杭州中恒电气股份有限公司 章程 二〇二五年六月 | | | 杭州中恒电气股份有限公司 2 | | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | 2 | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东会 7 | | 第一节 | | 股东 7 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 11 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 12 | | 第四节 | | 股东会的召集 15 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 16 | | 第六节 | | 股东会的召开 18 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 21 | | 第八节 | | 代理投票权征集 26 | | 第五章 | | 董事和董事会 28 | | 第一节 | | 董事 28 | | 第二节 | | 董事会 32 | | 第三节 | | 独立董事 38 | | 第四节 | | 专门委员会 41 | | 第六章 | | 高级管理人员 43 | | ...

第一章 前言 第一条 为保证杭州中恒电气股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保管理，规范公司担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》及《杭州中恒电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的各有关规定，制定本制度。 杭州中恒电气股份有限公司 对外担保制度 （2025 年 6 月修订） 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于 债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务 或者承担责任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、 抵押及质押等。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内 的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 本制度适用于本公司及控股子公司（以下简称"子公司"），子公 司发生对外担保，按照本制度执行。 第四条 子公司 ...

《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国会 计法》（以下简称"《会计法》"）、《企业会计准则》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》等有关法律、法规和其他规范性文件以及《公司章程》的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股 东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 杭州中恒电气股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025年6月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步提高杭州中恒电气股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息 披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"、 第三条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会 计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在 重大差异等情形。具体包括以下情形： (一)年度财务报告违反《公司法》、《证券法》、《会计法》、《企业会计 准则》及相关规定，存在重大 ...

杭州中恒电气股份有限公司 关联交易决策制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为保证杭州中恒电气股份有限公司（以下简称公司）与关联方之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公 司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 （以下简称《运作指引》）、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等有关 法律、法规、规范性文件及《杭州中恒电气股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的各有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范 性文件和《公司章程》、《上市规则》、《运作指引》的规定外，还需遵守本 制度的相关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人（或者其他组织）： (一) 直接或间接控制公司的法人（或者其他组织）； 1 (五) 中国证监会、深圳证券交 ...

杭州中恒电气股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年6月修订） 第一章 总则 第一条 为完善杭州中恒电气股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，促进公司规范运作，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律法规、规范性文件及 《杭州中恒电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、 证券交易所业务规则和公司章程的规定认真履行职责，维护公司整体利益，尤其 要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事原则上最多在三家上市公司兼任独立董事，并确保有足 ...

第一章 总则 第一条 为加强对杭州中恒电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）信息披露工作的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、 完整地披露信息，维护公司全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《披露办法》"） 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件及《杭州中恒电气股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本信息披露管理制度。 依据有关法律、法规、部门规章和《上市规则》在本制度中作出的相应规定， 在相关规范作出修改时，本制度中依据该等规范所作出规定将自动按照修改后的 相关规范执行。 本制度由公司各部门、各分/子公司共同执行，公司有关人员应当按照规定 履行有关信息的内部报告程序进行对外披露的工作。 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 公司信息披露的基本原则 3 | | 第三章 | 信息披露的内容及披露标准 4 | | 第一节 ...

杭州中恒电气股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为健全和规范杭州中恒电气股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事会议事和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行，现 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件及《杭州中恒电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 制定本规则的目的是规范董事会议事程序，提高董事会工作效率 和科学决策的水平。 第三条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东会的授权范围内负责公司的发展目标和重大经营活动的决 策。 第四条 董事会对外代表公司，董事长是公司法定代表人。公司总经理在 董事会领导下负责公司日常业务、经营和行政管理活动，对董事会负责并报告工 作。 董事对全体股东负责，对公司负有忠实和勤勉义务。 第五条 董事会接受公司审计委员会的监督。 ...

杭州中恒电气股份有限公司 突发事件处理制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善杭州中恒电气股份有限公司（以下简称"公司"）突发事件 管理机制，加强突发事件信息报告的规范化和制度化，维护公司正常的生产经营 秩序，确保公司各项应急处理措施有序落实，最大限度地预防和减少突发事件及 其造成的损害，保障广大投资者利益，根据《公司章程》和《信息披露事务管理 制度》等有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二章 适用范围 第二条 本制度适用于公司内突然发生，严重影响或可能导致或转化为严 重影响证券市场稳定的公司紧急事件的处置。 第三条 公司的突发事件是指公司的正常经营受到影响甚至无法继续经营， 公司财产、人员以及投资者利益受到损失，造成区域性甚至全国性影响，有可能 导致或转化为严重影响证券市场稳定的公司风险事件，主要包括但不限于： （一）治理类 1、公司主要股东单位出现重大风险，对公司造成重大影响； 2、公司的股东之间出现明显分歧，对公司造成重大影响； 3、大股东的股东存在纷争诉讼，对公司造成重大影响； 4、公司董事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为； 5、管理层对公司失去控制； 6、公司资产被主 ...

（2025 年 6 月） 第一章 总则 杭州中恒电气股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一条 为进一步规范杭州中恒电气股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）及其所属控股子公司、分公司对外捐赠行为，加强公司对捐赠事项的 管理，维护股东、债权人及员工利益，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》、 《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件的规定制定本办法。 第二条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司自愿无偿将其有权处分的合法 财产赠送给合法的受赠人用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第三条 对外捐赠应当遵循《中华人民共和国公益事业捐赠法》以及国家其 他有关法律、法规的规定，通过依法成立的公益性社会团体和公益性非营利的事 业单位或者县级以上人民政府及其组成部门进行。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、行政许可、 占有其他资源等方面创造便利条件，不得以捐赠为名从事营利活动。 第五条 公司经营者或者其他职工不得将公司拥有的财产以个人名义对外捐 赠，公司对外捐赠有权要求受赠人落实自己正当的捐赠意愿，要符合公益的目的， 不得将捐赠财产挪作他用。 第六条 公 ...

杭州中恒电气股份有限公司 远期外汇交易业务内部控制制度 （2025年6月修订） 第一章 总则 第一条 为规范杭州中恒电气股份有限公司（以下简称 "公司"）远期外 汇交易业务的操作、防范国际贸易业务中的汇率风险、保证汇率风险的可控性及 强化公司内部的风险控制，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》 及《杭州中恒电气股份有限公司章程》等相关规定，结合公司具体实际，特制定 本制度。 第二条 本制度所称远期外汇交易是指为满足正常生产经营需要，在银行办 理的规避和防范汇率风险的远期外汇交易业务，包括远期结售汇业务、人民币外 汇掉期业务等。 第三条 远期结售汇业务是指与银行签订远期结售汇合同，约定将来办理结 汇或售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，到期再按照该远期结售汇合同约定的 币种、金额、汇率办理结汇或售汇的业务。 人民币外汇掉期业务是指在委托日同时与银行约定两笔金额一致、买卖方向 相反、交割日期不同的人民币对同一外币的买卖交易，并在两笔交易的交割日按 照该掉期合约约定的币种、金额、汇率办理的结汇或售汇业务。 第四条 公司从事远期外汇交易业 ...