份有限公司（以下简称公司）信息披露的管理， 提高公司信息披露的质量，保证公司信息披露的及时性、公平性、真实性、准确性和 完整性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信 息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及中国证监会发布的信息披 露的内容与格式准则等法律、法规和规范性文件的规定，并结合公司具体情况，特制 定本制度。 第二条 公司指定《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》为刊登公司公告 和其他需要披露信息的报刊，指定巨潮资讯网站为信息披露指定网站；公司变更指定 报纸或网站的，应及时向深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"）报告。 公司披露的信息同时还应置备于公司住所地、证券交易所，供社会公众查阅。 公司还可采取其他的方式披露信息以保证使用者能经济、便捷地获得公司信息。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （六）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 1/28 （二）公司董事和董事会； （三）公司高级管理人员； （四）公司各部门、各 ...

河南森源电气股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为规范河南森源电气股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，建立内幕信息 知情人档案材料，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规，及《河南森源电气股份有限公司 章程》、《河南森源电气股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，特制定 本制度。 第二条 公司内幕信息的管理工作由董事会领导，董事长为主要责任人，董 事会秘书组组织实施。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事 会秘书的职责。 公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 证券部是公司内幕信息登记管理的具体办事机构，负责公司内幕信 息的监督、管理、登记、披露及备案等相关工作。 第四条 公司证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，公 司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披 露的内容。对外报道、传送的文件、软(磁) ...

河南森源电气股份有限公司 投资者关系管理制度 第一条 为了加强河南森源电气股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《河南森源电气股份有限公 司》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规的规定，结合本公司实际 情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举 ...

河南森源电气股份有限公司 第二章 关联人和关联交易的范围 第六条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第七条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为保证河南森源电气股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人 之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损 害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等有关法律、法规及《河南森源电气股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司或控股子公司与关联人之间发生的转移 资源或义务的事项。 第三条 公司发生关联交易，应当定价公允，合法合规，规范履行审议程序 和信息披露义务，积极维护公司和全体股东利益，避免出现被控股股东、实际控 制人及其关联人占用资金或违法违规为其提供担保等情形。 第四条 公司拟发生出售子公司控股权或购买其他企业控股权的关联交易， 将导致出现被控 ...

河南森源电气股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应河南森源电气股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要，增强 公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投 资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市 公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《河南森源电气股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"）是董事会下设的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提 名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会召集人由公司董事长担任。 第六条 战略委员会成员任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任，但是 独立董事连续任职不得超过六年。在该任期内，如有战略委员会成员不再担任公司董事职 务，自动失去 ...

河南森源电气股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激励计划募 集的资金。 本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第一条 为了规范河南森源电气股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《上市公司募集资金监管规则》等相关法 律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募 集说明书的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 第四条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，出现严重 影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 第五条 公司董事会应当确保本制 ...

河南森源电气股份有限公司对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强公司对外投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外 投资风险，保障对外投资安全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》 和其他相关法律法规以及《河南森源电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为扩大生产经营规模或实施公司发展战 略，以获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他 组织或法人单位的行为。包括投资新建全资企业、与其他单位进行联营、合营、兼 并或进行股权收购、项目资本增减等。 及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； （二）交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的1% 以上，且绝对金额超过1,000万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和评估值 的，以较高者为准； （三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个 会计年度经审计营业收入的1％以上，且绝对金额超过1,000万元； 第三条 公司所有投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司长远发 展计划和发展战略 ...

河南森源电气股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为了加强公司对外担保业务的内部控制，规范担保行为，防范担保 风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》及《河南森 源电气股份有限公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保，是指企业依据《中华人民共和国民法典》和担保 合同或者协议，按照公平、自愿、互利的原则向被担保人提供一定方式的担保并 依法承担相应法律责任的行为。 2、保证担保业务的真实、完整和准确，满足信息披露的需要； 3、符合国家有关担保规定和监管机构的要求规定； 4、主债合同、担保合同必须符合《中华人民共和国民法典》等国家法律、 法规和公司章程的规定。 第四条 本制度适用于公司及公司控股子企业。 第五条 公司授权财务部负责办理公司的担保具体业务，财务部应配备合格 的人员。办理担保业务的人员应当具备良好的职业道德和较强的风险意识，熟悉 担保业务，掌握与担保相关的专业知识和法律法规。 第六条 当发生担保业务时，首先由财务部对被担保企业进行实地调查，了 解其资产经营和资质信誉状况，并提出初步意见，根据公司章程规定的审批权限 和程序进行审批。 第三条 公司在建立和实施担保内部 ...