关联交易决策制度 （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； 第一章 总则 第一条 为保证汉王科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之间 发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公 司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等有关法律、法规及《汉王科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司在确认和处理关联关系与关联交易时，需遵循并贯彻以下基本 原则： 汉王科技股份有限公司 （二）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的基本 商业原则； （三）对于发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定； （四）公司在进行关联交易时，应当遵循诚实信用原则；关联人应当予以回 避，不得损害全体股东特别是中小股东的合法权益。 第二章 关联人和关联交易的范围 第三条 公司的关联交易是指公司或其控股子公司与关联人之间发生的转移 资源或义务的事项，包括但不限于下列事项： （一）购买或出售资产； （二）对外投资(含委托理财、对子公司投资等)； （三）提供财务资助（含委托贷款等）； （四）提供担 ...

汉王科技股份有限公司 第七条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了促进汉王科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的诚信自律、规范运作，保持公司诚信、公正、透明的对外形象，加强与投资者 之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，更好地服务于投资者，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）颁布的相关上市公司信息披露的规定、《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《指引》"） 及其他适用法律、法规、规范性文件以及《汉王科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与 ...

汉王科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范汉王科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护证券市场秩序，保护投资者及利益 相关者的合法权益，坚持信息披露公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市 公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及公司《信息 披露管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会和全体董事对公司信息披露内容的真实性、准确性和完 整性负责，并保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司董事会对按要求报备证券监管机关的内幕信息知情人名单等备案文件 的真实性、准确性和完整性负责，董事长为主要负责人，董事会秘书，公司证券 部为公司内幕信息的监管、披露及登记备案的日常工作部门。审计委员会应当对 内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三 ...

汉王科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票 管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强汉王科技股份有限公司（以下简称"公司"）对公司董事和高 级管理人员持有及买卖本公司股票的管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东减 持股份管理暂行办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东 及董事、高级管理人员减持股份》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10 号——股份变动管理》等法律、法规及规范性文件，并结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第二十一条规定的自然 人、法人或其他组织持有及买卖本公司股票管理。 公司董事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本 制度并履行相关询问和报告义务。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁 止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 买卖本公司股票行为的申报 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份 ...

汉王科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》《汉王科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由董事会任命 3 名以上董事会成员组成，成员应当 为不在公司担任高级管理人员的董事，独立董事占比过半数，委员中至少有一名 独立董事为会计专业人士。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第四条 审计委员会成员应当具备胜任 ...

汉 王 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 | | | | | | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益,规范公司的组织和行 为,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券 法》(以下简称《证券法》)和其他有关规定,制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经北京市发展和改革委员会京发改[2005]2609号文批准，由汉王科技有限 公司整体变更设立而成；在北京市工商行政管理局注册登记，取得企业法人营业执 照，营业执照统一社会信用代码为： 911100006337095702。 第三条 公司于 2010 年 2 月 1 日经中国证券监督管理委员会核准,首次向社 会公众发行人民币普通股 2700 万股,于 2010 年 3 月 3 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：汉王科技股份有限公司 英文名称： Hanwang Technology Co. Ltd. 第五条 公司住所：北京市海淀区东北旺西路 8 号 5 号楼三层，邮政编码： 100193。 第六条 公司注册资本为人民币 24445.4646 万元。 ...

汉王科技股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）等相关法律、法规和《汉王 科技股份有限公司章程》（"《公司章程》"）的规定，结合汉王科技股份有限公司 （"公司"）的具体情况，经公司董事会批准，制定本工作细则。 第二条 按照《公司章程》规定，公司总裁由公司董事会聘任或解聘，总裁对董事会 负责并汇报工作。总裁任期为三年，可连聘连任。 第三条 公司总裁应符合以下条件： (一) 不存在《公司法》第 178 条规定情形； 期限尚未届满； (四) 不在公司的关联企业担任行政管理职务，或担任足以影响关联交易决议 的其他职务； (五) 致力于公司的发展事业，敬业爱岗； （3） 领导艺术素质。要有"超脱"艺术，严禁事必躬亲，抓住中心环节， 巧排工作顺序，善于委让权力，制定工作规范。能够掌握奖励和批语的艺术、 协调艺术等。 (九) 身体健康，精力充沛，能坚持正常工作，年累计缺勤不高于一个月。 第四条 公司总裁的行为应符合下列规范： (一) 遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，对公司负有忠实义务和勤 勉义务； 第二章 职权与权限 第五条 总裁是公司管理层的首席负责人，全 ...

汉王科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范公司内部审计工作,明确内部审计机构和人员的责任, 保证审计质量，明确审计责任，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华人民 共和国审计法》《中国内部审计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司 章程》及相关法律法规的规定，并结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 内部审计是公司内部的一种独立客观的监督和评价活动，它通过审 查和评价经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性来促进公司目标的实 现， 第三条 被审计部门或单位包括公司各部室、公司各所属单位及相关责任人 员。 第二章 内部审计机构和审计人员 第四条 公司设立审计部，审计部对董事会负责，向审计委员会报告工作。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门 合署办公。 公司审计部依法对本公司及所属单位的业务活动、风险管理、内部控制、财 务信息等事项进行监督检查，接受审计委员会的监督指导，审计部发现相关重大 问题或者线索，应当立即向审计委员会直接报告。 第五条 审计部设审计负责人一名，负责审计部的全面工作，负责人必须专 职，由审计委员会提名，董事会任免。审计 ...

汉王科技股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范汉王科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方的资金 往来，避免关联方占用公司资金，最大程度的保护投资者利益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律、行政法规、部门规章，以及《汉王科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等公司治理制度，结合公司的实际情况，特制订本 制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、实际控制 人及其他关联方（以下合称"关联方"）之间进行的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用包括关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易所产生的 对公司的资金占用。非经营性资金占用包括公司为关联方垫付工资、福利、保险、 广告等费用、成本或其他支出，代关联方偿还债务而支付资金，直接或间接拆借 给 ...

汉王科技股份有限公司股东会议事规则 汉王科技股份有限公司股东会议事规则 第一章总则 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会是公司的权力机构，在《公司法》和公司章程规定的范围内行 使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》 第一百条一十三和公司章程规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当 在两个月内召开。 第一条 为规范汉王科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东 会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》等有关法 律、行政法规、规范性文件和《汉王科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，制定本规则。 公司在上 ...